| 2016年期货从业资格考试《法律法规》最新真题汇编（3） |
| 第1题：境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合( )有关规定。 A.国家外汇管理 B.国际外汇法规 C.国家期货管理 D.国际期货规定 |
| 【单选题】： |
| 第2题：期货公司应当( )向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。 A.每日 B.每周 C.每月 D.每季 |
| 【单选题】： |
| 第3题：申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验，或者经济管理工作( )年以上经验。 A.3；3 B.3；5 C.5；7 D.5；10 |
| 【单选题】： |
| 第4题：以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。 A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.客户 |
| 【单选题】： |
| 第5题： 目前，在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中，( )的报价单位是相同的。 A.小麦和大豆 B.大豆和豆粕 C.豆油和豆粕 D.豆粕和小麦 |
| 【单选题】： |
| 第6题：客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为( )有效。 A.立即 B.当日 C.次日 D.持续 |
| 【单选题】： |
| 第7题：期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向( )提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 A.原负责人所在地的中国证监会派出机构 B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.其住所地的工商行政管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第8题：期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是( )。 A.监管会员及客户 B.指定交割仓库 C.指定期货保证金存管银行 D.调整期货交易所收取的保证金标准 |
| 【单选题】： |
| 第9题：期货交易所的合并、分立，由( )批准。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.国务院期货法制委员会 D.国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第10题：期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为( )分。 A.10 B.20 C.50 D.100 |
| 【单选题】： |
| 第11题：期货公司成立后无正当理由超过( )个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续( )个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.1；3 B.3；3 C.1；6 D.3；6 |
| 【单选题】： |
| 第12题：中国证监会派出机构按照( )原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 A.适当性 B.属地监管 C.区域自定 D.岗位监管 |
| 【单选题】： |
| 第13题：芝加哥商业交易所的前身是( )。 A.芝加哥黄油和鸡蛋交易所 B.芝加哥谷物协会 C.芝加哥商品市场 D.芝加哥畜产品交易中心 |
| 【单选题】： |
| 第14题：( )对资产管理业务及其有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国银监会 D.中国期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第15题：期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由( )承担。 A.期货公司 B.客户 C.会员 D.期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第16题：下列不属于期货交易所职责的是( )。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.设计合约、安排合约上市 D.按照法律规定对期货市场进行管理 |
| 【单选题】： |
| 第17题：交割仓库造成标准仓单持有人损失的，( )承担责任。 A.期货交易所 B.交割仓库 C.期货公司 D.标准仓单持有人 |
| 【单选题】： |
| 第18题： 期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于( )人。 A.2 B.3 C.5 D.7 |
| 【单选题】： |
| 第19题：期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由( )首席风险官履行职责。 A.妨碍、拒绝 B.帮助、暗示 C.诋毁、诽谤 D.限制、阻挠 |
| 【单选题】： |
| 第20题：期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为( )。 A.透支交易 B.违法交易 C.内幕交易 D.特许交易 |
| 【单选题】： |
| 第21题：投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近( )个月以上的代发工资银行卡入账等证明文件。 A.2 B.3 C.5 D.6 |
| 【单选题】： |
| 第22题：期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。 A.公开、公平、公信 B.公平、公信、公正 C.公正、公信、公开 D.公开、公平、公正 |
| 【单选题】： |
| 第23题： 对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。 A.最高的比例 B.最低的比例 C.平均比例 D.重新调整 |
| 【单选题】： |
| 第24题：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自( )起施行。 A.2011年5月1日 B.2011年11月1日 C.2012年1月1日 D.2012年5月1日 |
| 【单选题】： |
| 第25题：中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内，作出批准或者不予批准的规定。 A.7个 B.10个 C.15个 D.20个 |
| 【单选题】： |
| 第26题：期货公司会员不得为测试得分低于( )的投资者申请开立金融期货交易编码。 A.60分 B.70分 C.80分 D.85分 |
| 【单选题】： |
| 第27题：甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖筹集用于恐怖活动的资金。甲的行为属于( )。 A.资助恐怖活动罪 B.参加恐怖组织罪 C.洗钱罪 D.不构成犯罪 |
| 【单选题】： |
| 第28题： 资产管理业务单一客户的起始委托资产不得低于( )人民币。 A.50万元 B.100万元 C.200万元 D.300万元 |
| 【单选题】： |
| 第29题：下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。 A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务 C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保 D.除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动 |
| 【单选题】： |
| 第30题：期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A.3万 B.5万 C.10万 D.15万 |
| 【单选题】： |
| 第31题：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是( )。 A.2007年4月18日 B.2007年4月20日 C.2007年7月4日 D.2008年3月27日 |
| 【单选题】： |
| 第32题： 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第33题： 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当( )。 A.自身利益优先 B.公司利益优先 C.投资者利益优先 D.确保投资者的利益得到公平的对待 |
| 【单选题】： |
| 第34题： 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之H起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 |
| 【单选题】： |
| 第35题：期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 |
| 【单选题】： |
| 第36题： 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国务院财政部门 |
| 【单选题】： |
| 第37题：期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是( )。 A.占用资金的不同 B.期货价格的超前性 C.期货合约条款的标准化 D.收益的不同 |
| 【单选题】： |
| 第38题： 期货交易者在期货交易所买卖期货合约的目的是( )。 A.承担风险 B.转移价格风险，获取风险收益 C.回避风险 D.获取正常收益 |
| 【单选题】： |
| 第39题：证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交( )审核开户和存档。 A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司 |
| 【单选题】： |
| 第40题： 期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年或永久 |
| 【单选题】： |
| 第41题：投资者期货交易经历应当加盖相关期货公司结算专用章最近( )年内期货交易结算单作为证明，且具有( )笔以上的成交记录。 A.2；10 B.3；10 C.2；20 D.3；20 |
| 【单选题】： |
