| 期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析五 |
| 第1题：《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 A.会员统一结算制度 B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度 |
| 【单选题】： |
| 第2题：《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。 A.净资本 B.流动资本 C.净资产 D.流动资产 |
| 【单选题】： |
| 第3题：期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。 A.最高的比例 B.最低的比例 C.中间比例 D.自行制定比例 |
| 【单选题】： |
| 第4题：未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 A.期货公司规定的保证金 B.期货交易所规定的保证金 C.期货业协会规定的保证金 D.期货交易所规定的结算准备金 |
| 【单选题】： |
| 第5题：期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（ ）。 A.200万元 B.300万元 C.500万元 D.800万元 |
| 【单选题】： |
| 第6题：中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。 A.50％ B.80％ C.100％ D.120％ |
| 【单选题】： |
| 第7题：期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。 A.法定代表人 B.结算负责人 C.财务负责人 D.经营管理主要负责人 |
| 【单选题】： |
| 第8题：重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。 A.8％ B.10％ C.12％ D.15％ |
| 【单选题】： |
| 第9题：期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。 A.1年内 B.6个月内 C.3年内或永久性 D.永久性 |
| 【单选题】： |
| 第10题：期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A.期货业协会 B.期货公司 C.证监会派出机构 D.证监会 |
| 【单选题】： |
| 第11题：推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.2 B.3 C.5 D.7 |
| 【单选题】： |
| 第12题：申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款。 A.3万 B.5万 C.10万 D.20万 |
| 【单选题】： |
| 第13题：期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年或永久 |
| 【单选题】： |
| 第14题：期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 |
| 【单选题】： |
| 第15题：期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（ ）。 A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金 D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金 |
| 【单选题】： |
| 第16题：标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.前一交易日 B.当日 C.下一交易日 D.次日 |
| 【单选题】： |
| 第17题：某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。 A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 |
| 【单选题】： |
| 第18题：在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。 A.每日无负债 B.每周无负债 C.每月无负债 D.每年度无负债 |
| 【单选题】： |
| 第19题：期货从业人员为了个人或投资者的不正当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年或永久 |
| 【单选题】： |
| 第20题：期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（ ）。 A.自身利益优先 B.公司利益优先 C.投资者利益优先 D.确保投资者的利益得到公平的对待 |
| 【单选题】： |
| 第21题：编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（ ）。 A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金 D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金 |
| 【单选题】： |
| 第22题：未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（ ）。 A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 |
| 【单选题】： |
| 第23题：国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（ ）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 A.3 B.5 C.7 D.10 |
| 【单选题】： |
| 第24题：期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（ ）原则。 A.过错责任 B.无过错责任 C.过错推定 D.严格责任 |
| 【单选题】： |
| 第25题：甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（ ）。 A.应当视为按市价交易 B.可以视为按市价交易 C.因指令不明，无法执行该指令 D.可以拒绝执行 |
| 【单选题】： |
| 第26题：期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（ ）。 A.由证监会对期货交易所进行处罚 B.由期货交易所承担赔偿责任 C.由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任 D.由期货交易所和期货公司共同承担该损失 |
| 【单选题】： |
| 第27题：某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。 A.3 B.5 C.7 D.10 |
| 【单选题】： |
| 第28题：【解析】《刑法》第一百六十三条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 |
| 【单选题】： |
| 第29题：天马期货公司与客户杨某签订了一份期货经纪合同。某日，杨某向天马公司下达了一份交易指令，指令要求天马公司于当日买进十个单位的大豆合约。天马公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（ ）承担。 A.天马公司承担 B.杨某承担 C.天马与杨某同时承担 D.该交易无效 |
| 【单选题】： |
| 第30题：客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是（ ）。 A.期货公司不承担责任 B.期货公司应当承担次要赔偿责任 C.期货公司应当承担主要赔偿责任 D.期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十 |
| 【单选题】： |
| 第31题：期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（ ）。 A.法律和行政法规的强制性规定 B.部门规章的强制性规定 C.地方性法规的强制性规定 D.司法解释的强制性规定 |
| 【单选题】： |
| 第32题：因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（ ）抗辩。 A.期货公司也有过错 B.期货交易所已采取补救措施 C.不可抗力 D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚 |
| 【单选题】： |
| 第33题：期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过（ ）交易日。 A.1个 B.2个 C.3个 D.5个 |
| 【单选题】： |
| 第34题：以下（ ）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。 A.客户存在过错 B.客户交易指令未指明有效期限 C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易 D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向 |
| 【单选题】： |
| 第35题：证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理。 A.中国证监会及其派出机构 B.期货业协会 C.证券交易所 D.期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第36题：为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。 A.3 B.5 C.10 D.15 |
| 【单选题】： |
