| 2016年期货从业资格考试《法律法规》最新真题汇编（2） |
| 第1题：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品( )和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A.资金规模 B.风险偏好度 C.认知水平 D.投资规模 |
| 【单选题】： |
| 第2题：期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。 A.期货交易所 B.期货公司 C.财政部 D.期货投资者保障基金 |
| 【单选题】： |
| 第3题：客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。 A.该客户 B.期货交易所 C.期货交易所和该客户按比例 D.期货交易所和该客户共同连带 |
| 【单选题】： |
| 第4题：国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得( )；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。 A.隐瞒、欺诈和阻碍 B.隐瞒、误导和阻碍 C.拒绝、阻碍和隐瞒 D.拒绝、欺诈和隐瞒 |
| 【单选题】： |
| 第5题： 期货公司未按照( )的要求，履行相应的金钱给付义务，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。 A.每日无负债 B.每日负债 C.每周无负债 D.每周负债 |
| 【单选题】： |
| 第6题： 期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.30日 C.2个月 D.3个月 |
| 【单选题】： |
| 第7题：期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认投资者( )日终保证金可用资金余额不低于50万元。 A.后一交易日 B.当日 C.前一交易日 D.每周 |
| 【单选题】： |
| 第8题：期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。 A.2 B.3 C.6 D.12 |
| 【单选题】： |
| 第9题：全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3日内 B.5 日内 C.当日结算前 D.当日结算后 |
| 【单选题】： |
| 第10题：期货从业人员自律管理的具体办法由( )制定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部 |
| 【单选题】： |
| 第11题：A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。 A.营业执照 B.书面合同 C.责任自负承诺书 D.风险说明书 |
| 【单选题】： |
| 第12题：在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是( )。 A.中国证监会 B.财政部 C.中国银监会 D.中国期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第13题：在我国，设立期货交易所，由( )审批。 A.中国证监会派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.国家工商管理局 |
| 【单选题】： |
| 第14题：中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，做出批准或者不批准的决定。 A.15日 B.30日 C.3个月 D.6个月 |
| 【单选题】： |
| 第15题：期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至( )风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。 A.2005年7月1日 B.2005年12月16日 C.2006年7月7日 D.2006年12月31日 |
| 【单选题】： |
| 第16题：期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，( )可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.国务院期货法制委员会 D.国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第17题：期货交易所的管理办法由( )制定。 A.全国人大常委会 B.国务院法制办 C.最高人民法院 D.国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第18题：期货公司首席风险官不能够胜任工作的，( )可以免除首席风险官的职务。 A.期货交易所 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第19题：期货公司( )应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。 A.财务部 B.营业部 C.监管部 D.销售部 |
| 【单选题】： |
| 第20题：全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.2个 B.3个 C.5个 D.7个 |
| 【单选题】： |
| 第21题：中国证监会可以向期货交易所派驻( )。 A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.管理员 |
| 【单选题】： |
| 第22题： 通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的( )。 A.公开性 B.周期性 C.连续性 D.离散性 |
| 【单选题】： |
| 第23题：期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A.3个月 B.6个月 C.1年 D.2年 |
| 【单选题】： |
| 第24题：期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 |
| 【单选题】： |
| 第25题：有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。 A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额 C.增加净资本总额 D.增加风险准备金 |
| 【单选题】： |
| 第26题：期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。 A.错误指令 B.交易指令 C.错误信息 D.交易信息 |
| 【单选题】： |
| 第27题：中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，做出批准或者不批准的决定。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第28题： 禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的从业人员提出的。 A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.中国期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第29题：期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，( )。 A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金 D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金 |
| 【单选题】： |
| 第30题：为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善( )。 A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B.客户开发责任追究制度 C.客户纠纷处理机制 D.客户开发责任追究制度 |
| 【单选题】： |
| 第31题：期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.中国期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第32题：期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A.公开的集中交易 B.公开的分散交易 C.不公开的分散交易 D.不公开的集中交易 |
| 【单选题】： |
| 第33题： 在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为( )，学历的评估分值上限为( )。 A.5分；10分 B.10分；5分 C.20分；10分 D.10分；20分 |
| 【单选题】： |
| 第34题：期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行( )管理。 A.无痕 B.留痕 C.严格 D.重点 |
| 【单选题】： |
| 第35题：( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A.中国银监会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第36题：期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是( )。 A.变更交易所名称 B.期货交易所分立 C.股东大会决定解散期货交易所 D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 |
| 【单选题】： |
| 第37题：首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。 A.期货业协会 B.公司住所地期货交易所 C.公司住所地中国证监会派出机构 |
| 【单选题】： |
| 第38题：期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出( )判断。 A.担保 B.准确 C.预测 D.确定性 |
| 【单选题】： |
| 第39题： 期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，( )。 A.由从业人员承担相应责任 B.由机构承担相应责任 C.由从业人员和机构承担连带责任 D.由第三方承担相应责任 |
| 【单选题】： |
| 第40题：审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )为标准。 A.期货交易所规定的保证金比例 B.期货公司或者客户缴纳的保证金金额 C.期货交易所规定的风险准备金比例 D.期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保证金的比例 |
| 【单选题】： |
| 第41题：早期的期货交易实质上属于远期交易，其交易特点是( )。 A.实买实卖 B.买空卖空 C.套期保值 D.全额担保 |
| 【单选题】： |
| 第42题：期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失( )。 A.应免除期货公司的责任 B.应减轻期货公司的责任 C.双方各自承担50％的责任 D.客户应承担主要责任 |
| 【单选题】： |
| 第43题： 公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣或手续费归( )所有的，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役。 A.客户 B.个人 C.期货交易所 D.期货公司 |
| 【单选题】： |
| 第44题：《期货公司资产管理业务试点办法》是根据( )制定。 A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司管理办法》 C.《期货交易所管理办法》 D.《期货从业人员管理办法》 |
| 【单选题】： |
| 第45题： 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.2 B.3 C.5 D.7 |
| 【单选题】： |
| 第46题：《期货公司资产管理业务试点办法》的实施时间是( )。 A.2010年8月1日 B.2010年9月1日 C.2012年8月1日 D.2012年9月1日 |
| 【单选题】： |
| 第47题：申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )年以上经验。 A.2 B.3 C.5 D.7 |
| 【单选题】： |
| 第48题：下列属于结算机构的作用的是( )。 A.直接参与期货交易 B.管理期货交易所财务 C.担保交易履约 D.管理期货公司财务 |
| 【单选题】： |
| 第49题：指定交割仓库主要管理人员必须有( )年以上的仓储管理经验。 A.4 B.5 C.6 D.10 |
| 【单选题】： |
| 第50题：申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于( )年，或者具有相当职位管理工作经历。 A.2 B.3 C.5 D.10 |
| 【单选题】： |
| 第51题：资产管理业务的投资范围不包括( )。 A.期货、期权及其他金融衍生品 B.股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等 C.资产管理合同不包括的投资品种 D.中国证监会认可的其他投资品种 |
| 【单选题】： |
| 第52题：会计师事务所审计后，报送( )。 A.中国证监会和财政部 B.财政部 C.中国期货业协会 D.期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第53题：期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C.证券交易所 D.证券公司 |
| 【单选题】： |
| 第54题： ( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货从业人员所在的期货公司 |
| 【单选题】： |
| 第55题：因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以( )抗辩。 A.期货公司也有过错 B.期货交易所已采取补救措施 C.不可抗力 D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚 |
| 【单选题】： |
| 第56题：下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是( )。 A.甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年 B.乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的负责人，自被撤销资格之日起未逾5年 C.丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 D.丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年 |
| 【单选题】： |
| 第57题：( )期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3％。 A.郑州商品交易所的硬白小麦 B.大连商品交易所的黄大豆2号 C.上海期货交易所的燃料油 D.上海期货交易所的天然橡胶 |
| 【单选题】： |
| 第58题： 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经( )审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 A.全国人大常委会 B.国务院证券监督管理机构 C.国务院银行业监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第59题：在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照( )确定。 A.期货交易所规定的标准 B.中国证监会规定的标准 C.国务院规定的标准 D.期货业协会规定的标准 |
| 【单选题】： |
| 第60题：( )的交易对象主要是标准化期货合约。 A.期货交易 B.现货交易 C.远期交易 D.期权交易 |
| 【单选题】： |
| 第61题：期货交易所对于下列( )情形不需要承担责任。 A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失 B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的 C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的 D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的 |
| 【多选题】： |
| 第62题：期货从业人员( )的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。 A.违反保密义务 B.泄露未公开信息 C.向他人传递未公开信息 D.拒绝履行义务 |
| 【多选题】： |
| 第63题：市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌10％时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50％时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是( )。 A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B.若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C.若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D.若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉 |
| 【多选题】： |
| 第64题： 期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有( )。 A.总经理被暂停职务 B.总经理被撤销任职资格 C.总经理被认定为不适当人选而被解除职务 D.总经理辞职 |
| 【多选题】： |
| 第65题：中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。 A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓 C.移仓 D.强行平仓 |
| 【多选题】： |
| 第66题：根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。 A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B.发布市场信息 C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D.查处违规行为 |
| 【多选题】： |
| 第67题：期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。 A.对单位判处罚金 B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D.对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 |
| 【多选题】： |
| 第68题：依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有( )。 A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件 B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件 C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件 D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件 |
| 【多选题】： |
| 第69题：期货交易所一般不得从事( )。 A.信托投资 B.股票投资 C.非自用不动产投资 D.期货投资 |
| 【多选题】： |
| 第70题：期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取( )措施，以警示和化解风险。 A.谈话提醒 B.要求会员和客户报告情况 C.发布风险提示函 D.以上都正确 |
| 【多选题】： |
| 第71题：期货公司使用的( )应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时向住所地中国证监会派出机构备案。 A.客户承诺书 B.风险揭示书 C.资产管理合同文本 D.集合资产管理计划 |
| 【多选题】： |
| 第72题：期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。 A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标 B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点 C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 D.向投资者做出获利的承诺或保证 |
| 【多选题】： |
| 第73题：某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居问人为乙提供订立期货合约的机 会，但最终没有促成合同的成立，则( )。 A.甲可以要求乙支付约定的报酬 B.甲不能要求乙支付约定的报酬 C.甲可以要求乙支付从事居问活动支出的必要费用 D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 |
| 【多选题】： |
| 第74题：期货交易所实施下列( )行为，应当经过中国证监会的批准。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种； C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法 D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则 |
| 【多选题】： |
| 第75题：任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是( )。 A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款 |
| 【多选题】： |
| 第76题：为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当( )。 A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B.建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C.建立动态的风险监控 D.建立动态的资本补足机制 |
| 【多选题】： |
| 第77题：我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。 A.维护期货市场秩序 B.规范期货从业人员执业行为 C.促使其提高职业道德和业务素质 D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理 |
| 【多选题】： |
| 第78题： 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。 A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统 |
| 【多选题】： |
| 第79题：客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守的实名制要求包括( )。 A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续 B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件 C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息 |
| 【多选题】： |
| 第80题：资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理的手续是( )。 A.及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户 B.及时撤销期货资产管理账户 C.及时撤销非期货类投资账户 D.建立业务隔离制度 |
| 【多选题】： |
| 第81题：下列属于期货公司风险监管指标的是( )。 A.期货公司净资本 B.净资本与净资产的比例 C.流动资产与流动负债的比例 D.负债与净资产的比例 |
| 【多选题】： |
| 第82题：期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。 A.侵权行为实施地人民法院 B.原告住所地人民法院 C.被告住所地人民法院 D.侵权结果发生地人民法院 |
| 【多选题】： |
| 第83题：《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是( )。 A.完善期货公司治理结构 B.加强内部控制和风险管理 C.促进期货公司依法稳健经营 D.维护期货公司投资者合法权益 |
| 【多选题】： |
| 第84题：下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有( )。 A.提供交易的场所、设施和服务 B.组织并监督交易、结算和交割 C.为期货交易提供集中履约担保 D.设计合约，安排合约上市 |
| 【多选题】： |
| 第85题：A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。 A.A市中级人民法院 B.B市中级的人民法院 C.D市中级的人民法院 D.D市E区人民法院 |
| 【多选题】： |
| 第86题：申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括( )。 A.具有大学专科以上学历 B.通过中国证监会认可的资质测试 C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验 D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历 |
| 【多选题】： |
| 第87题： 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是( )。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款 C.情节严重的，暂停其境外期货交易 D.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款 |
| 【多选题】： |
| 第88题：在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有( )。 A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会 B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会 C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理 D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会 |
| 【多选题】： |
| 第89题： 关于交易所结算制度，下列说法正确的是( )。 A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类 B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算 C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算 D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务 |
| 【多选题】： |
| 第90题：期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( )。 A.保守国家秘密 B.保守所在期货经营机构秘密 C.保守投资者的商业秘密 D.保守投资者的个人隐私 |
| 【多选题】： |
| 第91题：期货交易所除履行《期货交易管理条例规定》的职责外，还应当履行的职责有( )。 A.发布市场信息 B.查处违规行为 C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务 |
| 【多选题】： |
| 第92题：下列关于期货业协会的说法错误的是( )。 A.期货业协会是期货业的自律性组织 B.期货业协会属于社会团体法人 C.期货业协会的会员采取自愿加入原则 D.期货业协会的会员无需缴纳会员费 |
| 【多选题】： |
| 第93题： 期货交易所向会员收取的保证金分为( )。 A.风险准备金 B.结算准备金 C.交易保证金 D.结算保证金 |
| 【多选题】： |
| 第94题：期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是( )。 A.变更注册资本 B.合并、分立、停业、解散或者破产 C.变更5％以上的股权 D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 |
| 【多选题】： |
| 第95题：关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是( )。 A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息 B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供 C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质 D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动 |
| 【多选题】： |
| 第96题： 期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。 A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的 C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的 D.任用不具备资格的期货从业人员的 |
| 【多选题】： |
| 第97题：期货公司或者其分支机构出现下列( )情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 A.营业执照被公司登记机关依法注销 B.主动提出注销申请 C.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上 D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形 |
| 【多选题】： |
| 第98题：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括( )。 A.完善期货公司治理结构 B.加强内部控制和风险管理 C.促进期货公司依法稳健经营 D.维护期货投资者合法权益 |
| 【多选题】： |
| 第99题：当( )时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 A.期货市场行情发生重大变化 B.现货市场行情发生重大变化 C.客户可能出现风险 D.市场系统性风险 |
| 【多选题】： |
| 第100题： 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。 A.票据 B.存单 C.资信证明 D.信用证 |
| 【多选题】： |
| 第101题：期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。( ) |
| 【判断题】： |
| 第102题：中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。( ) |
| 【判断题】： |
| 第103题：期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定，建立健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。( ) |
| 【判断题】： |
| 第104题：证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。( ) |
| 【判断题】： |
| 第105题： 期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。( ) |
| 【判断题】： |
| 第106题：期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。( ) |
| 【判断题】： |
| 第107题：期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。( ) |
| 【判断题】： |
| 第108题：未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。( ) |
| 【判断题】： |
| 第109题： 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。( ) |
| 【判断题】： |
| 第110题：设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。( ) |
| 【判断题】： |
| 第111题： 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院银行监督管理机构批准。( ) A.√ |
| 【判断题】： |
| 第112题： 未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。( ) |
| 【判断题】： |
| 第113题：期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。( ) |
| 【判断题】： |
| 第114题：期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。( ) |
| 【判断题】： |
| 第115题：金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。( ) |
| 【判断题】： |
| 第116题： 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取提高保证金的措施加以应对。( ) |
| 【判断题】： |
| 第117题：未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。( ) |
| 【判断题】： |
| 第118题：期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后，由此获得的差价利益归期货公司所有。( ) |
| 【判断题】： |
| 第119题：未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。( ) |
| 【判断题】： |
| 第120题：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，但不得采取调整涨跌停板幅度的措施加以应对。( ) |
| 【判断题】： |
| 第121题：孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须由两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是( )。 A.张某是某期货公司的监事 B.王某是某期货公司的总经理，任职11个月 C.陈某是孙某原单位的总经理 D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上 |
| 第122题：上海期货交易所的铝期货价格于2008年3月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5％提高到6％，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。 A.把最大涨幅幅度调整为±5％ B.把最大涨跌幅度调整为±3％ C.把最大涨幅调整为5％，把最大跌幅调整为一3％ D.把最大涨幅调整为4．5％，最大跌幅不变 |
| 第123题： A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。 A.自动终止 B.由证监会责令终止 C.不受影响，仍然有效 D.由双方协商决定是否终止 |
| 第124题：某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20％的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了( )的规定。 A.在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险 B.不得向客户做获利保证 C.不按规定向客户出示风险说明书 D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为 |
| 第125题：赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了( )规定。 查看材料 A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断 D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 |
| 第126题： 赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当( )。 查看材料 A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告 C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D.向中国证监会报告 很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 |
| 第127题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下( )救济措施。 查看材料 A.向协会申诉 B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D.可以向仲裁机构提起仲裁 |
| 第128题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当( )。 查看材料 A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B.参加协会组织的专项后续职业培训 C.自我反省，公开道歉 D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 |
| 第129题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该( )。 查看材料 A.向中国证监会报告 B.移交司法机关追究刑事责任 C.直接对其进行刑事处罚 D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理 |
| 第130题：中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起( )工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A.5个 B.10个 C.20个 D.30个 |
| 第131题： 李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之问的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，利用其职权从证券交易所获得的信息，透露(告知)某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利二十余万元，并给予李某好处费五万元。本案例中关于李某，下列说法正确的是( )。 A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕 B.李某的行为属于商业贿赂行为 C.应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款 D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任 |
| 第132题：证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 A.内部控制制度 B.风险隔离制度 C.合规、审慎经营原则 D.独立经营原则 |
| 第133题：金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的( )，审慎决定自己是否参与金融期货交易。 A.生理及心理承受能力 B.产品认知能力 C.风险控制能力 D.经济实力 |
| 第134题：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人( )。 A.可以是公民，也可以是法人 B.只能受期货公司的委托 C.可以接受期货公司支付的报酬 D.独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 |
| 第135题：依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括( )。 A.总经理、副总经理 B.财务负责人 C.首席风险官 D.营业部负责人 |
| 第136题：申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是( )。 A.通过中国证监会认可的资质测试 B.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C.有履行职责所必需的时间和精力 D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 |
| 第137题：申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。 A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B.通过中国证监会认可的资质测试 C.具有从事法律、会计业务2年以上经验 D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验 |
| 第138题：假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。 A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统 |
| 第139题：证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系 |
| 第140题：期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。 A.中国人民银行 B.中国证监会的派出机构 C.中国证监会 D.中国银监会 |