| 期货从业资格考试《法律法规》历年机考原题整理（5.6） |
| 第1题：期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。 A．国务院期货监督管理机构 B．中国证监会 C．期货交易所 D．中国期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第2题：期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第3题：期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（ ）。 A．隐私权 B．专利权 C．知识产权 D．商标权 |
| 【单选题】： |
| 第4题：期货公司变更住所，应当向拟迁入地（ ）提交申请书等材料。 A．期货交易所 B．中国保监会 C．中国证监会派出机构 D．中国人民银行 |
| 【单选题】： |
| 第5题：会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（ ）制度。 A．一致性 B．适当性 C．谨慎性 D．广泛性 |
| 【单选题】： |
| 第6题：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（ ）。 A．2010年8月2日 B．2012年8月2日 C．2010年10月1日 D．2013年8月2日 |
| 【单选题】： |
| 第7题：期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（ ）制度。 A．交易者适当性 B．经营者适当性 C．投资者适当性 D．监管者合理性 |
| 【单选题】： |
| 第8题：期货公司应当根据（ ）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。 A．中国期货业协会 B．中国金融期货交易所 C．中国金融协会 D．中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第9题：期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（ ）名。 A．2 B．1 C．3 D．4 |
| 【单选题】： |
| 第10题：中国证监会派出机构按照（ ）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 A．适当性 B．属地监管 C．区域自定 D．岗位监管 |
| 【单选题】： |
| 第11题：下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（ ）。 A．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议 B．证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保 C．证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易 D．期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码 |
| 【多选题】： |
| 第12题：根据规定，期货公司的从业人员不得（ ）。 A．客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险 B．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 C．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D．挪用客户的期货保证金或者其他资产 |
| 【多选题】： |
| 第13题：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（ ）。 A．国家秘密 B．所在机构秘密 C．投资者的商业秘密 D．投资者的个人隐私 |
| 【多选题】： |
| 第14题：下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（ ）。 A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B．以自己为交易对象，自买自卖期货合约 C．自己的行为影响了证券、期货交易价格 D．自己的行为影响了证券、期货交易量 |
| 【多选题】： |
| 第15题：关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是（ ）。 A．因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外 B．期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任 C．期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任 D．期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任 |
| 【多选题】： |
| 第16题：下列选项中（ ）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。 A．期货投资咨询机构的从业人员 B．期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员 C.财务公司 D．为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员 |
| 【多选题】： |
| 第17题：下列选项中（ ）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。 A．期货投资咨询机构的从业人员 B．期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员 C.财务公司 D．为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员 |
| 【多选题】： |
| 第18题：下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（ ）． A．黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格 B．黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量 C．马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格 D．田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落 |
| 【多选题】： |
| 第19题：不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（ ）。 A．交易手续费 B．税金 C．利息 D．期待利益的损失 |
| 【多选题】： |
| 第20题：期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为（ ）。 A．期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任 B．期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失 C．客户的交易损失自行承担 D．应当认定为无效 |
| 【多选题】： |
| 第21题：下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（ ）。 A．理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B．理事会设理事长1人、副理事长1～2人 C．理事会会议至少每半年召开一次 D．理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事 |
| 【单选题】： |
| 第22题：期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A．3% B．5% C．1% D．4% |
| 【单选题】： |
| 第23题：下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。 A．国家机关 B．国务院期货监督管理机构 C．期货业协会的工作人员 D．作为期货交易所会员的某企业法人 |
| 【单选题】： |
| 第24题：期货交易所实行（ ）结算制度。 A．当日无负债 B．当月无负债 C．当日有负债 D．次日无负债 |
| 【单选题】： |
| 第25题：期货业协会的性质是（ ）。 A．企业法人 B．事业单位 C．国家机关 D．社会团体法人 |
| 【单选题】： |
| 第26题：期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。 A．中国银监会 B．中国证监会 C．中国期货业协会 D．商务部 |
| 【单选题】： |
| 第27题：申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。 A．20% B．45% C．70% D．85% |
| 【单选题】： |
| 第28题：在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）。 A．董事长 B．总经理 C．董事会秘书 D．董事会 |
| 【单选题】： |
| 第29题：期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（ ）。 A．会员大会或股东大会 B．中国证监会 C．中国期货业协会 D．商务部 |
| 【单选题】： |
| 第30题：在我国，结算担保金主要用于（ ）。 A．应对结算会员违约风险 B．维持期货交易所各项设施的正常运行 C．弥补期货交易所的损失 D．补偿结算会员的投资损失 |
| 【单选题】： |
| 第31题：境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）。 A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款 C．情节严重的，暂停其境外期货交易 D．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款 |
| 【多选题】： |
| 第32题：公司制期货交易所监事会行使的职权有（ ）。 A．决定对违规行为的纪律处分 B．检查期货交易所财务 ， C．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 D．向股东大会会议提出提案 |
| 【多选题】： |
| 第33题：保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 A．筹集 B．管理 C．使用 D．监督 |
| 【多选题】： |
| 第34题：期货交易所因（ ）而解散。 A．法定代表人变更 B．会员大会或者股东大会决定解散 C．章程规定的营业期限届满 D．中国证监会决定关闭 |
| 【多选题】： |
| 第35题：下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（ ）。 A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 C．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况 D．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 |
| 【多选题】： |
| 第36题：根据合约标的物的不同，期货合约分为（ ）。 A．农产品期货合约 B．工业品期货合约 C．商品期货合约 D．金融期货合约 |
| 【多选题】： |
| 第37题：对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（ ）。 A．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿 B．对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿 C．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿 D．对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿 |
| 【多选题】： |
| 第38题：下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（ ）。 A．召集会员大会，并向会员大会报告工作 B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定 C．决定会员的接纳和退出 D．选举和更换会员理事 |
| 【多选题】： |
| 第39题：期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。 A．违反规定使用、分配收益 B．违反规定接纳会员 C．不按照规定建立、健全结算担保金制度 D．不按照规定提取、管理和使用风险准备金 |
| 【多选题】： |
| 第40题：有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）中的较低值。 A．有价证券基准计算价值的80% B．有价证券基准计算价值的90% C．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍 D．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍 |
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