| 第37题：当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可采取的措施是( )。 A.暂停交易 B.调整涨跌停板幅度 C.降低保证金比例 D.按一定原则平仓 |
| 【单选题】： |
| 第38题：证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5％ B.10％ C.30％ D.70％ |
| 【单选题】： |
| 第39题：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 A.3 B.5 C.10 D.20 |
| 【单选题】： |
| 第40题：期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准，取得金融期货结算业务资格。 A.国务院 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国证券监督管理委员会 |
| 【单选题】： |
| 第41题：期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第42题：期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第43题：下列关于期货交易所的说法错误的是( )。 A.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理 C.期货交易依照其章程实行自律性管理 D.期货交易所是非法人性组织 |
| 【单选题】： |
| 第44题：证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（ ）。 A.50％ B.100％ C.150％ D.200％ |
| 【单选题】： |
| 第45题：期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1个月 B.2个月 C.6个月 D.1年 |
| 【单选题】： |
| 第46题：非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。 A.会员 B.客户 C.期货公司 D.期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第47题：全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3 B.5 C.7 D.15 |
| 【单选题】： |
| 第48题：期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）。 A.30％ B.50％ C.100％ D.150％ |
| 【单选题】： |
| 第49题：期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（ ）。 A.侵权责任 B.违约责任 C.侵权责任和违约责任 D.不承担责任 |
| 【单选题】： |
| 第50题：期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）。 A.3个月至6个月 B.6个月至12个月 C.1年 D.2年 |
| 【单选题】： |
| 第51题：A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起（ ）内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。 A.1个月 B.3个月 C.5个月 D.6个月 |
| 【单选题】： |
| 第52题：下列不能构成贪污罪的主体是（ ）。 A.甲为某国有期货公司工作人员 B.乙为某国有期货经纪公司派到民营期货经纪公司从事公务的人员 C.丙为某国有期货经纪公司里面的临时工 D.丁为期货业监管人员 |
| 【单选题】： |
| 第53题：作为一种新兴的违法犯罪行为，洗钱活动日益猖獗，近年来我国一直把洗钱行为作为重点打击对象，向洗钱行为全面开战。根据《刑法》的规定，下列行为中不属于洗钱罪的表现形式的是（ ）。 A.提供资金账户的 B.协助将资金汇往境外的 C.协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的 D.不知是犯罪所得而帮助其转移资金的 |
| 【单选题】： |
| 第54题：期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（ ）测试。 A.流动性 B.可行性 C.实用性 D.敏感性 |
| 【单选题】： |
| 第55题：期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。 A.资产减值准备 B.净资产减值准备 C.期货风险准备金 D.期货保证金减值准备 |
| 【单选题】： |
| 第56题：期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 A.流动性 B.收益率 C.净资本 D.折旧率 |
| 【单选题】： |
| 第57题：李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。 A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债 |
| 【单选题】： |
| 第58题：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（ ）。 A.3％ B.5％ C.6％ D.7％ |
| 【单选题】： |
| 第59题：期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。 A.过失 B.重大过失 C.故意 D.故意或者重大过失 |
| 【单选题】： |
| 第60题：人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。 A.无过错责任 B.过错责任 C.严格责任 D.公平责任 |
| 【单选题】： |
| 第61题：期货公司实际控制人出现下列（ ）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A.质押所持有的期货公司股权 B.被撤销 C.变更名称 D.涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施 |
| 【多选题】： |
| 第62题：期货公司发生下列（ ）事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。 A.破产 B.解散 C.营业部终止 D.营业部亏损 |
| 【多选题】： |
| 第63题：投资者下达交易指令的方式包括（ ）。 A.电话 B.计算机 C.网上委托 D.书面委托 |
| 【多选题】： |
| 第64题：期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（ ）。 A.标准 B.条件 C.处置措施 D.行政责任 |
| 【多选题】： |
| 第65题：期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 A.人员 B.业务 C.财务 D.资产 |
| 【多选题】： |
| 第66题：下列关于期货业协会的说法错误的是（ ）。 A.期货业协会是期货业的自律性组织 B.期货业协会属于社会团体法人 C.期货业协会的会员采取自愿加入原则 D.期货业协会的会员无需缴纳会员费 |
| 【多选题】： |
| 第67题：期货交易所实施下列（ ）行为，应当经过中国证监会的批准。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法 D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则 |
| 【多选题】： |
| 第68题：设立期货交易所可以采用（ ）的组织形式。 A.会员制 B.合伙制 C.公司制 D.个人独资制 |
| 【多选题】： |
| 第69题：根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（ ）。 A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 B.发布市场信息 C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D.查处违规行为 |
| 【多选题】： |
| 第70题：在下列（ ）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。 A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3 B.1／4以上会员联名提议 C.理事会认为必要 D.理事长认为必要 |
| 【多选题】： |
| 第71题：在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（ ）因素确定当事人的民事责任。 A.各方当事人是否有过错 B.各方当事人过错的性质与大小 C.过错和损失之间的因果关系 D.过错方是否采取了补救措施 |
| 【多选题】： |
| 第72题：期货侵权纠纷可由下列（ ）法院管辖。 A.侵权行为实施地人民法院 B.原告住所地人民法院 C.被告住所地人民法院 D.侵权结果发生地人民法院 |
| 【多选题】： |
| 第73题：A市B区的甲是F市C区的顺发期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托顺发期货公司的从业人员田某将其10月份的合约在下跌10％时卖出，并和田某签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。田某判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10％时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50％时仍没有反弹的迹象，田某只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（ ）。 A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B.若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C.若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D.若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉 |
| 【多选题】： |
| 第74题：某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（ ）。 A.甲可以要求乙支付约定的报酬 B.甲不能要求乙支付约定的报酬 C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 |
| 【多选题】： |
| 第75题：以下期货经纪合同无效的是（ ）。 A.15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格 C.永胜期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同 |
| 【多选题】： |
| 第76题：对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。 A.因果联系原则 B.过错责任原则 C.责任自负原则 D.公平责任原则 |
| 【多选题】： |
| 第77题：期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（ ）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。 A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B.期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C.客户已经对该交易行为予以追认 D.期货公司已尽谨慎勤勉义务 |
| 【多选题】： |
| 第78题：对于约定不明确的交易指令，应当按照下列（ ）规则来确定指令的内容。 A.没有有效期限的，应当视为当日有效 B.没有有效期限的，应当视为次日有效 C.没有成交价格的，应当视为按市价交易 D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易 |
| 【多选题】： |
| 第79题：大展宏图期货公司与客户赵某签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，赵某因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（ ）。 A.如果大展宏图期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任 B.如果大展宏图期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任 C.如果大展宏图期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任 D.如果大展宏图期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任 |
| 【多选题】： |
| 第80题：期货公司的下列（ ）行为无效。 A.私下对冲行为 B.透支交易行为 C.超量平仓行为 D.与客户对赌行为 |
| 【多选题】： |
| 第81题：会员制期货交易所会员大会行使下列（ ）职权。 A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B.选举和更换会员理事 C.撰写理事会和总经理的工作报告 D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 |
| 【多选题】： |
| 第82题：期货交易实行下列( )制度。 A.限仓制度 B.套期保值审批制度 C.大户持仓报告制度 D.以上都是 |
| 【多选题】： |
| 第83题：期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（ ）有利害关系的情形时，应当回避。 A.本人 B.亲属 C.配偶 D.子女 |
| 【多选题】： |
| 第84题：在洗钱犯罪活动中，有下列（ ）行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。 A.提供资金账户的 B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的 C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 D.协助将资金汇往境外的 |
| 【多选题】： |
| 第85题：依《期货交易所管理办法》规定，结算担保金包括( )。 A.基础结算担保金 B.变动结算担保金 C.初级结算担保金 D.高级结算担保金 |
| 【多选题】： |
| 第86题：甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（ ）。 A.甲期货公司可以置之不理 B.甲期货公司应及时处理 C.乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认 D.乙因正当事由耽搁，异议期可以延长 |
| 【多选题】： |
| 第87题：下列说法正确的是（ ）。 A.期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信 B.期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案 C.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告 D.期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名 |
| 【多选题】： |
| 第88题：期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％的是（ ）。 A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的 B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失 C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的 D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失 |
| 【多选题】： |
| 第89题：A市B区的陈某与C市D区的周某于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后周某不履行合同，陈某欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列（ ）法院具有管辖权。 A.A市B区人民法院 B.A市C区人民法院 C.C市中级人民法院 D.A市中级人民法院 |
| 【多选题】： |
| 第90题：下列（ ）情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。 A.以期货公司名义 B.有期货公司的表面授权 C.交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性 D.交易方在主观上是善意的且无过错 |
| 【多选题】： |
| 第91题：下列关于中国证监会的表述中正确的是（ ）。 A.有权依法对期货公司进行监督管理 B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理 C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司 D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理 |
| 【多选题】： |
| 第92题：申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交下列()文件和材料。 A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C.场地、设备、资金证明文件及情况说明 D.拟加入会员或者股东出资证明 |
| 【多选题】： |
| 第93题：期货从业人员自律管理的具体办法，包括（ ）。 A.从业资格考试 B.从业资格注册和公示 C.执业行为准则 D.后续职业培训 |
| 【多选题】： |
| 第94题：可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是（ ）。 A.自然人 B.单位 C.公司、企业的直接负责的主管人员 D.其他工作人员 |
| 【多选题】： |
| 第95题：期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司依据地中国证监会派出机构书面报告，详细说明（ ）。 A.对公司的影响 B.解决问题的具体措施 C.原因 D.解决问题的期限 |
| 【多选题】： |
| 第96题：甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（ ）。 A.甲可以拒绝执行该交易指令 B.甲不可以拒绝执行该交易指令 C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任 D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担 |
| 【多选题】： |
| 第97题：A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币一千元的价格买进十手的大豆合约。A公司违背该指令一以人民币一千五百元买进了十手，则（ ）。 A.超出的五千元部分由A公司承担 B.超出的五千元部分由高某承担 C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承担 D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果 |
| 【多选题】： |
| 第98题：未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（ ）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 A.证券交易所 B.期货交易所 C.证券公司 D.期货经纪公司 |
| 【多选题】： |
| 第99题：下列（ ）情形属于透支交易。 A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下，允许期货公司开仓交易 B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓 C.期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易 D.期货公司在客户保证金不足的情况下，允许客户继续持仓 |
| 【多选题】： |
| 第100题：下列说法错误的是（ ）。 A.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年 B.期货交易所理事会负责召集会员大会 C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准 |
| 【多选题】： |
| 第101题：期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时，另一方可以向下列（ ）法院起诉。 A.被告住所地 B.合同履行地 C.合同签订地 D.原告住所地 |
| 【多选题】： |
| 第102题：下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有（ ）。 A.在执业过程中不得以获取利益为目的 B.在执业过程中获取利益的，应当退还 C.在执业过程中获取不正当利益的，应当退还 D.在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为 |
| 【多选题】： |
| 第103题：国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是()。 A.对证券期货业协会的活动进行指导和监督 B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动 C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理 |
| 【多选题】： |
| 第104题：下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。 A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试 C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计 D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表 |
| 【多选题】： |
| 第105题：关于侵权行为责任的表述正确的是（ ）。 A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由些造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任 |
| 【多选题】： |
| 第106题：因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（ ）。 A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.由客户自行承担 C.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任 D.由该经营机构赔偿损失 |
| 【多选题】： |
| 第107题：在期货交易中，期货公司对基于自己的过错造成的客户损失应承担赔偿责任。以下选项中，期货公司应承担的赔偿额不超过损失的80％的是（ ）。 A.期货公司接受客户全权委托进行期货交易所造成的客户的损失 B.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，并且期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失 C.期货公司没有代客户履行申请交割义务而造成的客户的损失 D.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失 |
| 【多选题】： |
| 第108题：交割仓库的法定义务包括（ ）。 A.货物验收义务 B.妥善保管义务 C.申请交割义务 D.货物交付义务 |
| 【多选题】： |
| 第109题：期货从业人员出现以下（ ）情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。 A.期货从业人员被解聘 B.期货从业人员死亡 C.期货从业人员辞职、退休 D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为 |
| 【多选题】： |
| 第110题：未经国家有关主管部门批准，擅自设立（ ），处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 A.商业银行 B.期货交易所 C.期货经纪公司 D.期货业协会 |
| 【多选题】： |
| 第111题：期货公司持有的金融资产，按照（ ）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 A.流动性 B.可回收性 C.账龄 D.分类 |
| 【多选题】： |
| 第112题：甲期货公司编制了一份净资本计算表，根据规定，其还应该制定一附注，并在附注中充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（ ）。 A.性质 B.涉及金额 C.进展情况 D.形成原因 |
| 【多选题】： |
| 第113题：下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（ ）。 A.期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本 B.期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本 C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本 D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债 |
| 【多选题】： |
| 第114题：下列关于期货公司委托业务的表述正确的有（ ）。 A.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元 B.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元 C.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元 D.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币6000万元 |
| 【多选题】： |
| 第115题：某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（ ）。 A.该证券公司全资拥有一家期货公司 B.公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.被一家期货公司控股 |
| 【多选题】： |
| 第116题：期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 |
| 【多选题】： |
| 第117题：证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责（ ）。 A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.向客户充分揭示期货交易风险 C.告知期货保证金安全存管要求 D.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 |
| 【多选题】： |
| 第118题：全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金，但以下情形例外（）。 A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金 C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 |
| 【多选题】： |
| 第119题：期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A.接纳为会员 B.要求追加保证金 C.暂停会员资格 D.终止会员资格 |
| 【多选题】： |
| 第120题：全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（）事项。 A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 D.中国证监会规定的其他事项 |
| 【多选题】： |
| 第121题：期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第122题：期货经纪合同双方当事人是从事中间介绍业务的证券公司和客户。（） |
| 【判断题】： |
| 第123题：证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。（） |
| 【判断题】： |
| 第124题：证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。（） |
| 【判断题】： |
| 第125题：净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（） |
| 【判断题】： |
| 第126题：全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。（） |
| 【判断题】： |
| 第127题：中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。（） |
| 【判断题】： |
| 第128题：期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（） |
| 【判断题】： |
| 第129题：从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10％。（） |
| 【判断题】： |
| 第130题：期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第131题：人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据公平原则确定当事人的民事责任。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第132题：【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条的规定，人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据过错责任原则确定当事人的民事责任。 |
| 【判断题】： |
| 第133题：某大学计算机专业的大三学生李某(已成年)可以从事期货居间服务。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第134题：期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，期货公司进行期货交易造成损失的，期货公司应当一律承担赔偿责任。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第135题：客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第136题：期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第137题：期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招来其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第138题：不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第139题：期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第140题：非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的，由该人员承担由此产生的民事责任。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第141题：期货从业人员在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第142题：侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第143题：期货公司每半年向公司全体股东提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认、证明。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第144题：期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第145题：期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第146题：期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第147题：期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第148题：期货交易所因重大过失提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所承担。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第149题：期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第150题：期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第151题：期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第152题：期货公司划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第153题：取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第154题：客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第155题：某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10％的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第156题：推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第157题：申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第158题：期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第159题：期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第160题：人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第161题：甲期货公司的净资本是（ ）。 A.4100万元 B.5000万元 C.3900万元 D.4000万元 |
| 第162题：甲期货公司的情况符合下列（ ）风险监管指标。 A.净资本最低限额 B.净资本占客户权益总额的比例 C.净资本与净资产的比例 D.净资本按照营业部数量平均结算额 |
| 第163题：甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则（ ）。 A.不能通过审核批准 B.能够通过审核批准 C.能否通过由证监会视具体情况而定 D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定的限制 |
| 第164题：甲期货公司在经营过程中出现以下（ ）情形时，进入风险预警期。 A.期货公司近段时间效益不佳，净资产由4100万元降到2000万元 B.期货公司负债与净资产的比例达到130％ C.净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)为人民币300万元 D.流动资产与流动负债的比例为130％ |
| 第165题：如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下（ ）措施。 A.撤销其部分或者全部期货业务许可 B.关闭其分支机构 C.停止批准新增业务或者分支机构 D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利 |
| 第166题：甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）. A.乙是甲期货公司的客户 B.丙是交易所结算会员 C.丁是非结算会员 D.戊是全面结算会员期货公司 |
| 第167题：《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某下列行为中构成不正当竞争的是（ ）。 A.虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名 B.谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务 C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务 D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成 |
| 第168题：甲是持有某期货公司4%股权的股东。随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步退出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是甲增资扩大其股权份额，把持有该期货公司4%的股权增加到了8%，那么这次股权变更应当报（ ）批准。 A.期货交易所 B.期货业协会 C.中国证监会 D.国务院 |
| 第169题：李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货，由李甲直接操作，前后共亏损50万元。下列关于该案的处理方式正确的是（ ）。 A.认定合同无效 B.公司承担25万元亏损 C.李甲承担25万元亏损 D.李甲承担50万元亏损 |
| 第170题：某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（ ）。 A.期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定。因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失 B.因期货经纪合同无效给客户造成经纪损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 C.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% D.期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索 |