| 2013年3月证券投资基金真题 |
| 第1题：以下不属于证券投资基金特点的是（ ）。
A.集合理财，专业管理 B.组合投资，分散风险 C.收益平稳，风险较小 D.独立托管，保障安全 |
| 【单选题】： |
| 第2题：我国开放式基金的存续期为（ ）。
A.15年 B.15～20年 C.5年 D.一般无期限 |
| 【单选题】： |
| 第3题：20世纪80年代以来，（ ）已成为证券投资基金中的主流产品。
A.开放式基金 B.封闭式基金 C.契约型投资基金 D.公司型投资基金 |
| 【单选题】： |
| 第4题：证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（ ）实现的。
A.提供就业机会 B.将储蓄资金转化为生产资金 C.购买大量消费品 D.直接向工商企业提供信贷资金 |
| 【单选题】： |
| 第5题：增长型基金主要以（ ）为投资对象的基金。
A.大盘蓝筹股 B.公司债券 C.政府债券 D.具有良好增长潜力的股票 |
| 【单选题】： |
| 第6题：（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.信用风险 B.提前赎回风险 C.违约风险 D.申购风险 |
| 【单选题】： |
| 第7题：交易型开放式指数基金ETF)最大的特色是（ ）。
A.被动操作 B.指数基金 C.实物申购、赎回机制 D.—级市场与二级市场并存的交易制度 |
| 【单选题】： |
| 第8题：任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得对同一分类中包含基金少于（ ）只的基金进行评级或单一指标排名。
A.3 B.5 C.10 D.20 |
| 【单选题】： |
| 第9题：ETF份额认购的方式有（ ）。
A.场内现金认购、场外现金认购、证券认购 B.集体认购和个人认购 C.公开认购和私人认购 D.有偿认购和无偿认购 |
| 【单选题】： |
| 第10题：某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（ ）。
A.9480.95份 B.9383.06份 C.9350.95份 D.9280.95份 |
| 【单选题】： |
| 第11题：基金份额登记过程实际上是（ ）通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A.基金注册登记机构 B.证券交易所 C.基金托管人 D.基金管理人 |
| 【单选题】： |
| 第12题：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。
A.基金管理公司 B.基金托管人 C.投资管理公司 D.基金发起人 |
| 【单选题】： |
| 第13题：（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A.投资决策委员会 B.交易部 C.投资部 D.研究部 |
| 【单选题】： |
| 第14题：（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.成本效益原则 |
| 【单选题】： |
| 第15题：开展特定客户资产管理业务，应将委托财产交由具备托管资格的（ ）托管。
A.中国证监会 B.资产管理人 C.商业银行 D.资产担保人 |
| 【单选题】： |
| 第16题：（ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A.基金托管人 B.基金所有人 C.基金发起人 D.基金管理人 |
| 【单选题】： |
| 第17题：QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性。境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由（ ）承担。
A.境内托管人 B.境外托管人 C.次托管人 D.QDII基金持有者 |
| 【单选题】： |
| 第18题：需要以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开设的证券账户是（ ）。
A.基金资金专用存款账户 B.交易所证券账户 C.TA账户 D.基金结算备付金账户 |
| 【单选题】： |
| 第19题：复核后的会计信息由（ ）对外披露。
A.基金管理公司 B.基金托管人 C.基金发起人 D.监管机构 |
| 【单选题】： |
| 第20题：下列关于基金销售机构在基金销售活动中的行为，说法错误的是（ ）。
A.不得承诺利用基金资产进行利益输送 B.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C.不得以低于成本的销售费用销售基金 D.募集期间可以对认购费打折 |
| 【单选题】： |
| 第21题：基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用不包括（ ）。
A.管理费 B.认购费 C.申购费 D.赎回费 |
| 【单选题】： |
| 第22题：（ ）是指基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A.营销环境 B.营销组合 C.营销过程 D.目标市场 |
| 【单选题】： |
| 第23题：在下列基金的客户服务方式中，基金销售机构利用媒体定期或不定期地向客户传达专业信息和传输正确的投资理念的服务方式是（ ）。
A.媒体应用 B.互联网应用 C.讲座、推介会和座谈会 D.“一对一”专人服务 |
| 【单选题】： |
| 第24题：基金销售机构内部控制应遵守（ ）原则。
A.健全性、有效性、独立性、安全性 B.健全性、有效性、独立性、审慎性 C.健全性、有效性、全面性、安全性 D.健全性、有效性、独立性、可靠性 |
| 【单选题】： |
| 第25题：从基金资产中扣除基金负债即为（ ）。
A.基金份额净值 B.基金资产估值 C.基金资产总值 D.基金资产净值 |
| 【单选题】： |
| 第26题：基金管理费率通常与基金规模成，与风险成（ ）。
