| 2012年9月证券市场基础知识真题 |
| 本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。 |
| 第1题：按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.证券所代表的权利性质 D.证券发行主体不同 |
| 【单选题】： |
| 第2题：证券市场本质上是( )。
A.价值直接交换的场所 B.财产权利直接交换的场所 C.价值实现增值的场所 D.风险直接交换的场所 |
| 【单选题】： |
| 第3题：我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资有限责任公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII |
| 【单选题】： |
| 第4题：( )的变动会引起债券价格上升。
A.债券存续期变长 B.市场利率升高 C.发行人信用状况变好 D.债券供给大于需求 |
| 【单选题】： |
| 第5题：外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A.证券交易所 B.国务院 C.国家外汇管理局 D.中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第6题：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。
A.支配公司财产的权利 B.营销权 C.基本权利和义务 D.特种经营权 |
| 【单选题】： |
| 第7题：资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到( )。
A.实收资本 B.权益资本 C.自有资本 D.未分配利润 |
| 【单选题】： |
| 第8题：关于股票的清算价值，下列说法正确的是( )。
A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 |
| 【单选题】： |
| 第9题：某公司净资产收益率(ROE、为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为( )。
A.0.33 B.0.39 C.0.43 D.0.49 |
| 【单选题】： |
| 第10题：股息率可调整优先股票的的股息率的调整一般随( )的变化作调整。
A.公司经营状况 B.银行存款利率 C.普通股股息 D.股票市场市盈率 |
| 【单选题】： |
| 第11题：股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股 B.H股 C.A股 D.N股 |
| 【单选题】： |
| 第12题：在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是( )。
A.零息债券 B.浮动利率债券 C.息票累积债券 D.附息债券 |
| 【单选题】： |
| 第13题：从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有( )。
A.偿还性 B.流动性 C.安全性 D.收益性 |
| 【单选题】： |
| 第14题：下列关于地方政府债券的论述，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” |
| 【单选题】： |
| 第15题：中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券被命名为( )。
A.特别国债 B.政府支持机构债券 C.长期建设国债 D.金融债券 |
| 【单选题】： |
| 第16题：国际开发机构人民币债券在( )发行。
A.亚洲市场 B.中国境内 C.日本以外的亚洲市场 D.全球 |
| 【单选题】： |
| 第17题：( )应该由发行人和主承销商在定向工具发行前遴选确定。
A.定向投资人 B.个人投资者 C.机构投资者 D.政府投资者 |
| 【单选题】： |
| 第18题：我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为( )年。
A.10 B.8 C.12 D.20 |
| 【单选题】： |
| 第19题：根据规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
A.80% B.70% C.60% D.50% |
| 【单选题】： |
| 第20题：证券投资基金在我国香港地区称为( )。
A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.信托基金 |
| 【单选题】： |
| 第21题：基金份额持有人大会一般由( )召集。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金结算人 |
| 【单选题】： |
| 第22题：( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A.基金份额净值 B.基金资产净值 C.基金资产总值 D.基金资产的估值 |
| 【单选题】： |
| 第23题：基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值，不得超过基金持有的股票总市值的( )。
A.4% B.8% C.10% D.20% |
| 【单选题】： |
| 第24题：股权类产品的衍生工具不包括( )。
A.股票期货 B.股票期权 C.股票指数期货 D.货币互换 |
| 【单选题】： |
| 第25题：( )衍生品是名义金额最大的衍生品。
A.利率 B.股票 C.实物 D.外汇 |
| 【单选题】： |
| 第26题：商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及( )金融衍生品。
A.独立 B.嵌入式 C.利率 D.外汇 |
| 【单选题】： |
| 第27题：( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
A.远期利率协议 B.远期汇率协议 C.债券类资产的远期合约 D.股权类资产的远期合约 |
| 【单选题】： |
| 第28题：金融期货的( )，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
A.套期保值功能 B.价格发现功能 C.投机功能 D.套利功能 |
| 【单选题】： |
| 第29题：目前我国股票市场实行( )清算制度。
A.T＋1 B.T＋2 C.T＋3 D.T＋4 |
| 【单选题】： |
| 第30题：除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为( )。
A.现货期权 B.期货期权 C.看跌期权 D.奇异型期权 |
| 【单选题】： |
| 第31题：权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是( )。
A.对冲方式 B.证券给付结算方式 C.现金结算方式 D.自动结算方式 |
| 【单选题】： |
| 第32题：如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为( )元。
A.5 B.25 C.50 D.100 |
| 【单选题】： |
| 第33题：在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出( )市场的备选方案。
A.国际板 B.主板 C.二板 D.三板 |
| 【单选题】： |
| 第34题：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的( )进行资金和资产的托管。
A.金融机构 B.发起人 C.特定目的受托人 D.承销人 |
| 【单选题】： |
| 第35题：( )是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。
A.结构化金融衍生品 B.嵌入型金融衍生品 C.综合化金融衍生产品 D.收益化金融衍生产品 |
| 【单选题】： |
| 第36题：上市公司通过发行证券筹集资金的行为属于( )。
A.间接融资 B.直接融资 C.一级融资 D.二级融资 |
| 【单选题】： |
| 第37题：定向发行又被称为( )。
A.公募发行 B.私募发行 C.招标发行 D.承购包销 |
| 【单选题】： |
| 第38题：除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )的条件。
A.6% B.5% C.4% D.3% |
| 【单选题】： |
| 第39题：证券上市是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖，又称( )。
A.公开上市 B.初次上市 C.买卖上市 D.上市交易 |
| 【单选题】： |
| 第40题：创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。
A.4 B.5 C.3 D.2 |
| 【单选题】： |
| 第41题：深圳成分股指数包括( )个成分股。
A.10 B.20 C.30 D.40 |
| 【单选题】： |
| 第42题：深证成分股指数采用( )编制而成。
A.加权平均法 B.移动平均法 C.简单平均法 D.几何平均法 |
| 【单选题】： |
| 第43题：法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.20% B.25% C.30% D.40% |
| 【单选题】： |
| 第44题：( )的信用风险最小。
A.地方政府债券 B.金融债券 C.公司债券 D.中央政府债券 |
| 【单选题】： |
| 第45题：同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对( )的补偿。
A.利率风险 B.信用风险 C.购买力风险 D.财务风险 |
| 【单选题】： |
| 第46题：我国由( )依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
A.中国人民银行 B.财政部 C.中国银监会 D.中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第47题：在日常监管中，以( )为监管重点。
A.净资本 B.负债总额 C.净利润 D.资本充足 |
| 【单选题】： |
| 第48题：证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划净资产净值的( )。
A.5% B.10% C.15% D.20% |
| 【单选题】： |
| 第49题：证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为( )。
A.资产管理业务 B.证券自营业务 C.财务顾问业务 D.证券代理业务 |
| 【单选题】： |
| 第50题：证券公司内部控制的制衡性要求前台业务与后台管理支持( )。
A.绝对分离 B.适当分离 C.融为一体 D.可以换岗 |
| 【单选题】： |
| 第51题：下列说法正确的有( )。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整 B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作 C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证 D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离 |
| 【单选题】： |
| 第52题：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过( )个工作日。
A.10 B.15 C.20 D.30 |
| 【单选题】： |
| 第53题：转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于( )。
A.15% B.20% C.25% D.30% |
| 【单选题】： |
| 第54题：未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。
A.1%~10% B.1%~5% C.5%~10% D.10%以下 |
| 【单选题】： |
| 第55题：( )负责办理上市公司信息的对外公开事务。
A.董事 B.监事 C.实际控制人 D.董事会秘书 |
| 【单选题】： |
| 第56题：( )原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A.依法监管原则 B.保护投资者利益原则 C.“三公”原则 D.监督与自律相结合的原则 |
| 【单选题】： |
| 第57题：证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
A.3万元以下 B.1万元以上3万元以下 C.1万元以上5万元以下 D.5万元以下 |
| 【单选题】： |
| 第58题：上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于( )行为。
A.虚假陈述 B.合法经营 C.操纵市场 D.内幕交易 |
| 【单选题】： |
| 第59题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
A.2年 B.3年 C.4年 D.5年 |
| 【单选题】： |
| 第60题：( )对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
A.证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券结算机构 |
| 【单选题】： |
| 本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。 |
| 第61题：中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的( )。
A.信息交换制度 B.联合监管制度 C.信息披露制度 D.单独监管制度 |
| 【多选题】： |
| 第62题：证券市场的基本功能包括( )。
A.风险控制功能 B.筹资—投资功能 C.资本定价功能 D.资本配置功能 |
| 【多选题】： |
| 第63题：证券自律管理机构包括( )。
A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券服务机构 D.证券登记结算机构 |
| 【多选题】： |
| 第64题：下列关于股票风险性表述，正确的有( )。
A.股票的风险性和收益性是彼此独立的 B.股票的风险性和收益性是并存的 C.股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况 D.股东能否获得预期的股息红利收益，并非取决于公司的盈利情况 |
| 【多选题】： |
| 第65题：衡量公司盈利性最常用的指标是( )。
A.杠杆比率 B.每股收益 C.净资产收益率 D.销售利润率 |
| 【多选题】： |
| 第66题：中央银行的货币政策手段包括( )。
A.存款准备金制度 B.发行国债 C.再贴现政策 D.公开市场业务 |
| 【多选题】： |
| 第67题：普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括( )。
A.公司的经营环境 B.公司对现金的需要 C.股东所处的地位 D.公司进入资本市场获得资金的能力 |
| 【多选题】： |
| 第68题：债券所规定的借贷双方的权利义务关系的含义有( )。
A.发行人是借入资金的经济主体 B.投资者是出借资金的经济主体 C.发行人必须在约定的时间付息还本 D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系 |
| 【多选题】： |
| 第69题：下列属于债券与股票相同点的有( )。
A.发行目的相同 B.两者的收益率相互影响 C.两者都是筹措资金的手段 D.两者都属于有价证券 |
| 【多选题】： |
| 第70题：我国发行的普通国债的总体情况大致是( )。
A.规模越来越大 B.期限趋于长期化 C.发行方式趋于市场化 D.市场创新日新月异 |
| 【多选题】： |
| 第71题：可交换债券与可转换债券的不同之处有( )。
A.发债主体和偿还主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身 B.可转换债券侧重于债券融资，可交换债券更接近于股权融资 C.发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目 D.所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股 |
| 【多选题】： |
| 第72题：证券投资基金具有( )特点。
A.定向投资 B.集合投资 C.专业理财 D.分散风险 |
| 【多选题】： |
| 第73题：存在活跃市场的投资产品，可以采取( )的方式进行基金资产的估值。
A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应参考交易市价确定公允价值 C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值 D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 |
| 【多选题】： |
| 第74题：我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )。
A.提前终止基金合同 B.基金扩募或者延长基金合同期限 C.转换基金运作方式 D.更换基金管理人、基金托管人 |
| 【多选题】： |
| 第75题：金融期货合约包括( )。
A.货币期货 B.利率期货 C.股票指数期货 D.股票期货 |
| 【多选题】： |
| 第76题：金融互换可分为( )。
A.利率互换 B.股权互换 C.货币互换 D.信用互换 |
| 【多选题】： |
| 第77题：按基础工具划分，金融期货可分为( )。
A.债券期货 B.外汇期货 C.利率期货 D.股权类期货 |
| 【多选题】： |
| 第78题：国际债券的投资者主要是( )。
A.银行或其他金融机构 B.各种基金会 C.工商财团 D.自然人 |
| 【多选题】： |
| 第79题：下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是( )。
A.根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权 B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌 C.买入期权又称看跌期权或认沽权 D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能 |
| 【多选题】： |
| 第80题：存托凭证对投资者的优点有( )。
A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 B.市场容量大，筹资能力强 C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付 D.上市手续简单，发行成本低 |
| 【多选题】： |
| 第81题：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是( )。
A.商业银行开发的各类结构化理财产品 B.交易所市场上市交易的各类结构化票据 C.商业银行开发的各类结构化贷款 D.交易所市场上市交易的各类结构化期权 |
| 【多选题】： |
| 第82题：证券发行市场主要由( )组成。
A.司法机关 B.证券发行人 C.证券投资者 D.证券中介机构 |
| 【多选题】： |
| 第83题：关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有( )。
A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90% B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让 C.募集资金使用符合规定 D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名 |
| 【多选题】： |
| 第84题：我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括( )。
A.涉嫌内幕交易，操纵市场等违法违规行为 B.买卖证券的时间、数量、方式受限行为 C.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为 D.证券交易价格或交易量明显异常的情形 |
| 【多选题】： |
| 第85题：场外交易市场的特点有( )。
A.信息披露要求较低，监管较为宽松 B.交易制度通常采用做市商制度 C.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作出要求 D.随着信息技术的发展，证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来，再由电子交易系统处理，场内市场无集中交易场所的特征更加突出 |
| 【多选题】： |
| 第86题：公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和( )股份属于基本不流通股份。
A.公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份 B.国有股、战略投资者持股 C.冻结股份、受限的员工持股 D.交叉持股 |
| 【多选题】： |
| 第87题：下列关于新上证综合指数的说法正确的有( )。
A.选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本 B.对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内 C.采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性 D.采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算 |
| 【多选题】： |
| 第88题：下列符合股价性质的描述有( )。
A.在看涨市场中，股价直线上升 B.在看跌市场中，股价直线下降 C.在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨 D.在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌 |
| 【多选题】： |
| 第89题：美国不将( )视为无风险利率。
A.短期国库券 B.长期国债 C.一年期存款利率 D.一年期贷款利率 |
| 【多选题】： |
| 第90题：按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是( )。
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 B.有固定的经营场所和业务设施 C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D.有完善的风险管理与内部控制制度 |
| 【多选题】： |
| 第91题：定向资产管理业务的特点包括( )。
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 B.具体的投资方向在资产管理合同中约定 C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 D.投资范围有限定性和非限定性的区分 |
| 【多选题】： |
| 第92题：证券公司内部控制的目标有( )。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 |
| 【多选题】： |
| 第93题：我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。
A.代理委托人从事证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 |
| 【多选题】： |
| 第94题：我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有( )。
A.监管权 B.现场检查权 C.检查权 D.管理权 |
| 【多选题】： |
| 第95题：根据《反洗钱法》，以下( )属于人民币大额交易。
A.法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付 B.金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付 C.单位银行结算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易 D.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易 |
| 【多选题】： |
| 第96题：下列符合证券公司业务规则的有( )。
A.经纪业务为客户买空卖空 B.自营业务要求账户实名 C.资产管理业务要求客户盈亏自负 D.实行逐日盯市和强制平仓制度 |
| 【多选题】： |
| 第97题：证券市场监管的经济手段包括( )。
A.利率政策 B.公开市场业务 C.信贷政策 D.税收政策 |
| 【多选题】： |
| 第98题：证券投资者保护基金公司的职责有( )。
A.筹集、管理和运作资金 B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 |
| 【多选题】： |
| 第99题：下面属于我国证券登记结算制度的是( )。
A.证券实名制 B.货银对付的交收制度 C.分级结算制度和结算参与人制度 D.净额结算制度 |
| 【多选题】： |
| 第100题：从业人员在执业过程中应当遵守的原则有( )。
A.维护客户利益原则 B.诚实守信原则 C.勤勉尽责原则 D.维护行业声誉原则 |
| 【多选题】： |
| 本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错 |
| 第101题：商业证券主要有商业汇票、商业本票和支票。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第102题：根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第103题：投资连结保险产品和非寿险非预定受收益投资型保险产品的资金运用，应当在资产隔离、资产配置、投资管理、人员配备、投资交易和风险控制等环节，独立于其他保险产品资金。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第104题：证券业协会的权力机构是理事会。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第105题：在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第106题：2003年保监会规定保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市股票时仅限于中国企业在境外发行的股票。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第107题：股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第108题：风险是一个中性概念，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第109题：零售业具有非常高的长期负债率。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第110题：公司财产优先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第111题：外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第112题：持有债券就拥有了公司财产的直接支配权。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第113题：从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生变异，而且有时差距还很大。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第114题：个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第115题：专项债券(收入债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第116题：按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第117题：对于发行人来说，发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第118题：发行人进入国际市场的门槛比较高，必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第119题：基金一般注重资本的短期获利，多采取短期的投资行为，在证券市场上频繁进出，增大了证券市场的波动。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第120题：现金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产可以投资于央行票据，但不可以投资于金融衍生品。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第121题：管理费通常从基金的股息、利益收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第122题：在我国，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，不得将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第123题：3目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第124题：根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第125题：金融机构与大规模交易者之间进行的各类信用衍生产品交易是在场外进行。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第126题：在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第127题：金融远期合约采用一对一的交易方式。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第128题：金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第129题：期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之，则建立多头。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第130题：从一定意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值功能和发现价格功能，是一种行之有效的控制风险的工具。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第131题：目前我国证券市场推出的权证均为债权类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第132题：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为3年。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第133题：目前，上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第134题：通过资产证券化，将流动性较低的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等等)转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第135题：按收益保障性分类，结构化金融衍生品可分为保本型和保证最低收益型产品。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第136题：间接发行方式只适用于有既定发行对象或发行人知名度高、发行数量少、风险低的证券。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第137题：网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可向网上回拨，也可以中止发行。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第138题：上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小企业板块是我国证券市场的主板市场。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第139题：证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第140题：沪深300指数成分股的选择对样本空间股票在最近1年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后60%的股票。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第141题：SAC行业指数的特点是样本范围覆盖股票都进行指数撤权处理。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第142题：NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，于1971年正式启用。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第143题：所有债券的利息收入不会改变。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第144题：系统因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第145题：在同一市场上，许多面值相同的股票也有迥然不同的价格，这是因为不同股票的经营风险、财务风险相差甚远，经济周期波动风险也有差别。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第146题：在外资参股证券公司中内资股东必须要用现金出资。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第147题：证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第148题：证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第149题：证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第150题：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第151题：注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第152题：证券金融公司借入的次级债，不得计入净资本。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第153题：在调查可疑交易时，调查人员不得少于3人。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第154题：证券公司应当收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第155题：发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第156题：证券市场的行政监管
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第157题：对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第158题：保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第159题：取得执业证书的人员，累计3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第160题：证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |