| 2013年6月证券交易真题 |
| 第1题：按照交易对象的品种划分，证券交易种类不包括（ ）。
A.股票交易 B.债券交易 C.回购交易 D.基金交易 |
| 【单选题】： |
| 第2题：证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。
A.国务院 B.中国证监会 C.证券交易所理事会 D.证券交易所会员大会 |
| 【单选题】： |
| 第3题：证券登记结算机构提供的服务不包括（ ）。
A.登记 B.存管 C.结算 D.托管 |
| 【单选题】： |
| 第4题：证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
A.申请书 B.设立的批准文件 C.经营证券业务许可证 D.营业执照（副本） |
| 【单选题】： |
| 第5题：特别会员享有的权利不包括（ ）。
A.列席证券交易所会员大会 B.对证券交易所事务的提议权和表决权 C.向证券交易所提出相关建议 D.接受证券交易所提供的相B关服务 |
| 【单选题】： |
| 第6题：证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括（ ）。
A.非现场检查 B.交易行为实时监控 C.现场检查 D.限制交易 |
| 【单选题】： |
| 第7题：一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。
A.验证 B.审单 C.查验资金及证券 D.审查客户的证券投资风险承受能力 |
| 【单选题】： |
| 第8题：下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。
A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户 D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单 |
| 【单选题】： |
| 第9题：某上市公司A股在上海证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是（ ）元。
A.11.19 B.11.09 C.10.09 D.9.19 |
| 【单选题】： |
| 第10题：证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ）。
A.0.3% B.2.5% C.0.2% D.2.8% |
| 【单选题】： |
| 第11题：根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（ ）。
A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币 B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币 C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币 D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币 |
| 【单选题】： |
| 第12题：证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（ ）。
A.出现可能导致公司解散的情形 B.因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施 C.法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产 D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌3个月 |
| 【单选题】： |
| 第13题：某上市公司每10股派发现金红利I.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）参考价应为（ ）元。
A.1.50 B.6.40 C.9.40 D.11.05 |
| 【单选题】： |
| 第14题：以下（ ）不属于证券交易所无法连续交易的情形。
A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断 B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统 D.10%以上的证券中断交易 |
| 【单选题】： |
| 第15题：证券经纪业务的对象（ ）。
A.仅指所有上市交易的股票 B.仅指所有上市交易的债券 C.指所有上市交易的基金 D.指所有上市交易的股票和债券 |
| 【单选题】： |
| 第16题：委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。
A.转账 B.托管 C.交割 D.变更 |
| 【单选题】： |
| 第17题：证券营业部日常经营管理的主要内容是（ ）。
A.从业人员的日常管理 B.经纪业务的营运管理 C.内部监管的控制管理 D.客户开发的维护管理 |
| 【单选题】： |
| 第18题：境内法人申请开立证券账户的，客户应填写（ ）。
A.“机构证券账户注册登记表” B.“机构证券账户授权委托书” C.“机构证券账户注册申请表” D.“机构证券账户开立申请表” |
| 【单选题】： |
| 第19题：境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（ ）查验客户提交证券账户的状态。
A.工商管理系统 B.登记结算系统 C.中国证监会 D.证券交易所 |
| 【单选题】： |
| 第20题：证券经纪业务营销活动的第一个环节是（ ）。
A.客户服务 B.选择营销渠道 C.客户招揽 D.客户促成 |
| 【单选题】： |
| 第21题：下列不属于行为因素的具体变量的是（ ）。
A.购买渠道 B.投资者追求的利益 C.忠诚度 D.投资动机 |
| 【单选题】： |
| 第22题：客户投诉最根本的原因是（ ）。
A.客户得到的收益较小 B.客户所承受的风险较大 C.实际情况与客户期望无区别 D.客户没有得到预期的服务 |
| 【单选题】： |
| 第23题：新股网上竞价发行方式也称为（ ）。
A.招标购买方式 B.承销购买方式 C.同一价购买方式 D.支付购买方式 |
| 【单选题】： |
| 第24题：下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（ ）。
A.投资者在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证 B.在配股缴款过程中，证券公司不得收取佣金、过户费、印花税等交易费用 C.在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司即作为买入方按证券交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证 D.证券交易所受理投资者的配股认购缴款业务 |
| 【单选题】： |
| 第25题：在深圳证券交易所，上市开放式基金的赎回以（ ）申报。
A.金额 B.份额 C.时间 D.数量 |
| 【单选题】： |
| 第26题：在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（ ）应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.证券公司 D.基金代销机构 |
| 【单选题】： |
| 第27题：关于可转换债券转股，下列说法中错误的是（ ）。
A.可转换债券转股申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额 B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量 C.可转换债券的买卖申报优先于转股申报 D.即日买进的可转换债券T+1日才能申请转股 |
