| 2012年9月证券投资基金真题 |
| 第1题：（ ）指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A.基金账务的复核 B.基金头寸的复核 C.基金资产净值的复核 D.业绩表现数据的复核 |
| 【单选题】： |
| 第2题：对普通债券而言，假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。
A.大；小 B.大；大 C.小；稳定 D.大；稳定 |
| 【单选题】： |
| 第3题：对基金管理人而言，（ ）营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A.封闭式基金 B.开放式基金 C.私募基金 D.公募基金 |
| 【单选题】： |
| 第4题：积极的股票风格管理是指若股票前景不妙则应该（ ），若前景良好则（ ）。
A.增加权重；增加权重 B.增加权重；降低权重 C.降低权重；降低权重 D.降低权重；增加权重 |
| 【单选题】： |
| 第5题：以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是（ ）。
A.法律主体资格 B.投资者的地位 C.基金营运依据 D.基金营运规模 |
| 【单选题】： |
| 第6题：基金资金账户的管理不包括（ ）。
A.资金账户的开立 B.资金账户的更名 C.资金账户的销户 D.资金账户的预留印鉴 |
| 【单选题】： |
| 第7题：以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象的证券投资基金属于（ ）。
A.指数基金 B.增长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 |
| 【单选题】： |
| 第8题：（ ）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。
A.现金比例变化法 B.现金变化法 C.银行存款比例变化法 D.二次项法 |
| 【单选题】： |
| 第9题：对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（ ）。
A.营业税 B.企业所得税 C.个人所得税 D.增值税 |
| 【单选题】： |
| 第10题：“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于（ ）。
A.日历异常 B.事件异常 C.公司异常 D.会计异常 |
| 【单选题】： |
| 第11题：股票基金的特点是（ ）。
A.投资风险小，回报率低 B.投资于短期金融工具 C.无法抗御通货膨胀 D.适合长期投资 |
| 【单选题】： |
| 第12题：下列各项中，属于基金临时信息披露的是（ ）。
A.基金份额发售公告 B.基金份额上市交易公告书 C.基金份额净值公告 D.澄清公告 |
| 【单选题】： |
| 第13题：对股票按公司规模分类是基于（ ）。
A.同一规模公司的股票具有相同的流动性 B.同一规模公司的股票具有不同的流动性 C.不同规模公司的股票具有相同的流动性 D.不同规模公司的股票具有不同的流动性 |
| 【单选题】： |
| 第14题：基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。
A.发起人、管理人和份额持有人 B.管理人、托管人和份额持有人 C.托管人、发起人和份额持有人 D.受益人、管理人和份额持有人 |
| 【单选题】： |
| 第15题：（ ）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A.积极型投资策略 B.集体投资策略 C.个人投资策略 D.消极型投资策略 |
| 【单选题】： |
| 第16题：下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（ ）。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C.预测该基金的证券投资业绩 D.登载单位或者个人的推荐性文字 |
| 【单选题】： |
| 第17题：基金（ ）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A.账务复核 B.头寸复核 C.资产净值复核 D.财务报表复核 |
| 【单选题】： |
| 第18题：既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是（ ）。
A.指数基金 B.增长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 |
| 【单选题】： |
| 第19题：资产管理者多以（ ）为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。
A.范围类别 B.时间跨度和风格类别 C.配置策略类别 D.实效类别 |
| 【单选题】： |
| 第20题：（ ）是最能有效地反映基金经营成果的指标。
A.市盈率 B.净值增长率 C.标准差 D.市净率 |
| 【单选题】： |
| 第21题：（ ），可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。
A.久期 B.标准差 C.费用率 D.周转率 |
| 【单选题】： |
| 第22题：下列有关风险调整指标描述，不正确的是（ ）。
A.特雷诺指数描述了全部风险 B.夏普指数调整的是总风险 C.夏普指数越大，基金绩效越好 D.夏普指数同时考虑了绩效的广度和深度 |
| 【单选题】： |
| 第23题：开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A.5% B.10% C.25% D.30% |
| 【单选题】： |
| 第24题：基金管理人应在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A.30 B.60 C.90 D.180 |
| 【单选题】： |
| 第25题：保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为（ ）。
A.买入并持有战略 B.恒定混合战略 C.投资组合保险战略 D.指数化投资战略 |
| 【单选题】： |
| 第26题：下列关于基金财务会计报告分析的叙述，错误的是（ ）。
A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作 B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况 C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响 D.如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响 |
| 【单选题】： |
| 第27题：（ ）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
A.首次发行未上市的股票 B.送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票 C.发行未上市的债券和权证 D.非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 |
| 【单选题】： |
| 第28题：如果市场不是有效的，基金管理人可能会（ ）。
A.买入“价值低估”的股票、卖出“价值高估”的股票 B.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 D.卖出“价值低估”的股票、买入“价值高估”的股票 |
| 【单选题】： |
| 第29题：下列有关基金资产账户管理的说法，错误的是（ ）。
A.基金账户要独立于托管银行账户 B.要保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行 C.基金账户的开立和使用并不限于开展基金业务，也可以用于其他业务活动 D.基金托管人和基金管理人不得出借和擅自转让基金的任何证券账户 |
| 【单选题】： |
