| 期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析二 |
| 第1题：国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。 A较低的收盘价 B较高的收盘价 C收盘价的算术平均值 D收盘价的加权平均值 |
| 【单选题】： |
| 第2题：当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）。 A暂停交易 B调整涨跌停板幅度 C降低保证金比例 D按一定原则平仓 |
| 【单选题】： |
| 第3题：期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。 A10％ B.15％ C.20％ D.25％ |
| 【单选题】： |
| 第4题：期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。 A1个交易日 B.2个交易日 C3个交易日 D.5个交易日 |
| 【单选题】： |
| 第5题：期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 A为损失的百分之五十以上 B.不超过损失的百分之五十 C为损失的百分之八十以上 D.不超过损失的百分之八十 |
| 【单选题】： |
| 第6题：期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。 A10年 B.15年 C.20年 D.25年 |
| 【单选题】： |
| 第7题：期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。 A交易 B.结算 C交易和结算 D.期货保证金安全存管监控 |
| 【单选题】： |
| 第8题：期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。 A股东大会 B.中国证监会 C期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构 |
| 【单选题】： |
| 第9题：下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（ ）。 A研发负责人 B.期货公司法定代表人 C经营管理主要负责人 D.财务负责人 |
| 【单选题】： |
| 第10题：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。 A职工福利 B.会员分红 C股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善 |
| 【单选题】： |
| 第11题：期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A3 B5 C7 D15 |
| 【单选题】： |
| 第12题：期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。 A3万 B.5万 C.10万 D.20万 |
| 【单选题】： |
| 第13题：期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。 A纪律处分 B.行政处 罚 C.刑事处罚 D.行政处分 |
| 【单选题】： |
| 第14题：期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。（ ） A5；中国证监会 B10；中国证监会 C5；期货业协会 D10；期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第15题：《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。 A不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D中国证监会禁止的其他行为 |
| 【单选题】： |
| 第16题：期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。 A3 B.5 C.10 D.20 |
| 【单选题】： |
| 第17题：期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。 A中国证监会 B期货交易所 C期货业协会 D国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第18题：申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。（ ） A3；3 B.3；5 C.5；7 D.5；10 |
| 【单选题】： |
| 第19题：申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（ ） A.30％；30％ B.30％；50％ C.50％；30％ D.50％；50％ |
| 【单选题】： |
| 第20题：期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（ ） A.3％；3％ B.3％；5％ C.5％；3％ D.5％；5％ |
| 【单选题】： |
| 第21题：许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（ ）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 A.15日 B.30日 C.60日 D.90日 |
| 【单选题】： |
| 第22题：期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 |
| 【单选题】： |
| 第23题：期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（ ）承担。 A.所在的期货公司 B.从业人员自身 C.期货业协会 D.期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第24题：下列选项中属于期货从业人员的是（ ）。 A.期货公司的打字员 B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员 D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 |
| 【单选题】： |
| 第25题：（ ）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货从业人员所在的期货公司 |
| 【单选题】： |
| 第26题：（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.中国证监会 B.期货业协会 C.工商行政管理部门 D.期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第27题：申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。 A.3000万 B.5000万 C.6000万 D.1亿 |
| 【单选题】： |
| 第28题：在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。 A.期货公司总部住所地 B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地 D.受理法院住所地 |
| 【单选题】： |
| 第29题：期货公司申请设立营业部，其申请日前（ ）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第30题：期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.经理 B.监事会 C.独立董事 D.首席风险官 |
| 【单选题】： |
| 第31题：期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 A.5 B.7 C.15 D.30 |
| 【单选题】： |
| 第32题：期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为（ ）。 A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交割仓库所在地 D.受理法院住所地 |
| 【单选题】： |
| 第33题：依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）。 A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D.违反法律、法规禁止性规定的 |
| 【单选题】： |
| 第34题：申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。（ ） A.2；3 B.2；5 C.3；4 D.3；5 |
| 【单选题】： |
| 第35题：关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（ ）。 A.监事会每届任期2年 B.监事会成员不得少于3人 C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过 D.监事会设主席1人，副主席若干 |
| 【单选题】： |