A.正比，正比 B.正比，反比 C.反比，正比 D.反比，反比 |
| 【单选题】： |
| 第27题：基金会计以（ ）为会计核算主体。
A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.证券投资基金 |
| 【单选题】： |
| 第28题：（ ）是证券投资基金会计核算的责任主体，承担主会计责任。
A.基金管理人与基金托管人 B.基金管理人 C.证券投资基金 D.基金托管人 |
| 【单选题】： |
| 第29题：根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的（ ）。
A.50% B.80% C.90% D.95% |
| 【单选题】： |
| 第30题：基金半年度报告的披露时间为上半年结束之日起（ ）日内。
A.15 B.30 C.60 D.90 |
| 【单选题】： |
| 第31题：基金托管协议是基金管理人与（ ）签订的协议。
A.基金注册登记机构 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.基金销售代理人 |
| 【单选题】： |
| 第32题：我国基金监管法规体系的核心是（ ）。
A.《基金管理公司管理办法》 B.《中华人民共和国证券投资基金法》 C.《基金运作管理办法》 D.《中华人民共和国证券法》 |
| 【单选题】： |
| 第33题：以下不属于证券交易所的自律管理的是（ ）。
A.对基金上市交易的管理 B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控 D.对基金托管人的托管行为的管理 |
| 【单选题】： |
| 第34题：我国对基金募集申请实行的是（ ）。
A.核准制 B.注册制 C.公司制 D.契约制 |
| 【单选题】： |
| 第35题：申请高级管理人员任职资格，应当具有（ ）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
A.1 B.2 C.3 D.4 |
| 【单选题】： |
| 第36题：（ ）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。
A.避税型 B.收入型 C.增长型 D.货币市场型 |
| 【单选题】： |
| 第37题：推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票价格越有可能下跌，这种市场异常现象属于（ ）。
A.事件异常 B.日历异常 C.公司异常 D.会计异常 |
| 【单选题】： |
| 第38题：—般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是（ ）。
A.历史数据法 B.情景综合分析法 C.系统分析法 D.积极投资法 |
| 【单选题】： |
| 第39题：（ ）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A.消极型投资策略 B.积极型投资策略 C.个人投资策略 D.集体投资策略 |
| 【单选题】： |
| 第40题：（ ）表明股票买卖双方对价格的认同程度大。
A.成交量小 B.成交量连续波动 C.成交量不变 D.成交量大 |
| 【单选题】： |
| 第41题：消极型股票投资策略以（ ）为理论基础。
A.行为金融理论 B.投资组合理论 C.套利定价理论 D.有效市场假说 |
| 【单选题】： |
| 第42题：债券投资者对债券价格波动性和债券价格利率风险进行计算的指标不包括（ ）。
A.基点价格值 B.价格变动收益率值 C.骑乘收益率曲线 D.久期 |
| 【单选题】： |
| 第43题：两极策略将组合中债券的到期期限（ ）。
A.向左平移 B.向右平移 C.集中于波峰和波谷 D.集中于两极 |
| 【单选题】： |
| 第44题：收益率曲线反映了债券市场的（ ）。
A.利率信用结构 B.债券到期结构 C.利率风险结构 D.利率期限结构 |
| 【单选题】： |
| 第45题：（ ）又称收益率曲线追踪策略，可以视做水平分析的一种特殊形式。
A.骑乘收益率曲线策略 B.债券互换策略 C.应急免疫策略 D.替代互换策略 |
| 【单选题】： |
| 第46题：（ ）基金经理对市场整体走势的预测能力。
A.选股能力 B.行业选择能力 C.择时能力 D.指数选择能力 |
| 【单选题】： |
| 第47题：基金绩效衡量的隐含假设是（ ）。
A.基金本身的情况是稳定的 B.基金本身的情况是不稳定的 C.组合风险是可测的 D.组合收益是可测的 |
| 【单选题】： |
| 第48题：能够对基金组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是（ ）。
A.夏普指数 B.詹森指数 C.特雷诺指数 D.信息比率 |
| 【单选题】： |
| 第49题：以下由中国证监会出台的法规是（ ）。
A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《证券投资基金托管资格管理办法》 C.《证券投资基金运作管理办法》 D.《证券投资基金管理公司管理办法》 |
| 【多选题】： |
| 第50题：全球基金业发展的趋势和特点是（ ）。
A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D.基金资产的资金来源发生了重大变化 |
| 【多选题】： |
| 第51题：科学合理的基金分类（ ）。
A.有助于投资者加深对各种基金的认识 B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握 C.有助于确保投资者的基金投资获利 D.有利于投资者作出正确的投资选择与比较 |
| 【多选题】： |
| 第52题：与债券相比，债券基金投资风险的特征有（ ）。
A.所承受的利率风险通常保持在一定的水平 B.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期 C.可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险 D.分散了系统风险 |