| 第42题：期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，( )承担相应的赔偿责任。 A.期货公司 B.客户 C.期货交易所 D.会员 |
| 【单选题】： |
| 第43题： 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。 A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元 |
| 【单选题】： |
| 第44题：期货公司申请资产管理业务试点资格的高级管理人员和业务人员最近( )无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年 |
| 【单选题】： |
| 第45题：期货公司会员应当通过( )的投资者信用风险数据库，查询投资者相关信息。 A.期货公司 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理部门 |
| 【单选题】： |
| 第46题：客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由( )承担。 A.期货公司 B.期货交易所 C.会员 D.客户 |
| 【单选题】： |
| 第47题： 在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是( )。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院商务主管部门 D.国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第48题：期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当以( )的原则而予以处理。 A.公开 B.公正 C.公平 D.合理 |
| 【单选题】： |
| 第49题：甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲( )。 A.应当视为按市价交易 B.可以视为按市价交易 C.因指令不明，无法执行该指令 D.可以拒绝执行 |
| 【单选题】： |
| 第50题：申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以( )元以下罚款。 A.3万 B.5万 C.10万 D.20万 |
| 【单选题】： |
| 第51题：持仓量是指其交易者所持有的( )的数量。 A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买人合约 D.卖出合约 |
| 【单选题】： |
| 第52题： 期货纠纷案件由( )管辖。 A.最高人民法院 B.基层人民法院 C.中级人民法院 D.高级人民法院 |
| 【单选题】： |
| 第53题：期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币( )元。 A.3000万 B.5000万 C.8000万 D.1亿 |
| 【单选题】： |
| 第54题：期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。 A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求权的第三人 |
| 【单选题】： |
| 第55题： 关于交割等级，以下表述错误的是( )。 A.交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级 B.在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割 C.替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定 D.用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水 |
| 【单选题】： |
| 第56题：证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。 A.50％ B.70％ C.120％ D.150％ |
| 【单选题】： |
| 第57题：期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是( )。 A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C.不进行混码交易的 D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 |
| 【单选题】： |
| 第58题：不以盈利为目的的期货交易所是( )。 A.会员制期货交易所 B.公司制期货交易所 C.合伙制期货交易所 D.合作制期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第59题： 期货公司申请资产管理业务试点资格的净资本不得低于( )。 A.3亿元 B.5亿元 C.8亿元 D.10亿元 |
| 【单选题】： |
| 第60题：某经营机构于2008年3月2,0日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。 A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 |
| 【单选题】： |
| 第61题：以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。 A.期货交易、结算和交割制度 B.保证金的管理和使用制度 C.违规、违约行为及其处理办法 D.会员资格及其管理办法 |
| 【多选题】： |
| 第62题：下列( )的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 A.期货业协会 B.期货公司 C.证券业协会 D.证券期货监督管理部门 |
| 【多选题】： |
| 第63题： 期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对( )进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。 A.期货资产管理账户之间 B.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户 C.期货经纪业务客户账户之间 D.非期货类投资账户之间 |
| 【多选题】： |
| 第64题： 会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于客户流程管理的各个环节，理性选择客户。 A.了解客户 B.尊重客户 C.分类管理 D.独立核算 |
| 【多选题】： |
| 第65题：依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确( )。 A.业务环节 B.岗位职责 C.风险管理 D.相应的制衡机制 |
| 【多选题】： |
| 第66题：期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。 A.限制或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构 C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 |
| 【多选题】： |
| 第67题：期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 B.直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的 C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的 D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的 |
| 【多选题】： |
| 第68题：下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的( )。 A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担 C.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任 D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 |
| 【多选题】： |
| 第69题：期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有( )。 A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 C.期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金 D.期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金 |
| 【多选题】： |
| 第70题： 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。 A.性质、涉及金额 B.形成原因和进展情况 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况 |
| 【多选题】： |
| 第71题： 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )情节严重，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。 A.存单 B.票据 C.资信证明 D.信用证 |
| 【多选题】： |
| 第72题：经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有( )。 A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币 B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币 C.期货交易所遭受重大突发市场风险 D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力 |
| 【多选题】： |
| 第73题：期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 A.月度风险监管报表 B.年度风险监管报表 C.按周报送风险监管报表 D.按日报送风险监管报表 |
| 【多选题】： |