| 第36题：实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（ ）内报告中国证监会。 A.3日 B.5日 C.10日 D.1个月 |
| 【单选题】： |
| 第37题：期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A.3％ B.5％ C.7％ D.10％ |
| 【单选题】： |
| 第38题：期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。 A.30％以上 B.50％以上 C.70％以上 D.100％ |
| 【单选题】： |
| 第39题：期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（ ）次会议。 A.1 B.2 C.3 D.4 |
| 【单选题】： |
| 第40题：由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由（ ）承担。 A.期货交易所 B.期货公司 C.客户 D.期货交易所和客户 |
| 【单选题】： |
| 第41题：中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。 A.2 B.3 C.5 D.7 |
| 【单选题】： |
| 第42题：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）元以下罚款。 A.3万 B.5万 C.10万 D.20万 |
| 【单选题】： |
| 第43题：国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日；案情复杂的，可以延长至个交易日。（ ） A.15；15 B.15；30 C.30；45 D.30；60 |
| 【单选题】： |
| 第44题：期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。 A.终止或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构 C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 |
| 【单选题】： |
| 第45题：期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A.3日 B.5日 C.7日 D.15日 |
| 【单选题】： |
| 第46题：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）以下的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下 |
| 【单选题】： |
| 第47题：下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）。 A.管理人员的产生、任免及其职责 B.保证金的管理和使用制度 C.章程修改程序 D.财务会计、内部控制制度 |
| 【单选题】： |
| 第48题：某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）。 A.必须经中国证监会批准 B.必须经中国证监会备案 C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准 D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案 |
| 【单选题】： |
| 第49题：会员制期货交易所的会员大会由（ ）召集。 A.理事会 B.理事长 C.董事会 D.1／3以上会员 |
| 【单选题】： |
| 第50题：会员大会的常设机构是（ ）。 A.理事长会议 B.董事会 C.理事会 D.常设理事会 |
| 【单选题】： |
| 第51题：取得期货交易所会员资格，应当经（ ）批准。 A.期货公司 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第52题：期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应（ ）。 A.由客户自行承担 B.由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任 C.由客户承担主要责任 D.由超仓者承担 |
| 【单选题】： |
| 第53题：期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（ ）。 A.交易记录 B.保证金和持仓 C.客户资料 D.保证金和交易记录 |
| 【单选题】： |
| 第54题：由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.6个月 B.12个月 C.1年 D.3年 |
| 【单选题】： |
| 第55题：期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。 A.适当合并，独立经营，独立核算 B.统一管理，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.统一管理，统一经营，独立核算 |
| 【单选题】： |
| 第56题：某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（ ）上予以公告。 A.期货交易所指定的报刊或者媒体 B.期货业协会指定的报刊或者媒体 C.中国证监会指定的报刊或者媒体 D.营业部所在地的媒体 |
| 【单选题】： |
| 第57题： 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（ ）。 A.工会 B.董事会 C.独立监事 D.独立董事 |
| 【单选题】： |
| 第58题： 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（ ）。 A.知情权 B.否决权 C.解释权 D.同意权 |
| 【单选题】： |
| 第59题：期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。 A.3&nBsp; B.5&nBsp; C.7&nBsp; D.10 |
| 【单选题】： |
| 第60题：双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为（ ）。 A.全部损失&nBsp; B.至少百分之八十的损失 C.至多百分之八十的损失 D.百分之六十的损失 |
| 【单选题】： |
| 第61题：期货交易所因下列（ ）情形解散的，应由中国证监会批准。 A.中国证监会决定关闭 B.章程规定的营业期限届满 C.会员大会决定解散 D.股东大会决定解散 |
| 【多选题】： |
| 第62题：根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ）内容。 A.向会员收取保证金的标准 B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D.向会员收取保证金的形式 |
| 【多选题】： |
| 第63题：根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（ ）。 A.基础结算担保金 B.结算准备金 C.变动结算担保金 D.交易保证金 |
| 【多选题】： |
| 第64题：根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是（ ）。 A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D.中国证监会规定的其他事项 |
| 【多选题】： |
| 第65题：我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（ ）。 A.防范风险 B.维护期货市场秩序 C.维护中小客户利益 D.规范期货公司金融期货结算业务 |
| 【多选题】： |
| 第66题：除下列（ ）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 |
| 【多选题】： |
| 第67题：关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（ ）。 A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格 B.坚持审慎经营原则 C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理 D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理 |
| 【多选题】： |
| 第68题：证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（ ）服务。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代理客户进行期货交易、结算或者交割 D.中国证监会规定的其他服务 |
| 【多选题】： |
| 第69题： 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（ ）的协作程序和规则。 A.办理开户 B.行情和交易系统的安装维护 C.客户投诉的接待处理 D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离 |
| 【多选题】： |
| 第70题：申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（ ）。 A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C.场地、设备、资金证明文件及情况说明 D.拟加入会员或者股东出资证明 |
| 【多选题】： |
| 第71题：期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（ ）满足风险监管指标标准。 A.现金流量表 B.资产负债表 C.净资本 D.其他财务指标 |
| 【多选题】： |
| 第72题：期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。 A.变更营业部营业场所申请书 B.营业部的管理制度文本 C.变更营业部营业场所的详细计划 D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 |
| 【多选题】： |
| 第73题：客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（ ）。 A.中国公民身份证明 B.中国法人资格合法证件 C.中国某大学的学生身份证明 D.中国其他经济组织资格的合法证件 |
| 【多选题】： |
| 第74题： 客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（ ）。 A.指定受托人及明确其受托权限 B.约定联络方式 C.约定指令下达方式 D.预留受托人签字 |
| 【多选题】： |
| 第75题：董事会秘书行使下列（ ）职责。 A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B.文件保管 C.期货交易所股东资料的管理 D.组织协调专门委员会的工作 |
| 【多选题】： |
| 第76题：期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B.股东未按照出资比例行使表决权 C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 |
| 【多选题】： |
| 第77题：制定《期货从业人员管理办法》的目的是（ ）。 A.加强期货从业人员的资格管理 B.规范期货从业人员的执业行为 C.维护社会期货管理秩序 D.推动社会主义市场经济的稳定发展 |
| 【多选题】： |
| 第78题：具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（ ）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。 A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德 B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 |
| 【多选题】： |
| 第79题： 下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（ ）。 A.期货公司 B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.期货投资咨询机构 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 |
| 【多选题】： |
| 第80题：甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（ ）措施。 A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.三年内禁止从事期货业务 |
| 【多选题】： |
| 第81题：下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（ ）。 A.财务会计、内部审计制度 B.交易纠纷的处理方式 C.保证金的管理和使用制度 D.期货交易信息的发布方法 |
| 【多选题】： |
| 第82题：我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（ ）。 A.规范期货公司的经营活动 B.保护客户的合法权益 C.加强对期货公司的监督管理 D.促进期货市场积极稳妥发展 |
| 【多选题】： |
| 第83题：国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（ ）。 A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户 D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查 |
| 【多选题】： |
| 第84题：对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（ ）。 A.宣告其破产 B.撤销其部分期货业务许可 C.关闭其分支机构 D.撤销其全部期货业务许可 |
| 【多选题】： |
| 第85题：期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（ ）。 A.行政拘留 B.监视居住 C.通知出境管理机关依法阻止其出境 D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利 |
| 【多选题】： |
| 第86题：2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（ ）。 A.加强对期货交易所的监督管理 B.明确期货交易所职责 C.维护期货市场秩序 D.促进期货市场积极稳妥发展 |
| 【多选题】： |
| 第87题：关于期货交易所下列说法正确的是（ ）。 A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样 C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样 D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称 |
| 【多选题】： |
| 第88题：下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（ ）。 A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会或者股东大会决定解散 C.中国证监会决定关闭 D.工商行政管理部门决定关闭 |
| 【多选题】： |
| 第89题：关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（ ）。 A.理事会设理事长1人 B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C.理事长不得兼任总经理 D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。 |
| 【多选题】： |
| 第90题：实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（ ）组成。 A.交易结算会员 B.全面结算会员 C.限制结算会员 D.特别结算会员 |
| 【多选题】： |
| 第91题：期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.拟更换人事经理 B.客户发生透支、穿仓 C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响 D.其他可能影响期货公司持续经营的情形 |
| 【多选题】： |
| 第92题：期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（ ）。 A.变更法定代表人中请书 B.拟任法定代表人任职资格证明 C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定 D.中国证监会规定的其他材料 |
| 【多选题】： |
| 第93题：期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。 A.明晰职责 B.审慎监督 C.强化制衡 D.加强风险管理 |
| 【多选题】： |
| 第94题：编造关传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是( )。 A.期货监督管理部门工作人员 B.期货投资者 C.科技工作者 D.期货经纪公司 |
| 【多选题】： |
| 第95题：中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（ ）。 A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 D.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 |
| 【多选题】： |
| 第96题：中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（ ）。 A.从业资格的认定 B.从业资格的管理 C.从业资格的撤销 D.组织从业资格考试 |
| 【多选题】： |
| 第97题：对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。 A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.罚款 |