| 【多选题】： |
| 第53题：基金评价的三个角度是指（ ）。
A.对单个基金的分析和评价 B.对基金组合的分析和评价 C.对基金经理的分析和评价 D.对基金公司的分析和评价 |
| 【多选题】： |
| 第54题：放式基金的非交易过户主要包括（ ）等形式。
A.继承 B.司法强制执行 C.申购 D.赎回 |
| 【多选题】： |
| 第55题：依据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有（ ）。
A.计算并公告基金资产净值 B.召集基金份额持有人大会 C.安全保管基金财产 D.编制中期和年度基金报告 |
| 【多选题】： |
| 第56题：内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过（ ）而形成的系统。
A.建立组织机制 B.运用管理方法 C.实施操作程序与控制措施 D.实行分散化投资 |
| 【多选题】： |
| 第57题：基金投资运作监督与处理的方式包括（ ）。
A.电话提示 B.书面警示 C.书面报告 D.定期报告 |
| 【多选题】： |
| 第58题：基金托管人负责保管的重要文件包括（ ）。
A.重大合同 B.基金的开户资料 C.预留印鉴 D.实物证券的凭证 |
| 【多选题】： |
| 第59题：基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（ ）等报表内容进行核对的过程。
A.资产负债表 B.基金经营业绩表 C.基金收益分配表 D.基金净值变动表 |
| 【多选题】： |
| 第60题：前台业务系统主要指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为（ ）。
A.自助式前台系统 B.辅助式前台系统 C.后台管理系统 D.应用系统的支持系统 |
| 【多选题】： |
| 第61题：宏观环境是指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括（ ）。
A.人口 B.经济 C.政治 D.法律 |
| 【多选题】： |
| 第62题：基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C.以低于成本的销售费用销售基金 D.募集期间对认购费打折 |
| 【多选题】： |
| 第63题：基金会计核算的内容主要包括（ ）。
A.证券和衍生工具交易及其清算的核算 B.持有证券的上市公司行为的核算 C.各类资产的利息核算 D.基金资产估值的核算 |
| 【多选题】： |
| 第64题：下列关于基金资产估值频率的说法正确的有（ ）。
A.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 B.对开放式基金来说，估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致 C.目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值 D.封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值 |
| 【多选题】： |
| 第65题：基金财务会计报表分析包括（ ）。
A.基金投资风格分析 B.基金盈利能力分析 C.基金持仓结构分析 D.基金分红能力分析 |
| 【多选题】： |
| 第66题：基金利润来源之一的投资收益具体包括（ ）。
A.股票投资收益、债券投资收益 B.资产支持证券投资收益 C.基金投资收益 D.衍生工具收益 |
| 【多选题】： |
| 第67题：各国信息披露所采用的“重大性”概念有以下（ ）标准。
A.影响投资者决策 B.影响证券市场上市公司涨跌幅度 C.影响证券市场价格 D.影响证券市场资金流动性 |
| 【多选题】： |
| 第68题：开放式基金如遇半年末或年末，应披露半年度和年度最后一个市场交易日的（ ）。
A.基金资产净值 B.基金份额净值 C.基金持有人名单 D.基金份额累计净值 |
| 【多选题】： |
| 第69题：下列选项中，属于基金合同的主要披露事项的有（ ）。
A.基金募集未达到法定要求的处理方式 B.基金收益分配原则、执行方式 C.基金财产的投资方向和投资限制 D.基金运作方式 |
| 【多选题】： |
| 第70题：以下关于基金监管的依法监管原则的说法，正确的有（ ）。
A.基金监管属于行政执法活动 B.监管机构作为执法机关，其成立由法律规定 C.在基金监管活动中，监管机构应严格遵守法律法规等的规定 D.监管机构既要依法履行监管职权，又要依法承担监管责任 |
| 【多选题】： |
| 第71题：基金行业自律管理的方式主要包括（ ）。
A.制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识 B.建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质 C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展 |
| 【多选题】： |
| 第72题：把基金行业高级管理人员进行监管与业务监管结合起来的意义主要表现为（ ）。
A.有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益 B.有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促进其自律意识的发挥 C.有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞 D.有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据 |
| 【多选题】： |
| 第73题：在弱式有效市场假设下，下列说法正确的有（ ）。
A.证券价格反映了全部历史信息 B.证券价格反映了全部公开信息 C.证券价格反映了全部信息，包括内幕信息 D.对证券进行技术分析无效 |