| 【单选题】： |
| 第28题：挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的（ ）。
A.9:30～11:30，13:00～15:00 B.9:30～11:30，13:30～15:30 C.9:00～11:00，13:00～15:00 D.9:00～11:00，13:30～15:30 |
| 【单选题】： |
| 第29题：下列属于证券公司自营买卖主要对象的是（ ）。
A.股票 B.央行票据 C.中期票据 D.短期融资券 |
| 【单选题】： |
| 第30题：证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ），从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系 B.交易价格 C.市场秩序 D.交易量 |
| 【单选题】： |
| 第31题：证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下 B.2倍以上5倍以下 C.3倍以上10倍以下 D.5倍以上10倍以下 |
| 【单选题】： |
| 第32题：证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D.单独或合谋，集中利用资金优势操纵证券交易价格 |
| 【单选题】： |
| 第33题：证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
A.研究与交易之间的交流制度 B.投资对象备选库制度 C.有效的投资风险评估制度 D.完善的交易记录制度 |
| 【单选题】： |
| 第34题：各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第35题：（ ）用于客户融资融券交易的资金结算。
A.客户信用交易担保证券账户 B.融券专用证券账户 C.融资专用资金账户 D.信用交易资金交收账户 |
| 【单选题】： |
| 第36题：（ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A.信用交易资金交收账户 B.客户信用资金账户 C.融资专用资金账户 D.客户信用交易担保资金账户 |
| 【单选题】： |
| 第37题：可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。
A.上证180指数成分股股票 B.交易所交易型开放式指数基金 C.国债 D.深证100指数成分股股票 |
| 【单选题】： |
| 第38题：维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。
A.150% B.200% C.250% D.300% |
| 【单选题】： |
| 第39题：关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（ ）。
A.用于质押的债券需要转移至质押库 B.当日申报转回的债券，当日可以卖出 C.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户 D.当日购买的债券，当日不可用于质押券申报 |
| 【单选题】： |
| 第40题：关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述中不正确的是（ ）。
A.采用格式化询价的，未按规定填报的报价为无效报价 B.进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易 C.公开报价分为双边报价和多边报价两类 D.自主报价分为公开报价和对话报价两类 |
| 【单选题】： |
| 第41题：证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交（ ）。
A.《债券回购交易申请表》 B.《债券回购交易风险提示书》 C.《债券质押式回购委托协议书》 D.《质押券提交申请表》 |
| 【单选题】： |
| 第42题：关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（ ）。
A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立B账户的机构投资者 B.不是所有会员均可参与买断式回购 C.所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易 D.会员公司代理客户参与买断式回购交易不需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任 |
| 【单选题】： |
| 第43题：根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（ ）。
A.融资方无需缴纳履约金 B.融券方无需缴纳履约金 C.融资方和融券方均需缴纳履约金 D.是否引入履约金由交易双方协商 |
| 【单选题】： |
| 第44题：全国银行间债券市场买断式回购发生违约的，同业中心和中央结算公司应在接到最终仲裁或诉讼结果报告后（ ）个工作日内将最终结果予以公告。
A.3 B.5 C.7 D.10 |
| 【单选题】： |
| 第45题：参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。
A.中央结算公司 B.证券业协会 C.全国银行间同业拆借中心 D.证券交易所 |
| 【单选题】： |
| 第46题：关于股份首次发行登记，下列由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（ ）。
A.股票认购证 B.与储蓄存款挂钩 C.全额预缴、比例配售 D.网上定价发行 |
| 【单选题】： |
| 第47题：下列定义中，符合证券交易的清算的是（ ）。
A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B.—定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 |
| 【单选题】： |
| 第48题：在我国，（ ）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A.证券公司 B.证券交易所 C.中国结算公司 D.证券业协会 |
| 【单选题】： |
| 第49题：最低结算备付金限额的确定，与（ ）无关。
A.上月买断式回购到期购回金额 B.上月证券买入金额 C.最低结算备付金比例 D.上月交易天数 |
| 【单选题】： |
| 第50题：A股、基金、债券、ETF、权证等品神最终交收时点为（ ）。
A.T日15:00 B.T日16:00 C.T+1日15:00 D.T+1日16:00 |
| 【单选题】： |
| 第51题：合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资于（ ）。
A.B股股票 B.在证券交易所挂牌交易的股票 C.可转换债券发行 D.证券投资基金 |
| 【多选题】： |
| 第52题：证券交易所的组织形式有（ ）。
A.会员制 B.股份制 C.公司制 D.特许制 |
| 【多选题】： |
| 第53题：下列关于证券市场有效性的说法，错误的有（ ）。
A.为证券市场有效配置资源奠定了基础 B.高效率包括信息效率和运行效率两个方面 C.低成本包括直接成本和间接成本两个方面 D.投资者收集证券信息所发生的费用属于直接成本 |
| 【多选题】： |
| 第54题：我国证券交易所会员可享有的权利有（ ）。
A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 B.对证券交易所事务的提议权和表决权 C.按规定提高席位 D.参加会员大会 |
| 【多选题】： |
| 第55题：A股账户按持有人分为（ ）。
A.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 B.证券公司自营证券账户 C.一般机构证券账户 D.自然人证券账户 |
| 【多选题】： |
| 第56题：交易参与人不得为投资者申报撤销指定交易的情形有（ ）。
A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报的 C.新股申购未到期的 D.因回购或其他事项未了结的 |
| 【多选题】： |
| 第57题：深圳证券交易所根据市场的需要，接受（ ）市价申报。
A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报 C.最优5档即时成交剩余转限价申报 D.全额成交或撤销申报 |
| 【多选题】： |
| 第58题：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（ ）解冻。
A.资金 B.证券 C.账户 D.密码 |
| 【多选题】： |
| 第59题：客户发出转账指令的方式包括（ ）。
A.指定商业银行的电话银行 B.指定商业银行的柜面服务 C.多媒体自助终端 D.证券公司的电话委托 |
| 【多选题】： |
| 第60题：根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法中正确的有（ ）。
A.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 B.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） C.当日无成交的，以前一交易日的均价为当日收盘价 D.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） |
| 【多选题】： |
| 第61题：下列说法中正确的是（ ）。
A.证券的挂牌，证券交易所要予以公告 B.证券的摘牌，证券交易所不需要予以公告 C.证券的停牌，证券交易所要予以公告 D.证券的复牌，证券交易所要予以公告 |
| 【多选题】： |
| 第62题：关于固定收益证券交易，下列说法中错误的有（ ）。
A.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户 B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的150% C.交易商当日买入的固定收益证券，次日方可卖出 D.在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为0.01元，申报数量单位为手（1手为1000元面值） |
| 【多选题】： |
| 第63题：关于大宗交易，下列说法中正确的有（ ）。
A.上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30～11:30、13:00～15:30 B.深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15：30 C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 D.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定 |
| 【多选题】： |
| 第64题：在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。
A.股票和债券的发行人 B.证券交易对象 C.委托人 D.证券交易所 |
| 【多选题】： |
| 第65题：在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。
A.履行交割清算义务 B.接受交易结果 C.全权委托经纪商代理交易 D.按规定缴存交易结算资金 |
| 【多选题】： |
| 第66题：证券账户管理的内容包括（ ）。
A.证券账户的开立 B.证券账户挂失补办 C.证券账户合并 D.非交易过户 |
| 【多选题】： |
| 第67题：证券市场进行投资者教育的目的是（ ）。
A.提高投资者的风险识别能力 B.提高投资者理性投资的能力 C.提高投资者的风险意识 D.提高投资者自我保护的能力 |
| 【多选题】： |
| 第68题：有效市场细分的条件包括（ ）。
A.度量性 B.价值 C.可接近性 D.可行性 |
| 【多选题】： |
| 第69题：关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法中正确的有（ ）。
A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股 B.一般而言，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购 C.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D.结算参与人应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收 |
| 【多选题】： |
| 第70题：我国目前上市公司分红派息的主要形式有（ ）。
A.现金红利 B.股票股利 C.配股 D.权证 |
| 【多选题】： |
| 第71题：下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（ ）。
A.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月 B.投资者在同一交易日内可以进行多次认购 C.投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的，所有认购委托一经确认不得撤销 D.投资者通过证券交易所系统认购的，必须按照金额进行认购 |
| 【多选题】： |
| 第72题：按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。
A.从基本特征看，这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易 B.目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责 C.代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务 D.中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理 |
| 【多选题】： |
| 第73题：下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。
A.业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资 B.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券 C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在其他场所买卖还是在证券交易所买卖 D.信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策 |
| 【多选题】： |
| 第74题：证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（ ）。
A.资产配置策略 B.自营业务规模 C.可承受的风险限额 D.投资品种 |
| 【多选题】： |
| 第75题：下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（ ）。
A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息 B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司员工买卖本公司的证券都属于内幕交易 C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易 D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上 |
| 【多选题】： |
| 第76题：下列属于定向资产管理合同中应当包括的事项的是（ ）。
A.管理费、业绩报酬等费用的支付标准 B.管理费、业绩报酬等费用的支付方式 C.管理费、业绩报酬等费用的计算方法 D.管理费、业绩报酬等费用的支付时间 |
| 【多选题】： |
| 第77题：证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至（ ）。
A.中国证券业协会 B.证券公司注册地中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.证券交易所 |
| 【多选题】： |
| 第78题：资产管理业务的管理风险有（ ）。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误 C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 D.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 |
| 【多选题】： |
| 第79题：资产管理业务的管理风险是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。如与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等。 |
| 【多选题】： |
| 第80题：在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。
A.保证金收取 B.具体客户授信额度的确定 C.制定融资融券合同的标准文本 D.客户征信 |
| 【多选题】： |
| 第81题：证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（ ）。
A.融券保证金比例 B.维持担保比例 C.融资保证金比例 D.标的证券的选择标准 |
| 【多选题】： |
| 第82题：证券公司融资融券业务的风险包括（ ）。
A.客户信用风险 B.市场风险 C.业务规模及集中度风险 D.业务管理风险 |
| 【多选题】： |
| 第83题：融资融券业务的监管包括（ ）。
A.证券交易所的监管 B.证券登记结算机构的监管 C.客户查询 D.信息公告 |
| 【多选题】： |
| 第84题：债券质押式正回购方是指在债券回购交易中（ ）。
A.融入资金的一方 B.融出资金的一方 C.出质债券的一方 D.获得债券抵押权的一方 |
| 【多选题】： |
| 第85题：全国银行间债券市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（ ）。
A.成交单 B.电报、电传、传真 C.合同书 D.信件 |
| 【多选题】： |
| 第86题：在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（ ）。
A.到期交易净价 B.回购债券数量 C.回购期限 D.首期交易净价 |
| 【多选题】： |
| 第87题：下列关于上海证券交易所债券买断式回购的计算方式的说法中正确的有（ ）。
A.到期结算采用逐笔方式交收 B.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为到期结算提供交收担保 C.两次结算包括初始结算和到期结算 D.买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式 |
| 【多选题】： |
| 第88题：关于证券登记，下列说法中不正确的有（ ）。
A.证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护持有人名册的行为 B.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力 C.证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为 D.证券登记按性质可以划分为初始登记、变更登记和退出登记等 |
| 【多选题】： |
| 第89题：股份初始登记包括（ ）。
A.配股登记 B.首次公开发行登记 C.增发新股登记 D.除权登记 |
| 【多选题】： |
| 第90题：关于证券清算与交收的原则，以下说法中正确的有（ ）。
A.目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式 B.净额清算方式的主要优点是可以防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 C.在境外证券交易所市场，分级结算是普遍的做法 D.贷银对付原则已经成为各国（地区）证券市场普遍遵循的原则 |
| 【多选题】： |
| 第91题：下列关于结算备付金的说法中正确的是（ ）。
A.结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金 B.结算备付金指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额 C.结算备付金账户称为资金交收账户 D.结算备付金账户称为结算账户 |
| 【多选题】： |
| 第92题：下列说法中正确的有（ ）。
A.证券的安全性是证券市场生存的条件 B.证券市场的流动性是指证券价格的波动程度 C.稳定性较好的市场，其调节平衡的能力较强 D.证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础 |
| 【多选题】： |
| 第93题：下列说法中正确的有（ ）。
A.从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易 B.从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易和半价交易 C.2002年3月25日前，我国证券交易所债券交易采用全价交易 D.2002年3月25日后，我国证券交易所债券交易采用全价交易 |
| 【多选题】： |
| 第94题：证券交易所在现场或非现场调查时，可能根据需要要求相关会员及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供的文件和资料有（ ）。
A.投资者的开户资料 B.授权委托书 C.资金账户情况 D.相关证券账户的交易情况 |
| 【多选题】： |
| 第95题：机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记的，需提交的材料有（ ）。
A.过户登记申请 B.法人资格状态证明文件 C.原法人证券账户卡原件及复印件（如有） D.过入方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件 |
| 【多选题】： |
| 第96题：下列说法中错误的有（ ）。
A.证券投资顾问可以向客户承诺或者保证投资收益 B.证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息 C.证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策 |
| 【多选题】： |
| 第97题：证券经纪业务的附加服务有（ ）。
A.证券营业网点柜台服务 B.网上交易通道服务 C.证券投资咨询服务 D.理财顾问服务 |
| 【多选题】： |
| 第98题：上市开放式基金份额的转托管业务的类型有（ ）。
A.系统内转托管 B.跨系统转托管 C.主动性转托管 D.强制性转托管 |
| 【多选题】： |
| 第99题：下列说法中正确的有（ ）。
A.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同 B.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同 C.客户只能向1家证券公司融入资金和证券 D.客户可以向多家证券公司融入资金和证券 |
| 【多选题】： |
| 第100题：下列说法中错误的有（ ）。
A.证券和资金结算实行分级结算原则 B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收 C.结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收 D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑 |
| 【多选题】： |
| 第101题：下列说法中错误的有（ ）。
A.交收是清算的基础和保证 B.清算是交收的后续与完成 C.只有通过清算，才能最终完成证券或资金交付，结束整个交易过程 D.交收时会发生财产实际转移 |
| 【多选题】： |
| 第102题：在我国，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第103题：可转换债券只具有债权的性质。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第104题：证券交易所总经理由理事会任免。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第105题：投资者参与交易而支付的佣金属于间接成本。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第106题：在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
A.正确 B.错误1 |
| 【判断题】： |
| 第107题：根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第108题：在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第109题：根据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第110题：客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。
A.正确 B.错误1 |
| 【判断题】： |
| 第111题：我国现行有关交易制度规定，如果证券多笔买卖申报总额达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第112题：深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第113题：根据市场发展需要，证券交易所和证券业协会可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第114题：在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第115题：年轻人往往有稳定的收入来源和一定数额的闲置资金，是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第116题：证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第117题：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第118题：从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第119题：网上发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第120题：首次发行的股票在创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第121题：中国结算公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循先激活、后注册的程序。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第122题：深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第123题：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可，以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第124题：股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。
A.正确 B.错误1 |
| 【判断题】： |
| 第125题：在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第126题：如果公司遭受轻度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第127题：为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第128题：在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，集中核算。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第129题：资产托管机构发现证券公司有违规行为，应当立即报告证券公司住所地中国证监会派出机构。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第130题：证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第131题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第132题：业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第133题：全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第134题：债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第135题：买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第136题：同业中心和中央结算公司每日向市场披露交易日当天单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等有关买断式回购业务信息。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第137题：在融资回购业务应付资金交收违约后的2个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第138题：在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算的单位都是元，保留两位小数。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第139题：交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第140题：结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第141题：结算账户不能撤销，但可以按规定转让。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |