| 期货从业资格考试《法律法规》历年机考原题整理（3.4） |
| 第1题：建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（ ）。 A．建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B．保障金融期货市场平稳、规范和健康运行 C．提高金融期货交易量 D．保护投资者合法权益 |
| 【单选题】： |
| 第2题：关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存。 A．期货公司总部 B．期货公司各营业部 C．期货公司总部及各营业部 D．期货公司总部或者各营业部 |
| 【单选题】： |
| 第3题：期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。 A．中国期货业协会 B．中国期货保证金监控中心公司 C．中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构 D．中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构 |
| 【单选题】： |
| 第4题：期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A．中国证监会及其派出机构 B．中国期货业协会 C．中国金融期货交易所 D．中国期货业协会及其派出机构 |
| 【单选题】： |
| 第5题：为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（ ）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。 A．分级管理 B．分类管理 C．分层管理 D．分步管理 |
| 【单选题】： |
| 第6题：投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（ ）原则。 A．过错责任 B．强制交割 C．买卖自负 D．公平 |
| 【单选题】： |
| 第7题：对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其（ ）。 A．客户 B．结算会员 C．相关期货交易所 D．中国期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第8题：期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（ ）办理开户手续，签署开户资料。 A．亲自或委托他人 B．亲自 C．可以委托他人 D．委托他人同时并亲自打电话通知期货公司 |
| 【单选题】： |
| 第9题：中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（ ）备案。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国期货保证金监控中心公司 D．商务部 |
| 【单选题】： |
| 第10题：期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。 A．期货交易所 B．中国期货保证金监控中心 C．期货公司 D．国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第11题：中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有（ ）。 A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B．询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 C．查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D．检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据 |
| 【多选题】： |
| 第12题：期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 A．业务 B．人员 C．资产 D．财务 |
| 【多选题】： |
| 第13题：期货公司应当在传递交易指令前对客户账户（ ）进行验证。 A．资金 B．持仓 C．委托 D．指令 |
| 【多选题】： |
| 第14题：客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。 A．电话 B．书面 C．计算机 D．互联网 |
| 【多选题】： |
| 第15题：下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（ ）。 A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 C．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 D．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 |
| 【多选题】： |
| 第16题： 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。 A．高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录 B．符合持续性经营规则 C．近5年无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 D．近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 |
| 【多选题】： |
| 第17题：期货公司实际控制人出现下列（ ）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。 A．质押所持有的期货公司股权 B．被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序 C．变更名称 D．涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施 |
| 【多选题】： |
| 第18题：申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。 A．实收资本和净资产均不低于人民币2000万元 B．实收资本和净资产均不低于人民币3000万元 C．包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产 D．或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 |
| 【多选题】： |
| 第19题：下列关于互联网交易的表述中，正确的有（ ）。 A．期货公司必须为客户提供互联网委托服务 B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应填写书面交易指令单 C．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 D．客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 |
| 【多选题】： |
| 第20题：申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（ ）。 A．具有从事期货业务3年以上经验 B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C．通过中国证监会认可的资质测试 D．担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年 |
| 【多选题】： |
| 第21题：期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。 A．以本人或者他人名义从事期货交易 B．代理客户从事期货交易 C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 D．为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证 |
| 【单选题】： |
| 第22题：期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（ ）。 A．5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 B．7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 C．3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 D．5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 |
| 【单选题】： |
| 第23题：期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（ ）。 A．盗窃罪 B．贪污罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪 |
| 【单选题】： |
| 第24题：甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。 A．走私罪(共犯) B．洗钱罪 C．逃汇罪 D．单位受贿罪 |
| 【单选题】： |
| 第25题：除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。 A．50% B．60% C．70% D．80% |
| 【单选题】： |
| 第26题：单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）。 A．3年以下有期徒刑或者拘役 B．5年以下有期徒刑或者拘役 C．3年以上7年以下有期徒刑或者拘役 D．5年以上10年以下有期徒刑或者拘役 |
| 【单选题】： |
| 第27题：甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（ ）。 A．贪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用资金罪 D．职务侵占罪 |
| 【单选题】： |
| 第28题：甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于（ ）。 A．受贿罪 B．诈骗罪 C．敲诈勒索罪 D．受贿罪与敲诈勒索罪 |
| 【单选题】： |
| 第29题：期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，客户没有予以追认的，应当（ ）。 A．由期货公司承担主要赔偿责任 B．由非受托人承担主要赔偿责任 C．由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 D．由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任 |
| 【单选题】： |
| 第30题：期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（ ）。 A．期货公司不承担任何责任 B．期货公司承担主要赔偿责任 C．期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60% D．期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% |
| 【单选题】： |
| 第31题：期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。 A．中金所 B．中期协 C．证券交易所 D．工商局 |
| 【多选题】： |
| 第32题：期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（ ）。 A．对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户 B．对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户 C．确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D．核查客户是否有违法行为记录 |
| 【多选题】： |
| 第33题：在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当（ ）。 A．深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险 B．向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 C．认真审核投资者开户申请材料 D．审慎评估投资者的风险承受能力 |
| 【多选题】： |
| 第34题：严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时，各机关必须遵循（ ）的原则。 A．统一领导 B．各司其职 C．各负其责 D．加强协作 |
| 【多选题】： |
| 第35题：在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确（ ）的责任。 A．高级管理人员 B．业务部门负责人 C．开户经办人 D．客户 |
| 【多选题】： |
| 第36题：期货公司会员在开展金融期货开户业务时应肖履行的义务有（ ）。 A．向投资者充分揭示金融期货风险 B．严格验证投资者资金 C．测试投资者的金融期货基础知识 D．全面客观介绍金融期货法律法规 |
| 【多选题】： |
| 第37题：下列情况被中国期货保证金监控中心在复核中发现，中国期货保证金监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司的有（ ）。 A．客户资料不符合实名制要求 B．客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致 C．客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确 D．中国证监会规定的其他情形 |
| 【多选题】： |
| 第38题：自然人投资者应当全面评估自身的（ ），审慎决定是否参与金融期货交易。 A．产品认知能力 B．经济实力 C．生理及心理承受能力 D．风险控制能力 |
| 【多选题】： |
| 第39题：为投资者办理金融期货开户手续的主体有（ ）。 A.期货公司 B．从事中间介绍业务的证券公司 C．证券公司 D．中国期货业协会 |
| 【多选题】： |
| 第40题：期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。 A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元 B．申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求 C．具有完备的期货投资咨询业务管理制度 D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有关机关调查的情形 |
| 【多选题】： |