| 【多选题】： |
| 第74题：资产配置管理的原因有（ ）。
A.资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用 B.资产配置可以帮助基金公司消除投资风险 C.资产配置可以降低单一资产的非系统性风险 D.资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场 |
| 【多选题】： |
| 第75题：买入并有持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略有不同的特征，主要表现在（ ）。
A.支付模式 B.收益情况 C.有利的市场环境 D.对流动性的要求 |
| 【多选题】： |
| 第76题：按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（ ）。
A.能源类 B.增长类 C.周期类 D.稳定类 |
| 【多选题】： |
| 第77题：“双低”股票指的是（ ）。
A.低市净率 B.低市盈率 C.低换手率 D.低乖离率 |
| 【多选题】： |
| 第78题：常用的收益率曲线策略包括（ ）。
A.两极策略 B.递增策略 C.梯式策略 D.子弹式策略 |
| 【多选题】： |
| 第79题：关于投资者的策略选择，以下说法正确的有（ ）。
A.投资者认为市场效率较强时，可采取指数化的投资策略 B.当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用免疫和现金流匹配策略 C.当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取积极的投资策略 D.当投资者认为市场效率较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取指数化的投资策略 |
| 【多选题】： |
| 第80题：基金业绩衡量的困难性在于（ ）。
A.其投资表现实际上反映了投资技巧与投资运气的综合影响 B.基金之间的绩效具有不可比性 C.对绩效表现好坏的衡量涉及比较基准的选择问题 D.基金经理的操作调整可能会影响衡量结果的可靠性 |
| 【多选题】： |
| 第81题：基金管理者一般需要在（ ）等大类资产方面作出关于资产配置的方向性决定。
A.股票 B.债券 C.黄金 D.货币市场工具 |
| 【多选题】： |
| 第82题：证券投资基金主要将基金投资于（ ）。
A.股票市场 B.生产领域 C.债券市场 D.消费市场 |
| 【多选题】： |
| 第83题：反映股票基金组合特点的指标有（ ）。
A.跟踪误差 B.平均市值 C.平均市盈率 D.平均市净率 |
| 【多选题】： |
| 第84题：基金管理公司的风险管理部门包括（ ）。
A.监察稽核部 B.市场部 C.风险管理部 D.机构理财部 |
| 【多选题】： |
| 第85题：基金产品定价中，（ ）属于基金运作过程中直接从基金资产中支付的费用。
A.申购费 B.管理费 C.赎回费 D.托管费 |
| 【多选题】： |
| 第86题：关于证券投资基金损益结转的表述，正确的有（ ）。
A.债券基金一般逐日结转损益 B.货币市场基金一般逐日结转损益 C.债券基金一般在月末结转当期损益 D.股票基金一般在月末结转当期损益 |
| 【多选题】： |
| 第87题：目前，我国基金的监管手段主要有（ ）。
A.经济手段 B.舆论手段 C.行政手段 D.法律手段 |
| 【多选题】： |
| 第88题：超买超卖指标包括（ ）。
A.简单过滤器规则 B.移动平均法 C.股利贴现 D.价量关系 |
| 【多选题】： |
| 第89题：基金管理人配置资产的情景综合分析法（ ）。
A.预测期间一般在3~5年左右 B.与历史数据法相比，要求的预测技能更高 C.更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间 D.进行预测时需要确定各情景发生的概率 |
| 【多选题】： |
| 第90题：确定有效边界所需的数据包括（ ）。
A.期望收益率 B.收益率方差 C.协方差 D.贝塔系数 |
| 【多选题】： |
| 第91题：一般而言，证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第92题：2004年10月，在封闭式基金成功试点的基础上，中国证监会发布了《开放式证券投资基金试点办法》。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第93题：对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第94题：保本基金的保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失，同时向基金管理人追偿。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第95题：对基金经理的分析评价常采用定性研究的方法。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第96题：开放式基金认购申请一经正式受理，不得撤销。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第97题：封闭式基金的基金份额，可以在证券交易所上市交易。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第98题：风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第99题：适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第100题：行业研究的主体任务是对各个行业的发展环境进行评估，提出行业资产配置建议。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第101题：基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第102题：为保证基金会计核算和基金净值计算的准确性，基金管理人和托管人须配置相同的技术系统。