| 【多选题】： |
| 第98题：甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（ ）。 A.坚决予以抵制 B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 D.直接向中国证监会或者协会报告 |
| 【多选题】： |
| 第99题：期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。 A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书 C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 |
| 【多选题】： |
| 第100题：全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（ ）。 A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D.中国证监会规定的其他事项 |
| 【多选题】： |
| 第101题：属于期货交易所总经理的职权的是（ ）。 A.主持期货交易所的日常工作 B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩 C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告 D.主持会员大会和理事会会议 |
| 【多选题】： |
| 第102题：关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（ ）。 A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式 B.会员制期货交易所不具有法人资格 C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴 D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 |
| 【多选题】： |
| 第103题：下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（ ）。 A.设立目的和职责 B.名称、住所和营业场所 C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D.财务会计、内部控制制度 |
| 【多选题】： |
| 第104题：以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是（ ）。 A.期货交易、结算和交割制度 B.保证金的管理和使用制度 C.违规、违约行为及其处理办法 D.会员资格及其管理办法 |
| 【多选题】： |
| 第105题：国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（ ）。 A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 C.监督检查期货交易的信息公开情况 D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 |
| 【多选题】： |
| 第106题：关于会员大会的召开，下列说法正确的是（ ）。 A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议 B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名 C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会 D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员 |
| 【多选题】： |
| 第107题：下列选项中属于理事会职权的是（ ）。 A.召集会员大会，并向会员大会报告工作 B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C.决定会员的接纳和退出 D.决定对违规行为的纪律处分 |
| 【多选题】： |
| 第108题：理事会由下列（ ）组成。 A.会员理事 B.非会员理事 C.理事长 D.副理事长 |
| 【多选题】： |
| 第109题：下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（ ） A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 D.决定期货交易所员工的工资和奖惩 |
| 【多选题】： |
| 第110题：下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（ ）。 A.董事长 B.副董事长 C.独立董事 D.董事会秘书 |
| 【多选题】： |
| 第111题：发生（ ）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。 A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C.期货交易所的重大财务支出或投资事项 D.期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策 |
| 【多选题】： |
| 第112题：下列（ ）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。 A.某公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆 B.李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大 C.甲乙约定，甲于2008年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约 D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的 |
| 【多选题】： |
| 第113题：某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪。该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。乙的行为构成（ ）。 A.受贿罪 B.商业贿赂罪 C.帮助犯罪分子逃避处罚罪 D.徇私舞弊不移交刑事案件罪 |
| 【多选题】： |
| 第114题：期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外，还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列（ ）职能。 A.发布市场信息 B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D.查处违规行为 |
| 【多选题】： |
| 第115题：公司制期货交易所监事会行使下列（ ）职权。 A.检查期货交易所财务 B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.期货交易所章程规定的其他职权 |
| 【多选题】： |
| 第116题：下列情形应当认定期货经纪合同无效的是（ ）。 A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B.未按客户的交易指令入市交易的 C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D.违反法律、法规禁止性规定的 |
| 【多选题】： |
| 第117题：A 期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法正确的是（ ）。 A.理事会会议须有1／2以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过 B.理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应以书面形式委托其他理事代为出席 C.在接受其他理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的授权 D.理事会会议结束后10日内，理事会应将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案 |
| 【多选题】： |
| 第118题：下列各项关于洗钱罪的表述正确的是（ ）。 A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪 B.行为人高某不知叶某所持其贩卖毒品所得赃款，而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪 C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪 D.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪&nBsp; |
| 【多选题】： |
| 第119题：甲市的宋某在乙市的某期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2007年8月1日，宋某下单买进红枣期货50手。（ ）职权。 A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B.批准风险准备金的使用方案 C.主持期货交易所的日常工作 D.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权 |
| 【多选题】： |
| 第120题：依《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（ ）。 A.上海期货交易所副总经理王某 B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构 C.某国有企业下设的进出口公司 D.香港某期货经纪公司 |
| 【多选题】： |
| 第121题：客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第122题：任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第123题：期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第124题：中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第125题：《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第126题：证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客房委托管理资金）的150%。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第127题：在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第128题：期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交申请材料。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第129题：期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第130题：期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第131题：期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第132题：期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第133题： 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第134题：经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第135题：期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第136题：期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第137题：期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第138题：期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第139题：期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第140题：客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第141题：根据行贿对象的不同，实施同样的行贿行为的人可能构成不同的罪名。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第142题：期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第143题：期货交易所依法对保证金的安全实施监控。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第144题：期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（） |
| 【判断题】： |
| 第145题：期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第146题：期货公司股东应当按照人数行使表决权。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第147题：期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第148题：会员制期货交易所会员大会由理事长主持，每年召开两次。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第149题：理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第150题：会员大会是公司制期货交易所的权力机构。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第151题：会员制期货交易所的会员不得转让会员资格。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第152题：依法设立的期货公司，除可以从事商品期货经纪业务外，还可以从事其他相关期货业务。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第153题：期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第154题：中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第155题：会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第156题：期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第157题：会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第158题：会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第159题：期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第160题：期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第161题：甲窃取公司公款的行为构成了（ ）。 A.盗窃罪 B.贪污罪 C.职务侵占罪 D.挪用公款罪 &nBsp; |
| 第162题：甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成（ ）。 A.泄露内幕信息罪 B.受贿罪 C.贪污罪 D.不构成犯罪 |
| 第163题：甲与妻子合谋买卖期货的行为属于（ ）。 A.合法行为 B.构成操纵期货交易价格罪 C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪 D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪 |
| 第164题：若甲不是国家工作人员，则甲构成（ ）。 A.泄露内幕信息罪 B.贪污罪 C.操纵期货交易价格罪 D.职务侵占罪 |
| 第165题：本题中甲的朋友乙构成（ ）。 A.操纵期货交易价格罪 B.行贿罪 C.泄露内幕信息罪 D.对单位行贿罪 |
| 第166题：由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题： 若期货公司欲申请停业，下列（ ）事项属于其应当妥善处理的。 A.客户的保证金或者其他财产 B.清退客户 C.成立清算组 D.转移客户 |
| 第167题：该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（ ）材料。 A.停业申请书 B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告 C.停业决议文件 D.期货业协会规定的其他材料 |
| 第168题：如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取以下（ ）措施。 A.接管该期货公司 B.申请期货公司破产 C.注销其期货业务许可证 D.延长停业期间 |
| 第169题：甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2006年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（ ）。 A.不能为甲办理从业资格申请 B.可以为甲办理从业资格申请 C.仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务 D.必须解聘甲 |
| 第170题：张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（ ）。 A.应该将该事情在期货协会备案 B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定 C.应该在自己的网站上公告 D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理 |