| 2016年期货从业资格考试《法律法规》最新真题汇编（1） |
| 第1题：期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于( )年。 A.1 B.3 C.5 D.10 |
| 【单选题】： |
| 第2题：某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是( )。 A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任 |
| 【单选题】： |
| 第3题：期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。 A.纪律处分 B.行政处罚 C.刑事处罚 D.行政处分 |
| 【单选题】： |
| 第4题：申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学( )以上学历。 A.专科 B.本科 C.硕士 D.博士 |
| 【单选题】： |
| 第5题：在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于( )。 A.风险偏好者 B.风险厌恶者 C.风险中性者 D.风险回避者 |
| 【单选题】： |
| 第6题：期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.3 B.5 C.10 D.20 |
| 【单选题】： |
| 第7题：期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.10 D.15 |
| 【单选题】： |
| 第8题： 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。 A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C.在结算协议约定的时问内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议 |
| 【单选题】： |
| 第9题： 期货交易之所以具有高收益和高风险的特点，是因为它的( )。 A.合约标准化 B.交易集中化 C.双向交易和对冲机制 D.杠杆机制 |
| 【单选题】： |
| 第10题：下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。 A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务 C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保 D.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 |
| 【单选题】： |
| 第11题：下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )。 A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本 D.变更住所或者营业场所 |
| 【单选题】： |
| 第12题： 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第13题：监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知( )，由其登录统一开户系统进行修改。 A.结算机构 B.期货业协会 C.客户管理中心 D.期货公司 |
| 【单选题】： |
| 第14题： 投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。 A.期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.工商行政管理部门 |
| 【单选题】： |
| 第15题：下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是( )。 A.国家机关 B.国务院期货监督管理机构 C.期货业协会的工作人员 D.作为期货交易所会员的某企业法人 |
| 【单选题】： |
| 第16题： 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。 A.1 B.2 C.3 D.5． |
| 【单选题】： |
| 第17题：某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是( )。 A.在电话里通知另一理事代为出席 B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托 C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席 D.该理事不得委托他人代为出席 |
| 【单选题】： |
| 第18题：投资者应当遵守( )的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。 A.买卖自负 B.强买强卖 C.公平竞争 D.自由竞争 |
| 【单选题】： |
| 第19题：中国证监会派出机构应当在( )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。 A.5个 B.7个 C.10个 D.15个 |
| 【单选题】： |
| 第20题：全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3日内 B.5日内 C.当日结算前 D.当日结算后 |
| 【单选题】： |
| 第21题：( )，中国金融期货交易所在上海挂牌成立。 A.2006年9月8日 B.2006年12月8日 C.2007年3月20日 D.2007年5月18日 |
| 【单选题】： |
| 第22题：期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )内取得期货从业人员资格。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 |
| 【单选题】： |
| 第23题： 期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。 A.20日 B.30日 C.2个月 D.3个月 |
| 【单选题】： |
| 第24题： 期货市场在微观经济中的作用有( )。 A.有助于市场经济体系的建立与完善 B.提高合约兑现率，稳定产销关系 C.促进本国经济的国际化发展 D.为政府宏观调控提供参考依据 |
| 【单选题】： |
| 第25题：期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A.1％ B.2％ C.3％ D.5％ |
| 【单选题】： |
| 第26题：期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A.每月结束之日起5个工作日 B.每季度结束之日起5个工作日 C.每季度结束之日起10个工作日 D.每半年度结束之日起30个工作日 |
| 【单选题】： |
| 第27题：证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。 A.所在地中国证监会派出机构 B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司 C.中国期货业协会 D.所在地工商行政管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第28题： 期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。 A.国务院 B.中国银监会 C.中国期货业协会 D.中国证监会和财政部 |
| 【单选题】： |
| 第29题： 中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者( )。 A.法制教育 B.风险教育 C.道德教育 D.认知教育 |
| 【单选题】： |
| 第30题：未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，( )。 A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 |
| 【单选题】： |
| 第31题： 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送( )。 A.中国证监会和财政部 B.财政部 C.中国期货业协会 D.期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第32题：会员制期货交易所的理事会可以行使的职权有( )。 A.决定对严重违规会员的处罚 B.决定总经理提出的财务预算方案、决算报告 C.决定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D.决定增加或者减少期货交易所注册资本 |
| 【单选题】： |
| 第33题： 期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所 进行。 A.期货交易所 B.期货公司 C.证券交易所 D.证券公司 |
| 【单选题】： |
| 第34题：期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司( )。 A.现场检查 B.监管谈话 C.出具警示函 D.要求其提供书面理由 |
| 【单选题】： |
| 第35题：期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.10日 D.30日 |
| 【单选题】： |
| 第36题：期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国务院财政部门 |
| 【单选题】： |
| 第37题：期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建 立健全( )，并保持办公场所和办公设备相对独立。 A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息互动机制 D.信息公开机制 |
| 【单选题】： |
| 第38题：甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由( )承担。 A.李某 B.甲期货公司 C.期货交易所 D.甲期货公司和李某 |
| 【单选题】： |
| 第39题：下列商品中，不属于大连商品交易所上市品种的是( )。 A.大豆 B.铝 C.豆粕 D.玉米 |
| 【单选题】： |
| 第40题：召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。 A.5 B.10 C.15 D.30 |
| 【单选题】： |
| 第41题：期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女作为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.7 D.10 |
| 【单选题】： |
| 第42题：期货公司申请资产管理业务试点资格，需要具有( )年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业的高级管理人员不少于1人；具有( )年以上期货从业经历或者( )以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务资格的业务人员不得少于( )人。 A.3；5；5；3 B.5；3；3；5 C.2；3；3；2 D.3；2；2；3 |
| 【单选题】： |
| 第43题：证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函 |
| 【单选题】： |
| 第44题：下列选项中属于期货从业人员的是( )。 A.期货公司的打字员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员 D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 |
| 【单选题】： |
| 第45题：全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。 A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户 |
| 【单选题】： |
| 第46题： 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不予批准的决定。 A.1 B.2 C.3 D.4 |
| 【单选题】： |
| 第47题： 编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，( )。 A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金 D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金 |
| 【单选题】： |
| 第48题：下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是( )。 A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B.主持期货交易所的日常工作 C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D.决定对违规行为的纪律处分 |
| 【单选题】： |
| 第49题：推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.2 B.3 C.5 D.7 |
| 【单选题】： |
| 第50题：随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是( )。 A.前者大于后者 B.后者大于前者 C.两者大致相等 D.无法确定 |
| 【单选题】： |
| 第51题：期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报( )备案。 A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.国务院监督管理部门 |
| 【单选题】： |
| 第52题：期货公司是依照( )和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。 A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《中华人民共和国合伙企业法》 D.《中华人民共和国外商投资法》 |
| 【单选题】： |
| 第53题：在我国设立期货交易所，由( )审批。 A.中国人民银行 B.全国人大常委会 C.全国人民代表大会 D.国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第54题：期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循( )原则。 A.过错责任 B.无过错责任 C.过错推定 D.严格责任 |
| 【单选题】： |
| 第55题：期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，( )。 A.暂停其从业资格6个月至12个月 B.予以训诫，并暂停其从业资格12个月 C.撤销其从业资格 D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请 |
| 【单选题】： |
| 第56题： 期货公司应当聘请( )对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所 |
| 【单选题】： |
| 第57题：聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。 A.5 B.7 C.10 D.15 |
| 【单选题】： |
| 第58题：全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括( )。 A.保证金标准 B.非结算会员结算准备金最高余额 C.风险管理措施 D.交易指令下达方式及审查或者验证措施 |
| 【单选题】： |
| 第59题：具有从事期货业务( )年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务( )年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A.5；3 B.7；5 C.10；8 D.15；10 |
| 【单选题】： |
| 第60题：《期货交易管理条例》从( )开始施行。 A.2006年2月7日 B.2006年4月15日 C.2007年2月7日 D.2007年4月15日 |
| 【单选题】： |
| 第61题： 中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。 A.审核材料 B.考察谈话 C.调查从业经历 D.公开选举 |
| 【多选题】： |
| 第62题：客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要 求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。 A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C.穿仓造成的损失，由期货公司承担 D.穿仓造成的损失，由客户承担 |
| 【多选题】： |
| 第63题： 根据合约标的物的不同，期货合约分为( )。 A.农产品期货合约 B.工业品期货合约 C.商品期货合约 D.金融期货合约 |
| 【多选题】： |
| 第64题： 对于约定不明确的交易指令，应当按照下列( )规则来确定指令的内容。 A.没有有效期限的，应当视为当日有效 B.没有有效期限的，应当视为次日有效 C.没有成交价格的，应当视为按市价交易 D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易 |
| 【多选题】： |
| 第65题： 期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。 A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司治理和内部控制制度 C.期货公司员工近亲属持仓报告制度 D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度 |
| 【多选题】： |
| 第66题：期货交易活动实行( )原则。 A.公开 B.公平 C.公正 D.投资者投资决策自主、投资风险自担 |
| 【多选题】： |
| 第67题：下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。 A.证券、期货市场禁止进入者 B.国务院期货监督管理机构的工作人员 C.期货交易所的工作人员 D.国家机关和事业单位 |
| 【多选题】： |
| 第68题：期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定( )。 A.委托期限 B.委托金额 C.委托资产的方式 D.委托资产的时间 |
| 【多选题】： |
| 第69题：全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其( )的保证金。 A.客户 B.特别结算会员期货公司 C.期货交易所 D.非结算会员 |
| 【多选题】： |
| 第70题：中国证监会暂停期货公司开展新的资产业务的情形有( )。 A.夸大资产管理业绩欺诈客户 B.风险监管指标不符合规定 C.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 D.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务 |
| 【多选题】： |
| 第71题：有价证券充抵保证金的金额不得高于( )中的较低值。 A.有价证券基准计算价值的80％ B.有价证券基准计算价值的90％ C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍 D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍 |
| 【多选题】： |
| 第72题：甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是( )。 A.处三年有期徒刑，并处罚金十万元 B.处拘役两个月，并处罚金十万元 C.单处罚金二十万元 D.处十年有期徒刑 |
| 【多选题】： |
| 第73题：下列选项中，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，对于涉嫌犯罪的，移送司法机关的是( )。 A.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 B.占用、挪用客户委托资产 C.报送或者提供虚假账户信息 D.接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额 |
| 【多选题】： |
| 第74题：发生下列( )情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。 A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施 B.资产管理业务被有权机关调查 C.客户提前终止资产管理委托 D.客户变动资产管理委托 |
| 【多选题】： |
| 第75题： 作为期货交易所、监控中心的工作人员，应当( )。 A.忠于职守，依法办事 B.保守期货公司和客户的商业秘密 C.不得利用职务便利牟取不正当的利益 D.礼貌待人 |
| 【多选题】： |
| 第76题：下列有关交割违约的表述正确的是( )。 A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割 D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割 |
| 【多选题】： |
| 第77题： 期货公司金融期货结算业务资格分为( )。 A.普通结算业务资格 B.特别结算业务资格 C.交易结算业务资格 D.全面结算业务资格 |
| 【多选题】： |
| 第78题：期货公司基于客户委托为客户设计( )等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。 A.投机 B.套期保值 C.套利 D.套利保值 |
| 【多选题】： |
| 第79题：关于客户交易编码的注销，下列说法中正确的是( )。 A.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销 B.监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转发给相关期货交易所 C.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心 D.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知期货公司 |
| 【多选题】： |
| 第80题：确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以( )为标准。 A.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 B.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量是否一致 C.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的全部内容是否一致 D.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时问是否相符 |
| 【多选题】： |
| 第81题：下列选项中，( )属于期货交易所监事会的职权。 A.检查期货交易所财务 B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.中国证监会规定的其他职权 |
| 【多选题】： |
| 第82题：保障基金的后续资金来源包括( )。 A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 C.保障基金管理机构追偿的其他合法财产 D.保障基金管理机构接受的其他合法财产 |
| 【多选题】： |
| 第83题：下列( )指标是期货公司风险监管指标。 A.净资本 B.净资本与风险资本准备的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求 |
| 【多选题】： |
| 第84题：董事会选聘首席风险官是以( )作为主要的判断标准。 A.是否熟悉期货法律、法规 B.是否诚信守法 C.是否具备胜任能力 D.是否符合规定的任职条件 |
| 【多选题】： |
| 第85题：任何单位或者个人( )，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。 A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 B.为影响期货市场行情囤积现货的 C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的 |
| 【多选题】： |
| 第86题：全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有( )。 A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 |
| 【多选题】： |
| 第87题： 在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是( )。 A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议 |
| 【多选题】： |
| 第88题：在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为( )。 A.税务机关出具的收入纳税证明 B.银行出具的工资流水单 C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件 D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件 |
| 【多选题】： |
| 第89题：期货公司应当承担违约责任的情形包括( )。 A.期货公司没有代客户履行申请交割义务 B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议 D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单 |
| 【多选题】： |
| 第90题： 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。 A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C.情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D.情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 |
| 【多选题】： |
| 第91题： 投资者提供的本人年收人证明应当为( )或者其他收入证明。 A.纳税证明 B.工资流水单 C.信用证明 D.学历证明 |
| 【多选题】： |
| 第92题：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。 A.《期货公司管理办法》 B.《中华人民共和国公司法》 C.《期货交易管理条例》 D.《期货从业人员管理办法》 |
| 【多选题】： |
| 第93题：期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。 A.终止营业部申请书 B.拟终止营业部的决议文件 C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告 D.中国证监会规定的其他材料 |
| 【多选题】： |
| 第94题：下列选项中，期货交易所应当及时向中国证监会报告的有( )。 A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产10％以上的诉讼 C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼 |
| 【多选题】： |
| 第95题： 关于会员大会的召开，下列说法正确的是( )。 A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议 B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名 C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会 D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5 日前通知会员 |
| 【多选题】： |
| 第96题：下列( )行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。 A.申请期货从业人员资格 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.期货从业人员从事期货业务 D.期货从业人员从事非期货业务 |
| 【多选题】： |
| 第97题： 关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。 A.期货交易所的合并、分立必须经中国证监会批准 B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭 C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承 D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式 |
| 【多选题】： |
| 第98题：期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有( )。 A.提高交易保证金标准 B.调整涨跌停板幅度 C.按一定原则减仓 D.以上都正确 |
| 【多选题】： |
| 第99题：对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循( )原则。 A.因果联系原则 B.过错责任原则 C.责任自负原则 D.公平责任原则 |
| 【多选题】： |
| 第100题：依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。 A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查 B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D.查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户 |
| 【多选题】： |
| 第101题： 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。( ) |
| 【判断题】： |
| 第102题：期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。( ) |
| 【判断题】： |
| 第103题：在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。( ) |
| 【判断题】： |
| 第104题： 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。( ) |
| 【判断题】： |
| 第105题：期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。( ) |
| 【判断题】： |
| 第106题： 期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。( ) |
| 【判断题】： |
| 第107题：期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。( ) |
| 【判断题】： |
| 第108题：结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。( ) |
| 【判断题】： |
| 第109题：期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。( ) |
| 【判断题】： |
| 第110题：期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( ) |
| 【判断题】： |
| 第111题：依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。( ) |
| 【判断题】： |
| 第112题：根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( ) |
| 【判断题】： |
| 第113题： 期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。( ) |
| 【判断题】： |
| 第114题：从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。( ) |
| 【判断题】： |
| 第115题： 经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。( ) |
| 【判断题】： |
| 第116题：期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。( ) |
| 【判断题】： |
| 第117题：客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。( ) |
| 【判断题】： |
| 第118题：期货公司可以从事期货自营业务。( ) |
| 【判断题】： |
| 第119题：证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。( ) |
| 【判断题】： |
| 第120题：期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。( ) |
| 【判断题】： |
| 第121题：2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 案例中王某违犯了下列哪条规定?( ) 查看材料 A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 |
| 第122题： 2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 案例中王某应受到什么惩罚?( ) 查看材料 A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 |
| 第123题：连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，韩某平仓获利20万元。 在该案例中，朱某违反了下列( )规定。 查看材料 A.《期货交易管理条例》第七十二条规定 B.《期货交易管理条例》第七十条规定 C.《期货交易管理条例》第八十条规定 D.《期货交易管理条例》第八十一条规定 |
| 第124题： 连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，韩某平仓获利20万元。 在该案例中，韩某应当承担的法律责任是( )。 查看材料 A.处3万元以上5万元以下的罚款 B.处5万元以上50万元以下的罚款 C.处20万元以上100万元以下的罚款 D.处10万元以上50万元以下的罚款 |
| 第125题：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，( )行为产生的民事责任由期货公司承担。 A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任 B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为 C.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为 D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任 |
| 第126题：甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元。 甲窃取公司公款的行为构成了( )。 查看材料 A.盗窃罪 B.贪污罪 C.职务侵占罪 D.挪用公款罪 |
| 第127题： 甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元。 甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成( )。 查看材料 A.泄露内幕信息罪 B.受贿罪 C.贪污罪 D.不构成犯罪 |
| 第128题： 甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元。 甲与妻子合谋买卖期货的行为属于( )。 查看材料 A.合法行为 B.构成操纵期货交易价格罪 C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪 D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪 |
| 第129题： 甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元。 若甲不是国家工作人员，则甲构成( )。 查看材料 A.泄露内幕信息罪 B.贪污罪 C.操纵期货交易价格罪 D.职务侵占罪 |
| 第130题： 甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元。 本题中甲的朋友乙构成( )。 查看材料 A.操纵期货交易价格罪 B.行贿罪 C.泄露内幕信息罪 D.对单位行贿罪 |
| 第131题：根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有( )具有期货从业人员资格的业务人员。 A.2名 B.3名 C.5名 D.7名 |
| 第132题：根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。 A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.中国证监会规定的其他事项 |
| 第133题：下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是( )。 A.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元 B.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元 C.申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元 D.申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元 |
| 第134题： 金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。 A.50万元 B.20万元 C.100万元 D.10万元 |
| 第135题：证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当( )。 A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金指导 |
| 第136题：公司制期货交易所股东大会行使下列( )职权。 A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事 B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 D.期货交易所章程规定的其他职权 |
| 第137题： 会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的( )，妥善处理纠纷。 A.方法 B.程序 C.途径 D.时间 |
| 第138题：张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某办理开户手续时，应当( )。 A.本人亲自办理开户手续 B.可以委托代理人代为办理开户手续 C.必须亲自签署开户资料 D.可以委托代理人签署开户资料 |
| 第139题：张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司( )。 A.应该将该事情在期货协会备案 B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定 C.应该在自己的网站上公告 D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理 |
| 第140题：宋某为某期货公司的总经理，刘某为其大学好友，并在宋某的期货公司里面开立一账户，刘某介于和宋某之间的特殊关系，多次找到宋某，要求他透漏一些期货信息，宋某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露某些期货价格可能会上涨，结果刘某从中获利三十余万元，并给予宋某好处费8万元。本案例中，关于宋某，下列说法正确的是( )。 A.刘某的行为属于商业贿赂行为 B.应当没收其所得并处3万元以下罚款 C.宋某是“知情人士”，不得向外透露交易的内幕 D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任 |