| 第74题： 期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列( )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。 A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C.客户已经对该交易行为予以追认 D.期货公司已尽谨慎勤勉义务 |
| 【多选题】： |
| 第75题：下列关于期货交易所的说法正确的是( )。 A.期货交易所不具有法人资格 B.期货交易所不以营利为目的 C.期货交易所是实行自律管理的法人 D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的 |
| 【多选题】： |
| 第76题：以下期货经纪合同无效的是( )。 A.15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格 C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同 |
| 【多选题】： |
| 第77题： 明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。 A.如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任 B.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任 C.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任 D.如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任 |
| 【多选题】： |
| 第78题：会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确( )等相关期货从业人员的责任。 A.审核人员 B.服务人员 C.相关部门负责人 D.公司高级管理人员 |
| 【多选题】： |
| 第79题：期货公司会员为具有累计( )个交易Et、( )笔的金融期货仿真交易成交记录的自然人投资者申请开立交易编码。 A.10 B.5 C.20 D.15 |
| 【多选题】： |
| 第80题： 下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。 A.期货投资咨询机构的从业人员 B.期货公司的从业人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员 D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员 |
| 【多选题】： |
| 第81题：期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。 A.中国证监会的有关规定 B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》 C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D.中国银监会的规定 |
| 【多选题】： |
| 第82题：下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有( )。 A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定 C.决定会员的接纳和退出 D.选举和更换会员理事 |
| 【多选题】： |
| 第83题：期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。 A.期货交易所应及时采取措施应对 B.期货交易所可以不予受理 C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任 D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任 |
| 【多选题】： |
| 第84题： 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查的期货公司高级管理人员。 A.合法合规性 B.合理性 C.风险管理状况 D.公司经营状况 |
| 【多选题】： |
| 第85题：期货公司的期货从业人员不得有下列( )行为。 A.收付、存取或者划转期货保证金 B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金或者其他资产 D.代理客户从事期货交易 |
| 【多选题】： |
| 第86题：( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 A.期货交易所 B.期货经纪公司 C.证券交易所 D.保险公司 |
| 【多选题】： |
| 第87题：《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。 A.《期货公司管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货交易所管理办法》 D.中国金融期货交易所业务规则 |
| 【多选题】： |
| 第88题：期货交易所因( )而解散。 A.法定代表人变更 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.章程规定的营业期限届满 D.中国证监会决定关闭 |
| 【多选题】： |
| 第89题：保障基金管理机构应当定期编报保障金的( )报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 A.筹集 B.管理 C.使用 D.监督 |
| 【多选题】： |
| 第90题：期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。 A.未按规定履行职责 B.未按规定参加业务培训 C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况 D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 |
| 【多选题】： |
| 第91题：某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题，下列说法中正确的有( )。 A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，有权依法采取强制措施转让该交易席位 B.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商，处理好该交易席位的转让事宜 C.人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用 D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格 |
| 【多选题】： |
| 第92题：对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是( )。 A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿 B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿 C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿 D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿 |
| 【多选题】： |
| 第93题： 证券公司可以接受以下( )的委托从事中间介绍业务。 A.本公司控股的期货公司 B.本公司全资拥有的期货公司 C.由同一机构控制的期货公司 D.由同一机构参股的期货公司 |
| 【多选题】： |
| 第94题： 期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当采取( )措施。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.警告、罚款 D.责令更换有关责任人员 |
| 【多选题】： |
| 第95题：期货从业人员受到( )的监督。 A.中国证监会 B.中国证监会的派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所 |
| 【多选题】： |
| 第96题：证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。 A.责令限期整改 B.责令悔过 C.监管谈话 D.出具警示函 |
| 【多选题】： |
| 第97题：期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。 A.分类 B.流动性 C.账龄 D.可回收性 |
| 【多选题】： |
| 第98题：期货公司资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，应当与客户的( )和( )相匹配。 A.风险控制 B.风险认知 C.专业水平 D.承受能力 |
| 【多选题】： |
| 第99题：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。 A.期货公司会员 B.非期货公司会员 C.结算会员 D.非结算会员 |
| 【多选题】： |
| 第100题：公司制期货交易所监事会行使的职权有( )。 A.决定对违规行为的纪律处分 B.检查期货交易所财务 C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 D.向股东大会会议提出提案 |
| 【多选题】： |
| 第101题：期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。( ) |
| 【判断题】： |
| 第102题：期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。 ( ) |
| 【判断题】： |
| 第103题：期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。( ) |
| 【判断题】： |
| 第104题： 为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。( ) |
| 【判断题】： |
| 第105题：期货交易所的管理办法由国务院制定。( ) |
| 【判断题】： |
| 第106题： 全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。( ) |
| 【判断题】： |
| 第107题：期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。( ) |
| 【判断题】： |
| 第108题： 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。( ) |
| 【判断题】： |
| 第109题：因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 ( ) |
| 【判断题】： |
| 第110题： 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的相关费用和发生的损失由期货交易所承担。( ) |
| 【判断题】： |
| 第111题：为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。( ) |
| 【判断题】： |
| 第112题：资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。( ) |
| 【判断题】： |
| 第113题：未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。( ) |
| 【判断题】： |
| 第114题：V |
| 【判断题】： |
| 第115题：期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。( ) |
| 【判断题】： |
| 第116题：中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。( ) |
| 【判断题】： |
| 第117题：非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。( ) |
| 【判断题】： |
| 第118题：总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。( ) |
| 【判断题】： |
| 第119题：期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。( ) |
| 【判断题】： |
| 第120题：期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。( ) |
| 【判断题】： |
| 第121题：王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下( )惩罚措施。 A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告 B.予以警告，并处以3万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 |
| 第122题：证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。 A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％ C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的70％ |
| 第123题：根据以下材料，回答123-124题 A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。 123[不定项选择题] 此时期货公司应该( )。 查看材料 A.允许甲某继续持仓 B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓 C.劝说甲某自行平仓 D.对甲某持有的头寸进行强行平仓 124[不定项选择题] 如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由( )承担举证责任。 查看材料 A.期货公司 B.客户 C.双方各自依据自己的主张承担举证责任 D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分配 |
| 【分析题】： |
| 第124题：期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法中正确的是( )。 A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％ C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任 D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担 |
| 第125题：制定《期货从业人员管理办法》的目的是( )。 A.加强期货从业人员的资格管理 B.规范期货从业人员的执业行为 C.维护社会期货管理秩序 D.推动社会主义市场经济的稳定发展 《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 |
| 第126题：下列关于会员制期货交易所理事长的说法中正确的是( )。 A.理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生． B.理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作 C.理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理 D.理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权 |
| 第127题：某期货公司2007年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2008年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( ) A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准 C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制 |
| 第128题： 甲是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有( )。 A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓 B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C.期货公司的行为应当认定为透支交易 D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 |
| 第129题：期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是( )。 A.从业资格考试、从业资格注册和公示 B.执业行为准则 C.执业检查、纪律惩戒和申诉 D.后续职业培训 |
| 第130题： 期货公司资产管理业务实施方案的内容包括( )。 A.目标市场和目标客户的定位 B.主要投资策略 C.业务发展规划 D.防范利益冲突的制度安排 |
| 第131题： 《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括( )。 A.证券公司 B.基金公司 C.合格境外机构投资者 D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人 |
| 第132题：甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。 甲期货公司的净资本是( )。 A.4100万元 B.5000万元 C.3900万元 D.4000万元 |
| 第133题：2008年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2009年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。 134[不定项选择题] 依据《期货交易管理条例》的规定，张某的行为属于( )。 查看材料 A.违规划转客户保证金 B.挪用客户保证金 C.不按照规定接收客户委托 D.违规收取保证金 |
| 第134题： 2008年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2009年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。 依据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是( )。 查看材料 A.给予开除处分，并处1万元以上5万元以下的罚款 B.给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款 C.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 |
| 第135题：某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1．5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是( )。 查看材料 A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定 C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 |
| 第136题：某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1．5亿元，于是该期货公司开假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当( )。 查看材料 A.予以批准 B.不予批准 C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.予以批准，但应当限制其结算业务范围 始申请金融期货全面结算会员资格。 |
| 第137题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是( )。 查看材料 A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试 C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 |
| 第138题：如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过( )的批准。 查看材料 A.中国证监会 B.期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 |
| 第139题：某期货公司完全按照客户的交易指令人市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应( )。 A.完全由客户承担 B.完全由期货公司承担 C.客户与期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分 |