| 期货从业资格考试《法律法规》历年机考原题整理1.2 |
| 第1题：期货交易所设立分所，应当经（ ）批准。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．财政部 D．中国期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第2题：会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A．7日&nBsp; B.10日 C．15日 D．30日 |
| 【单选题】： |
| 第3题：公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（ ）。 A．主持股东大会、董事会会议和董事会正常工作 B．组织协调专门委员会的工作 C．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告 D．组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 |
| 【单选题】： |
| 第4题：在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（ ）批准。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．国家工商总局 D．期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第5题：非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（ ）。 A．直接提交期货交易所 B．直接予以保存，不予提交 C．提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D．提交结算会员，由结算会员提交中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第6题：期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A．6个月 B．12个月 C．1年 D．3年 |
| 【单选题】： |
| 第7题：期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。 A．知情权 B．经营权 C．报告权 D．决策权 |
| 【单选题】： |
| 第8题：期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（ ）。 A．交易编码 B．交易账户 C．结算编码 D．结算账户 |
| 【单选题】： |
| 第9题：期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A．期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B．期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C．营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D．期货公司住所地的中国证监会派出机构 |
| 【单选题】： |
| 第10题：具有从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A．3 B．5 C．8 D．10 |
| 【单选题】： |
| 第11题：下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有（ ）。 A．保证金制度 B．持仓限额和大户持仓报告制度 C．风险准备金制度 D．当日无负债结算制度 |
| 【多选题】： |
| 第12题：期货公司（ ），应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。 A．变更法定代表人 B．设立或者终止境内分支机构 C．变更住所或者营业场所 D．变更境内分支机构的经营范围 |
| 【多选题】： |
| 第13题：在我国，任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。 A．自有资金 B．信贷资金 C．财政资金 D．经营利润 |
| 【多选题】： |
| 第14题：期货交易所、非期货公司结算会员（ ），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。 A．违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 B．限制会员实物交割总量的 C．违反规定收取手续费的 D．任用不具备资格的期货从业人员的 |
| 【多选题】： |
| 第15题：期货交易所的合并可以采取（ ）方式。 A．吸收合并 B.新设合并 C．兼营合并 D．收购合并 |
| 【多选题】： |
| 第16题：在我国，任何单位或者个人不得违规使用（ ）用于进行期货交易。 A．信贷资金 B．财政资金 C．自有资金 D．银行资金 |
| 【多选题】： |
| 第17题：期货公司办理（ ）事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A．变更住所或者营业场所 B．设立或者终止境内分支机构 C．变更法定代表人 D．变更境内分支机构的经营范围 |
| 【多选题】： |
| 第18题：期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（ ）。 A．谈话 B．提示 C．通知出境管理机关依法阻止其出境 D．记入信用记录 |
| 【多选题】： |
| 第19题：从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（ ）。 A．公平 B．公开 C．公正 D．诚实信用 |
| 【多选题】： |
| 第20题：下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（ ）。 A．对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则 B．保障基金应当实行独立核算、分别管理 C．保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离 D．保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实 |
| 【多选题】： |
| 第21题：负责审批设立期货交易所的机构是（ ）。 A．发改委 B．国务院期货监督管理机构 C．中国期货业协会 D．银监会 |
| 【多选题】： |
| 第22题：期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。 A．10日 B．15日 C．20日 D．30日 |
| 【多选题】： |
| 第23题：依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（ ）。 A．上市品种合约的成交量、成交价 B．上市品种合约的最高价与最低价 C．上市品种合约的开盘价与收盘价 D．价格预测信息 |
| 【多选题】： |
| 第24题：期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（ ）。 A．取消会员资格 B．强行平仓 C．及时追加保证金或自行平仓 D．由期货交易所补足保证金 |
| 【多选题】： |
| 第25题：期货业协会的章程由会员大会制定，并报（ ）备案。 A．国务院期货监督管理机构 B．期货交易所 C．国家工商行政管理总局 D．国务院商务主管部门 |
| 【多选题】： |
| 第26题：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。 A．报告中国期货业协会 B．报告中国证监会派出机构 C．报告期货交易所 D．及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 |
| 【多选题】： |
| 第27题：单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）。 A．3年以下有期徒刑或者拘役 B．5年以下有期徒刑或者拘役 C．3年以上7年以下有期徒刑或者拘役 D．5年以上10年以下有期徒刑或者拘役 |
| 【多选题】： |
| 第28题：甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（ ）。 A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪 |
| 【多选题】： |
| 第29题：甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于（ ）。 A．受贿罪 B．诈骗罪 C．敲诈勒索罪 D．受贿罪与敲诈勒索罪 |
| 【多选题】： |
| 第30题：期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当（ ）。 A．由期货公司承担主要赔偿责任 B．由非受托人承担主要赔偿责任 C．由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 D．由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任 |
| 【多选题】： |
| 第31题：中国证监会对取得期货公司的（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 A．财务负责人 B．副总经理 C．总经理 D．首席风险官 |
| 【多选题】： |
| 第32题：申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（ ）提出申请。 A．中国证监会 B．中国证监会授权的派出机构 C．中国期货业协会 D．国家工商局 |
| 【多选题】： |
| 第33题：从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。 A．已被本机构聘用 B．品行端正，具有良好的职业道德 C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 |
| 【多选题】： |
| 第34题：证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。 A．收付期货保证金 B．划转期货保证金 C．代理客户从事期货交易 D．协助办理开户手续 |
| 【多选题】： |
| 第35题：期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A．免职理由 B．首席风险官履行职责情况 C．替代人选名单 D．监事会意见 |
| 【多选题】： |
| 第36题：全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（ ）。 A．保证金标准 B．结算流程 C．争议处理方式 D．违约责任 |
| 【多选题】： |
| 第37题：期货公司实际控制人出现下列（ ）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。 A．质押所持有的期货公司股权 B．被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序 C．变更名称 D．涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施 |
| 【多选题】： |
| 第38题：中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有（ ）。 A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B．询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 C．查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D．检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据 |
| 【多选题】： |
| 第39题：下列关于互联网交易的表述中，正确的有（ ）。 A．期货公司必须为客户提供互联网委托服务 B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应填写书面交易指令单 C．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 D．客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 |
| 【多选题】： |
| 第40题：申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（ ）。 A．具有从事期货业务3年以上经验 B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C．通过中国证监会认可的资质测试 D．担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年 |
| 【多选题】： |