| 第30题：在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是（ ）。
A.全球基金 B.国际基金 C.离岸基金 D.在岸基金 |
| 【单选题】： |
| 第31题：基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.10 B.20 C.30 D.60 |
| 【单选题】： |
| 第32题：存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（ ）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（ ）。
A.20%；5% B.20%；10% C.30%；5% D.30%；10% |
| 【单选题】： |
| 第33题：—般来说，夏普比率受非系统风险的影响是（ ）的。
A.反方向 B.同方向 C.方向不定 D.无关联 |
| 【单选题】： |
| 第34题：基本分析的优点是（ ）。
A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单 B.同市场接近，考虑问题比较直接 C.预测的精度较高 D.获得利益的周期短 |
| 【单选题】： |
| 第35题：预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（ ）。
A.远期利率 B.即期利率 C.平均利率 D.中短期平均利率 |
| 【单选题】： |
| 第36题：收入型基金的基本目标是（ ）。
A.追求稳定的经常性收入 B.追求现金收入 C.追求资本的长期增值 D.将资本分散投资于股票和债券 |
| 【单选题】： |
| 第37题：封闭式基金一般采用（ ）方式分红。
A.股票股利 B.配股 C.现金 D.转股 |
| 【单选题】： |
| 第38题：下列证券投资基金中，依据投资理念的不同而分类的是（ ）。
A.主动型基金和被动型基金 B.公司型基金和契约型基金 C.开放式基金和封闭式基金 D.公募基金和私募基金 |
| 【单选题】： |
| 第39题：基金收益的来源有（ ）。
A.股票股利收入 B.债券利息收人和买入返售证券收入 C.证券买卖差价收入 D.存款利息收入和公允价值变动损益 |
| 【多选题】： |
| 第40题：下列关于封闭式基金的说法，正确的有（ ）。
A.封闭式基金的交易遵循“价格优先，时间优先”的原则 B.封闭式基金的报价单位是每份基金的价格 C.封闭式基金的价格有集合竞价和连续竞价 D.封闭式基金实行T+1交割制度 |
| 【多选题】： |
| 第41题：债券的指数化方法包括（ ）。
A.分层抽样法 B.优化法 C.方差最小化法 D.随机抽样法 |
| 【多选题】： |
| 第42题：（ ）属于基金定期报告。
A.基金份额上市交易公告书 B.年度报告 C.半年度报告 D.基金份额发售公告 |
| 【多选题】： |
| 第43题：目前，我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括（ ）。
A.营业税 B.印花税 C.个人所得税 D.其他税收 |
| 【多选题】： |
| 第44题：以下事件发生后，应及时披露临时公告的有（ ）。
A.变更投资顾问 B.投资顾问主要负责人变动 C.经理人变动 D.QDII基金变更境外托管人 |
| 【多选题】： |
| 第45题：贯穿资产配置过程的主要方法是（ ）。
A.积极投资法 B.消极投资法 C.历史数据法 D.情景综合分析法 |
| 【多选题】： |
| 第46题：货币市场基金的申购、赎回原则为（ ）。
A.未知价交易原则 B.已知价原则 C.确定价原则 D.金额申购、份额赎回原则 |
| 【多选题】： |
| 第47题：营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括（ ）。
A.计划实施概要 B.市场营销现状 C.威胁和机会 D.目标和问题、市场营销和战略 |
| 【多选题】： |
| 第48题：下列可以销售证券投资基金的是（ ）。
A.商业银行与保险公司 B.证券公司 C.金融咨询机构 D.基金管理公司 |
| 【多选题】： |
| 第49题：证券投资基金的价格主要受（ ）的影响。
A.市场供求关系 B.基金资产净值 C.上市公司质量 D.投资时间长短 |
| 【多选题】： |
| 第50题：收入型基金的主要投资对象包括（ ）。
A.有较大升值潜力的小公司股票 B.新兴行业股票 C.大盘蓝筹股 D.政府债券 |
| 【多选题】： |
| 第51题：基金份额持有人是（ ）。
A.托管人 B.基金出资人 C.基金资产的所有者 D.管理人 |
| 【多选题】： |
| 第52题：基金上市交易公告书的主要披露事项包括（ ）。
A.基金合同摘要 B.基金投资组合报告 C.基金财务状况 D.基金募集情况与上市交易安排 |
| 【多选题】： |
| 第53题：代销渠道的特点包括（ ）。
A.通过邮寄、电话进行营销 B.客户可得到独立的顾问服务 C.销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本 D.商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 |
| 【多选题】： |
| 第54题：根据股票性质的不同，通常可以将股票分为（ ）。
A.价值型股票 B.成长型股票 C.收入型股票 D.平衡型股票 |
| 【多选题】： |
| 第55题：开展特定客户资产管理业务应订立书面的资产管理合同，该合同的立书人有（ ）。
A.资产委托人 B.资产管理人 C.资产托管人 D.资产担保人 |
| 【多选题】： |
| 第56题：基金投资运作中，交易指令具体包括（ ）。
A.买入（卖出）何种有价证券 B.买入（卖出）的时间 C.买入（卖出）的数量 D.买入（卖出）的价格控制 |
| 【多选题】： |
| 第57题：我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为（ ）。
A.交易所交易资金清算 B.全国银行间市场交易资金清算 C.场外资金清算 D.中国证券登记结算公司清算 |
| 【多选题】： |
| 第58题：基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有（ ）。
A.临时日报 B.临时周报 C.提示函 D.基金运作监督周报 |
| 【多选题】： |
| 第59题：基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及（ ）的买卖和交易。
A.股票 B.债券 C.资产支持证券 D.权证 |
| 【多选题】： |
| 第60题：代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办（ ）等业务。
A.建立并管理投资者基金份额账户 B.负责基金份额登记 C.确认基金交易 D.代理发放红利 |
| 【多选题】： |
| 第61题：下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（ ）。
A.开放式证券投资基金单个开放日，基金净值赎回申请超过基金总份额的10% B.单笔赎回单位超过1亿 C.当日累计赎回单位超过2亿 D.开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购清单 |
| 【多选题】： |
| 第62题：可以召集基金份额持有人大会的有（ ）。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人 D.基金监管部门 |
| 【多选题】： |
| 第63题：申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A.取得基金从业资格 B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 |
| 【多选题】： |
| 第64题：基金管理公司内部控制包括（ ）。
A.内部控制机制 B.内部控制原则 C.内部控制制度 D.内部控制目的 |
| 【多选题】： |
| 第65题：基金年费的费用标准一般为资产净值的0.1%,按日支付。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第66题：保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第67题：基金绩效衡量的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有技术优势。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第68题：基金管理公司对于中等风险类别的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第69题：封闭式基金的交易遵循“公平竞价”的原则。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第70题：基金管理公司以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围，征收营业税。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第71题：情景综合分析法的预测期间一般是3?5年。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第72题：证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第73题：信息披露义务人可以向大型机构投资者先行披露有关投资信息。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第74题：交易部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第75题：—般的股票投资基金可以选择反映整个股票市场价格变动的综合股价指数，而小型公司投资基金可以选择小型公司股价指数作为参照指标。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第76题：股利分配最主要的两种分配方式为现金股利与负债股利。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第77题：证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作，并不经手基金财产的保管。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第78题：基金的证券选择贡献，是指基金资产实际权重与正常比例之差乘以相应资产类别的市场指数收益率的和。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第79题：对基金公司分析和评价的意义在于公司平台会影响基金经理的投资管理，事实上基金业绩除反映基金经理的管理水平外，在很多方面也反映了整个公司的综合实力。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第80题：基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第81题：当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，管理人应在知悉后立即对该消息进行公开澄清，将有关情况报告中国证监会及基金上市的证券交易所。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第82题：一般而言，证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第83题：卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第84题：投资者从基金分配中获利的股票的股息红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息红利利息时，代扣代缴30%的个人所得税。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第85题：与增长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第86题：初始取得的股票投资，应以采用估值技术作为确定其公允价值的基础。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第87题：基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购赎回清单。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第88题：开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第89题：投资组合保险策略的支付曲线是凹线。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第90题：对风险厌恶者而言，无差异曲线表现为一条水平线。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第91题：ETF的信息披露中，交易日的基金份额净值除了按规定于当日在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次一交易日揭示。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第92题：当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第93题：恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第94题：基金托管协议（草案）是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第95题：相比于替代互换，市场间利差互换的风险要小一些。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第96题：基金的市场部负责总证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第97题：交易是实现基金经理投资指令的最后环节。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第98题：付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第99题：LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式。它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第100题：市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第101题：在我国，证券公司具有广泛的客户基础。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第102题：马柯威茨分别用期望收益率和收益率的协方差来衡量投资的预期收益水平和不确定性（风险）。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第103题：QDII是自我国人民币实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第104题：当需求低靡时，交易价格会高于基金份额净值而出现折价现象。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第105题：基金管理人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金持有人。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第106题：ETF基金结合了契约型基金与公司型基金的运作特点。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |