| 2014年11月期货从业资格考试《法律法规》真题及解析 |
| 第1题：下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。 A.期货公司董事的配偶 B.期货公司董事的父母 C.期货公司股东的关联人 D.期货公司股东 |
| 【单选题】： |
| 第2题：下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（ ）。 A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生 |
| 【单选题】： |
| 第3题：从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A.一年 B.半年 C.周 D.月 |
| 【单选题】： |
| 第4题：期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（ ）。 A.降低风险管理标准 B.提高保证金收取标准 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准 |
| 【单选题】： |
| 第5题： 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。 A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 B.期货交易所承担次要赔偿责任 C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十 D.期货交易所不承担责任 |
| 【单选题】： |
| 第6题：期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A.董事长 B.董事会 C.总经理 D.董事会常设的风险管理委员会 |
| 【单选题】： |
| 第7题：期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第8题：期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.应当事前 B.应当事中 C.应当事后 D.无须 |
| 【单选题】： |
| 第9题：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。 A.所在地中国证监会派出机构 B.中国期货业协会 C.所在期货经营机构 D.中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第10题：下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。 A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 |
| 【单选题】： |
| 第11题：为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（ ）。 A.期货公司的短期借款 B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款 C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款 D.期货公司的长期借款 |
| 【单选题】： |
| 第12题：下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务 B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理 C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排 D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立 |
| 【单选题】： |
| 第13题：期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。 A.国有商业 B.股份制商业 C.专门从事期货保证金存管业务的政策性 D.依法批准的期货保证金存管 |
| 【单选题】： |
| 第14题：下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是（ ）。 A.期货交易所的总经理由董事会任免 B.会员大会由总经理主持 C.理事会由会员理事和非会员理事组成 D.理事会的日常工作由总经理主持 |
| 【单选题】： |
| 第15题：发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。 A.中国期货业协会请求解散 B.总经理决定解散 C.会员数量少于规定的最低数量 D.会员大会或者股东大会决定解散 |
| 【单选题】： |
| 第16题：根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向（ ）报告。 A.中国期货业协会 B.期货公司住所地的中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第17题： 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.30% B.25% C.20% D.10% |
| 【单选题】： |
| 第18题：（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。 A.期货交易所 B.中国证监会和财政部 C.中国证监会 D.财政部 |
| 【单选题】： |
| 第19题：中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。 A.期货交易所 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第20题：期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。 A.为投资者创造大权益 B.最大限度维护投资者利益 C.保证投资者满意 D.维护投资者的合法权益 |
| 【单选题】： |
| 第21题：参加期货从业资格考试的，应当具有（ ）。 A.大学本科以上文化程度 B.高中以上文化程度 C.大学经济、投资等相关本科学历 D.初中以上文化程度 |
| 【单选题】： |
| 第22题：按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。 A.期货公司开户人员 B.投资者 C.专职介绍业务人员 D.公司市场开发人员 |
| 【单选题】： |
| 第23题：下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易 |
| 【单选题】： |
| 第24题： 根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）负责对期货公司提交的客户资料进行复核。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国证监会派出机构 |
| 【单选题】： |
| 第25题：期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 A.4000 B.3000 C.5000 D.6000 |
| 【单选题】： |
| 第26题：根据《期货交易管理条例》，（ ）可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所 C.期货保证金存管银行 D.国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第27题：金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）。 A.基金公司 B.合格境外机构投资者 C.证券公司 D.外资企业 |
| 【单选题】： |
| 第28题：《期货交易管理条例》自（ ）起正式实施。 A.2002年5月7日 B.2003年7月1日 C.2007年3月28日 D.2007年4月15日 |
| 【单选题】： |
| 第29题：下列不属于期货交易所职责的是（ ）。 A.监督指定交割仓库的期货业务 B.发布市场信息 C.对保证金安全存管实施监控 D.制定并实施交易规则及其实施细则 |
| 【单选题】： |
| 第30题： 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。 A.变更期货公司业务范围 B.吊销期货公司营业执照 C.强制转让期货公司股权 D.注销期货公司期货业务许可证 |
| 【单选题】： |
| 第31题：期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。 A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% B.承担50%的赔偿责任 C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的30% D.不承担赔偿责任 |
| 【单选题】： |
| 第32题：下列关于交割的表述，正确的是（ ）。 A.只有合约到期才能办理交割 B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行 C.交割只能是实物交割 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算 |
| 【单选题】： |
| 第33题：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。 A.核减净资产金额 B.核增净资本金额 C.核增净资产金额 D.核减净资本金额 |
| 【单选题】： |
| 第34题：期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。 A.变更法定代表人 B.变更住所 C.终止境内分支机构 D.终止境外期货类经营机构 |
| 【单选题】： |
| 第35题：《期货从业人员执业行为准则(修订)》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.从事期货经营业务的机构 |
| 【单选题】： |
| 第36题：期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（ ）根据《期货交易管理条例》进行处罚。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.财政部 D.期货投资者保障基金管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第37题：当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构 |
| 【单选题】： |
| 第38题： 有权指定交割仓库的是（ ）。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第39题： 拟在广南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（ ）。 A.广南期货交易所 B.广南商品交易所 C.广南商品期货交易所 D.广南交易所 |
| 【单选题】： |
| 第40题：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（ ）。 A.变更公司形式 B.设立境内分支机构 C.变更业务范围 D.变更注册资本 |
| 【单选题】： |
| 第41题：中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f1。 A.从业人员注册、客户服务等信息 B.从业人员注册、工作业绩等信息 C.从业资格注册、诚信记录等信息 D.从业资格注册、考试成绩等信息 |
| 【单选题】： |
| 第42题：下列关于期货保证金的表述，错误的是（ ）。 A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有 B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理 C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用 D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理 |
| 【单选题】： |
| 第43题：期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。 A.董事长 B.总经理 C.副总经理 D.首席风险官 |
| 【单选题】： |
| 第44题：期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。 A.自身利益优先；先开发的客户利益优先 B.客户利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先；公平对待 D.自身利益优先；公平对待 |
| 【单选题】： |
| 第45题：下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（ ）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货投资咨询机构 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货公司 |
| 【单选题】： |
| 第46题：关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司与股东之间不得交叉持股 B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形 D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件 |
| 【单选题】： |
| 第47题：被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。 A.5日 B.10日 C.3日 D.15日 |
| 【单选题】： |
| 第48题：期货投资者保障基金的使用遵循（ ）原则，实行比例补偿。 A.公开、公平、公正 B.取之于市场、用之于市场 C.保障投资者合法权益和公平救助 D.合理、有效 |
| 【单选题】： |
| 第49题：期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。 A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证 B.代理客户从事期货交易 C.以本人或者他人名义从事期货交易 D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 |
| 【单选题】： |
| 第50题：期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）年。 A.20 B.30 C.35 D.25 |
| 【单选题】： |
| 第51题：中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A.10 B.20 C.5 D.15 |
| 【单选题】： |
| 第52题： 依法对期货公司实行自律管理的机构是（ ）。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所和中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第53题：下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。 A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5% B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3% C.单个股东的持股比例增加到3% D.单个股东的持股比例增加到1% |
| 【单选题】： |
| 第54题： 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）。 A.补充期货交易所结算资金的流动性 B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务 C.为客户交存保证金，支付税款 D.弥补期货公司的亏损 |
| 【单选题】： |
| 第55题：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。 A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事长 D.由总经理 |
| 【单选题】： |
| 第56题：期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 |
| 【单选题】： |
| 第57题：根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（ ）。 A.结算账户 B.交易编码 C.资金账号 D.统一开户编码 |
| 【单选题】： |
| 第58题： 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。 A.经营权 B.决策权 C.知情权 D.报告权 |
| 【单选题】： |
| 第59题：列关于期货公司股东会的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权 B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议 C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案 D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决 |
| 【单选题】： |
| 第60题：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。 A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 B.代期货公司收付期货保证金 C.代理客户进行期货交易 D.期货行情信息、交易设施 |
| 【单选题】： |
| 第61题：发生下列哪些情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?（ ） A.资产管理业务被有权机关调查 B.客户提前终止资产管理委托 C.资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施 D.客户资产净值发生变化 |
| 【多选题】： |
| 第62题：下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（ ）。 A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字确认 D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定 |
| 【多选题】： |
| 第63题：根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请?（ ） A.客户资料不符合实名制要求 B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 C.客户没有期货交易的经历 D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 |
| 【多选题】： |
| 第64题：对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。 A.处5万元的罚款 B.处2万元罚款 C.警告并处1万元罚款 D.给予警告 |
| 【多选题】： |
| 第65题： 期货交易所为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的是（ ）。 A.属于期货交易所所有的有价证券 B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 C.期货交易所自有账户中的资金 D.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 |
| 【多选题】： |
| 第66题：下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是（ ）。 A.非结算会员应当按照期货交易所规定的方式和时间查询交易结算报告 B.非交易结算会员的客户应当按照期货交易所规定的方式和时间向全国结算会员查询交易结算报告 C.非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告 D.非结算会员的客户应当向非结算会员查询交易结算报告 |
| 【多选题】： |
| 第67题：下列关于客户资产保护的表述，正确的有（ ）。 A.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产 B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 C.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有 D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 |
| 【多选题】： |
| 第68题：以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有f)。 A.客户在期货经纪合同约定的时间内提出过口头异议，且未对交易结算报告的内容确认 B.客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议，也未对交易结算报告的内容确认 C.客户在期货经纪合同约定的时间后向期货公司提出书面异议 D.客户在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议 |
| 【多选题】： |
| 第69题：期货从业人员在执业过程中应当（ ）。 A.以个人名义接受投资者委托 B.如实向投资者告知期货投资的风险 C.如实向投资者申明所具有的执业能力 D.确保股东利益最大化 |
| 【多选题】： |
| 第70题：一审期货纠纷案件由（ ）管辖。 A.任一基层人民法院 B.高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院 C.中级人民法院 D.高级人民法院 |
| 【多选题】： |
| 第71题： 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（ ）。 A.向股东作获利保证 B.按规定履行信息披露义务 C.向股东承诺共担风险 D.将开户资料提交期货公司 |
| 【多选题】： |
| 第72题：下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。 A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能 B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训 C.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力 D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程 |
| 【多选题】： |
| 第73题：期货从业人员受到中国期货业协会（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 A.公开谴责 B.训诫 C.暂停从业人员资格 D.撤销从业人员资格 |
| 【多选题】： |
| 第74题：期货交易所工作人员不得（ ）。 A.泄露内幕信息 B.通过同业银行购买开放式基金 C.从事期货交易 D.购买商业银行发售的纸黄金产品 |
| 【多选题】： |
| 第75题：未经中国证监会批准，期货交易所的（ ）不得在任何营利性组织中兼职。 A.董事会秘书 B.董事长 C.总经理 D.非会员理事 |
| 【多选题】： |
| 第76题：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有（ ）。 A.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120% B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80% C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80% D.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120% |
| 【多选题】： |
| 第77题：导致期货从业资格注销的情形有（ ）。 A.期货从业人员因工伤住院 B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司 C.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司 D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销 |
| 【多选题】： |
| 第78题：期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括（ ）。 A.年度工作报告 B.季度工作报告 C.年度财务报告 D.月度财务报告 |
| 【多选题】： |
| 第79题：全面结算会员期货公司可以根据（ ）调整保证金标准。 A.非结算会员的要求 B.非结算会员的书面意向 C.市场情况 D.非结算会员的资信情况 |
| 【多选题】： |
| 第80题：根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为（ ）。 A.协助将资金汇往境外 B.通过转账或者其他结算方式协助资金转移 C.提供资金账户 D.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券 |
| 【多选题】： |
| 第81题：根据《期货从业人员管理办法》，以下不属于期货从业人员的有（ ）。 A.中国期货业协会的工作人员 B.期货交易所总监 C.期货公司的管理人员 D.证监会期货监管干部 |
| 【多选题】： |
| 第82题：期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。 A.具有两年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名 B.相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚 C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名 D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形 |
| 【多选题】： |
| 第83题：根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是（ ）。 A.中华人民共和国公民 B.境外大型期货公司 C.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织 D.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人 |
| 【多选题】： |
| 第84题：在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（ ）。 A.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明 B.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明 C.期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分 D.投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分 |
| 【多选题】： |
| 第85题：根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对（ ）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。 A.其他期货经营机构 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货公司 D.期货交易所 |
| 【多选题】： |
| 第86题： 客户向期货公司下达交易指令的方式包括（ ）。 A.互联网方式 B.国务院期货监督管理机构规定的其他方式 C.电话方式 D.书面方式 |
| 【多选题】： |
| 第87题：下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（ ）。 A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务 C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务 D.接受客户委托代为从事期货交易 |
| 【多选题】： |
| 第88题：《期货交易管理条例》的立法宗旨包括（ ）。 A.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理 B.维护期货市场秩序，防范风险 C.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益 D.促进期货市场积极稳妥发展 |
| 【多选题】： |
| 第89题：期货公司破产或者清算时，（ ）不属于破产财产或者清算财产。 A.客户保证金 B.客户充抵保证金的其他资产 C.期货公司对外投资持有的股权 D.期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金 |
| 【多选题】： |
| 第90题：申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（ ）。 A.资质测试合格证明 B.申请书 C.学历和学位证明 D.两位推荐人的书面推荐意见 |
| 【多选题】： |
| 第91题：期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，（ ）。 A.不承担赔偿责任 B.承担不超过20%的赔偿责任 C.承担主要赔偿责任 D.承担不超过80%的赔偿责任 |
| 【多选题】： |
| 第92题：期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?（ ） A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业 B.主动提出注销申请 C.营业执照被公司登记机关依法注销 D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上 |
| 【多选题】： |
| 第93题： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离?（ ） A.人员 B.经营场所 C.财务 D.期货行情信息、交易设施 |
| 【多选题】： |
| 第94题：期货公司申请使用期货投资者保障基金前，必须（ ）。 A.积极清理资产并变现处置 B.先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口 C.核实投资者保证金权益及损失 D.申请注销期货经纪业务许可证 |
| 【多选题】： |
| 第95题：交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有（ ）。 A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿 B.期货交易所承担一般保证责任 C.期货交易所需承担连带责任 D.交割仓库应当承担责任 |
| 【多选题】： |
| 第96题：期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）。 A.银行存款 B.购买国债 C.购买中央银行债券(包括中央银行票据) D.购买中央级金融机构发行的金融债券 |
| 【多选题】： |
| 第97题：期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有．造成后果的，（ ）。 A.中国证监会予以警告 B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育 C.中国期货业协会予以谴责 D.可免于纪律惩戒 |
| 【多选题】： |
| 第98题：期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。 A.合并、分立或者解散 B.变更住所或者营业场所 C.上市、修改或者终止合约 D.制定或者修改章程、交易规则 |
| 【多选题】： |
| 第99题：期货交易所可以接受（ ）充抵保证金进行期货交易。 A.交通工具 B.经期货交易所认定的标准仓单 C.房产 D.可流通的国债 |
| 【多选题】： |
| 第100题：根据《期货交易管理条例》，期货公司可以依法经营的业务有(1。 A.期货自营 B.境内期货经纪 C.境外期货经纪 D.期货投资咨询 |
| 【多选题】： |
| 第101题：首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。 A.责令期货公司更换 B.出具警示函 C.情节严重的，认定其为不适当人选 D.监督谈话 |
| 【多选题】： |
| 第102题：期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司的（ ）进行审计。 A.中期风险监管报表 B.年度财务报告 C.年度风险监督报表 D.中期财务报告 |
| 【多选题】： |
| 第103题： 以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有（ ）。 A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务 D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格 |
| 【多选题】： |
| 第104题： 下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有（ ）。 A.商品期货合约交易及其相关活动 B.金融期货合约交易及其相关活动 C.期权合约交易及其相关活动 D.权证交易及其相关活动 |
| 【多选题】： |
| 第105题：首席风险官存在（ ）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。 A.滥用职权、干预公司正常经营 B.利用职务便利谋取个人利益 C.不能担任本职工作 D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为 |
| 【多选题】： |
| 第106题：下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自做出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有（ ）。 A.总经理 B.监事 C.财务负责人 D.董事 |
| 【多选题】： |
| 第107题：以下关于中国期货业协会理事和理事会的表述中，错误的有（ ）。 A.期货业协会理事会成员由中国证监会提名 B.期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成 C.期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生 D.期货业协会根据会员大会的决定设立理事会 |
| 【多选题】： |
| 第108题： 实行会员分级结算制度的期货交易所向（ ）收取保证金。 A.交易结算会员 B.全国结算会员 C.非结算会员 D.特别结算会员 |
| 【多选题】： |
| 第109题：首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告?（ ） A.期货公司净资本无法持续达到监管标准 B.期货公司资产被抽递、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C.股东干预期货公司正常经营 D.涉嫌占用、挪用客户保证金 |
| 【多选题】： |
| 第110题：下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（ ）。 A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告 D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告 |
| 【多选题】： |
| 第111题：下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有（ ）。 A.对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致 B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告 C.确保交易结算报告真实、准确和完整 D.建立并执行当日无负债结算制度 |
| 【多选题】： |
| 第112题：期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行（ ）。 A.统一财务管理 B.统一会计核算 C.统一风险管理 D.统一结算 |
| 【多选题】： |
| 第113题：下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（ ）。 A.期货公司工作人员的配偶 B.期货公司的工作人员 C.中国期货业协会的工作人员及其配偶 D.中国证券业协会的工作人员及其配偶 |
| 【多选题】： |
| 第114题：出现下列哪些情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金?（ ） A.期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低 B.期货交易所、期货公司遭受不可抗力 C.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险 D.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币 |
| 【多选题】： |
| 第115题：根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）。 A.对公司的影响 B.解决问题的具体措施 C.原因 D.解决问题的期限 |
| 【多选题】： |
| 第116题：以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（ ）。 A.封闭式证券投资基金 B.开放式证券投资基金 C.国债 D.公司债券 |
| 【多选题】： |
| 第117题：金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有（ ）。 A.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据 B.投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据 C.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 D.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 |
| 【多选题】： |
| 第118题： 制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（ ）。 A.保障期货从业人员执业安全 B.规范期货从业人员执业行为 C.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质 D.维护期货市场秩序 |
| 【多选题】： |
| 第119题：《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。 A.期货公司高级管理人员任职资格条件 B.期货从业人员执业规则 C.对期货从业人员的监督管理 D.期货从业人员资格的申请 |
| 【多选题】： |
| 第120题： 根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有（ ）。 A.进行审核，审核通过后由期货交易所注销 B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销 C.于下一交易日转发给相关期货交易所 D.于当日转发给相关期货交易所 |
| 【多选题】： |
| 第121题：期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测，及时执行风险控制措施。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第122题：申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第123题： 根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第124题：机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第125题：以期货交易所为被告或者第三人的民事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第126题： 非结算会员委托全面结算会员结算的，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第127题：根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第128题： 根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第129题：期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价格或功能做出虚假、误导性宣传。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第130题：对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第131题：首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第132题：客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第133题：证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第134题： 国有以及国有控股企业进行境内期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第135题：实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第136题：《(期货经纪合同)指引》由中国期货业协会制定。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第137题：会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第138题：国务院期货监督管理机构应当和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督合作机制，实施跨境监督管理。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第139题：中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉的等权利。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第140题： 期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第141题：甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。 如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）。 查看材料 A.期货公司保证金账户资金中有证据证明的超出全体客户权益的部分 B.期货公司在期货交易所的交易席位 C.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金 D.期货公司在期货交易所的会员资格费 |
| 第142题：如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。 查看材料 A.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨甲的保证金 B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施 C.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产 D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施 |
| 第143题：2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2006年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（ ）。 A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 B.首席风险官应当向董事会报告 C.首席风险官应当向中国期货业协会报告 D.首席风险官应当向公司控股股东报告 |
| 第144题： 根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（ ）。 A.保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金 B.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整 C.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳 D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳 |
| 第145题：某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）。 A.6450万元 B.5550万元 C.6000万元 D.5700万元 |
| 第146题：某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加的保证金。后行情发生反转，小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。 关于期货公司对小王的强行平仓行为，下列说法正确的是（ ）。 查看材料 A.公司应当在期货经纪合同内约定未及时追加保证金的处理方式，约定不明确的，公司无权进行强行平仓 B.公司强行平仓的规模需与追加保证金的数额基本相当，因超量平仓引起的损失，由公司承担 C.客户追加保证金的时限，应为期货经纪合同约定的时限 D.符合法律法规的要求，期货公司无需向小王赔偿 |
| 第147题： 某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加的保证金。后行情发生反转，小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。 如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，期货公司应当采取的措施是（ ）。 查看材料 A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权 B.以公司的结算担保金承担违约责任 C.运用其他客户的保证金弥补亏损 D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所 |
| 第148题：列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的是（ ）。 A.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期问穿仓造成的损失，由期货交易所承担 B.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担 C.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担 D.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担 |
| 第149题：某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。 下列关于王某开展工作的做法，正确的是（ ）。 查看材料 A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 B.参加、列席相关会议 C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝；必要时，应由股东会报告上述情况 D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决 |
| 第150题： 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。 因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（ ）。 查看材料 A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某 B.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚 C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 |
| 第151题：某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，获利30万元。 关于事业单位期货交易的表述，正确的是（ ）。 查看材料 A.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易 B.该事业单位不得进行期货交易 C.中国证监会可以对事业单位进行处罚 D.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易 |
| 第152题： 某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，获利30万元。 下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。 查看材料 A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任 D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 |
| 第153题： 客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。 153[不定项选择题] 期货公司可以存放甲保证金的账户包括（ ）。 查看材料 A.期货交易所专用结算账户 B.客户登记的期货结算账户 C.期货公司期货保证金账户 D.期货公司自有资金账户 |
| 第154题： 客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。 某日，客户甲需从期货公司出金100万元。期货公司和客户应当通过（ ）账户进行转账。 查看材料 A.期货公司自有资金账户 B.期货公司备案的期货保证金账户 C.客户登记的期货结算账户 D.期货交易所专用结算账户 |
| 第155题：某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）。 A.期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所 B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失 D.老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼 |
| 第156题： 根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。 A.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任 B.期货公司先以自有资金代为承担违约责任 C.由期货交易所先以风险准备代为承担违约责任，并由此取得对该客户的追偿权 D.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权 |
| 第157题：某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是（ ）。 A.协助期货公司向客户提示风险 B.利用证券资金账户为客户划转期货保证金 C.提供期货行情信息 D.协助期货公司办理开户手续 |
| 第158题： 甲是某期货公司的客户，期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的描述正确的是（ ）。 A.期货交易所承担一部分 B.甲与期货公司各承担一部分 C.完全由期货公司承担 D.完全由甲承担 |
| 第159题：客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算)，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。 A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 B.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4．8万元以下 C.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任 D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某的行为不构成透支交易 |
| 第160题：吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起诉讼。吴某可以向（ ）提起诉讼。 A.期货交易所住所地高级人民法院 B.期货公司住所地高级人民法院 C.营业部住所地中级人民法院 D.吴某住所地中级人民法院 |