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第103题：基金产品定价的首要考虑因素是市场环境。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第104题：独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是：取得基金从业资格的人员不少于10人。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第105题：广告的目的是通知、影响和劝说目标市场。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第106题：监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第107题：通常情况下，交易所上市交易的债券以估值当日结算价进行估值。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第108题：基金交易费用中的交易佣金由证券公司向基金收取。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第109题：证券投资基金一般逐日结转损益。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第110题：本期利润既包括基金已实现的损益，也包括未实现的估值增值或减值。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第111题：基金买卖股票不征收证券（股票）交易印花税。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第112题：对企业投资者买卖基金份额征收印花税。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第113题：不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的流动性也不同。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第114题：基金销售时，基金管理人可以对基金产品的证券投资业绩水平进行预测，以帮助投资人做出的正确选择。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第115题：半年度报告不仅要披露近5年每年的净值增长率，也要披露近3年每年的基金收益分配情况。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第116题：基金财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释说明。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第117题：对基金销售过程中是否遵循适用性原则进行检查与指导，是中国证监会对基金销售进行监管的主要内容之一。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第118题：基金托管银行基金托管部门的总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第119题：如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，即E(rA、=E(rB、，而，且，投资者会选择方差较小的组合。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第120题：行为金融的一个研究重点在于确定在怎样的条件下，投资者会对新信息反应过度或不足。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第121题：与资产配置的历史数据法相比，情景综合分析法对预测技能的要求不高。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第122题：恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第123题：在严重衰退的市场上，随着风险资产投资比例的不断下降，投资组合能够最终保持在最低价值基础之上。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第124题：类别轮换战略是一种积极的股票风格管理方法。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第125题：移动平均法应用于消极型股票投资战略。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第126题：基本分析的内容包括公司的资本结构、资产运作效率、偿债能力和盈利能力等。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第127题：债券的到期期限会对债券收益率产生显著影响，因此投资者一般会对长期债券要求更低的收益率。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第128题：收益率曲线追踪策略，可以被视做水平分析的一种特殊形式。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第129题：根据夏普指数对基金绩效进行排序，夏普指数越大，绩效越好。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第130题：特雷诺指数能够衡量基金经理的风险分散程度。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |