| 2014年期货从业《期货法律法规》真题精选 |
| 第1题：对客户下列（ ）损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%。 A．客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失 B．期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对客户交易中发生的损失 C．期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失 D．期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失 |
| 【单选题】： |
| 第2题：期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下（ ）机构核准的任职资格。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．中国期货业协会 D．期货保证金安全存管监控机构 |
| 【单选题】： |
| 第3题：当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A．期货交易所 B．所在期货经营机构 C．中国期货业协会 D．中国证监会派出机构 |
| 【单选题】： |
| 第4题：一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（ ）。 A．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形 B．具备股指期货仿真交易成功记录或者商品期货交易成交记录 C．具有相应的决策机制和操作流程 D．不存在严重不良诚信记录 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列关于客户保证金存放的表述，正确的是（ ）。 A．期货公司存管的客户保证金应当存放在期货交易所专用结算账户内 B．期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 C．期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内 D．期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 |
| 【单选题】： |
| 第6题：以下关于期货从业人员职业行为规范的表述，错误的是（ ）。 A．抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B．当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，应当回避 C．充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D．保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 |
| 【单选题】： |
| 第7题：国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。 A．限制违法行为人的人身自由 B．复制与被调查人有关的财产登记资料 C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D．对期货公司进行现场调查 |
| 【单选题】： |
| 第8题：公司制期货交易所的权力机构是（ ）。 A．董事会 B．会员大会 C．股东大会 D．理事会 |
| 【单选题】： |
| 第9题：根据《期货从业人员执行行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。 A．报告中国期货业协会 B．报告中国证监会派出机构 C．报告期货交易所 D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 |
| 【单选题】： |
| 第10题：根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（ ）。 A．对于该罪情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金 B．期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪 C．只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚 D．期货交易所不属于该罪规定的主体 |
| 【单选题】： |
| 第11题：根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。 A．国务院 B．中国人民银行 C．国务院银行业监督管理机构 D．国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第12题： 根据《期货营业部管理规定（试行）》，期货营业部负责人可以在本期货公司兼任的职务有（ ）。 A．董事 B．副总经理 C．总经理 D．其他营业部负责人 |
| 【单选题】： |
| 第13题：下列关于期货保证金的表述，错误的是（ ）。 A．非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有 B．非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理 C．非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用 D．非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理 |
| 【单选题】： |
| 第14题： 下列关于期货交易所设立分所的表述，正确的是（ ）。 A．期货交易所设立分所，应当经中国证监会批准 B．期货交易所设立分所，应当向中国证监会报告 C．期货交易所应当设立分所 D．期货交易所不得设立分所 |
| 【单选题】： |
| 第15题： 期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 A．10 B．15 C．5 D．20 |
| 【单选题】： |
| 第16题：期货公司应当在期货经济合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。 A．中国证监会网站 B．中国证监会指定媒体 C．中国证监会派出机构网站 D．中国期货业协会网站 |
| 【单选题】： |
| 第17题：一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中，不需要参加股指期货基础知识相关测试的是（ ）。 A．客户开发人 B．结算单确认人 C．指定下单人 D．资金调拨人 |
| 【单选题】： |
| 第18题： 根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受以下主体委托其进行期货交易（ ）。 A．某国家机关 B．中国期货业协会工作人员 C．某事业单位的工作人员 D．证券市场禁止进入者 |
| 【单选题】： |
| 第19题： 证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（ ）将其控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 A．证券公司和期货公司 B．期货公司 C．证券公司或期货公司 D．证券公司 |
| 【单选题】： |
| 第20题：审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（ ）的职权。 A．股东大会 B．董事会 C．监事会 D．专门委员会 |
| 【单选题】： |
| 第21题：下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。 A．不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明 B．不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共担风险 C．在任何情况下，都不得接受客户委托代为从事期货交易 D．经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬 |
| 【单选题】： |
| 第22题： 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（ ）账户中的资金或者有价证券。 A．期货交易所依法向结算会员收取的结算担保金 B．结算会员自有账户中的资金 C．非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券 D．非结算会员在结算会员保证金账户中的资金 |
| 【单选题】： |
| 第23题：期货公司股东、董事不得越过（ ）直接向首席风险官下达指令或干涉首席风险官的工作。 A．董事会常设的风险管理委员会 B．董事会 C．董事长 D．总经理 |
| 【单选题】： |
| 第24题：有权指定交割仓库的是（ ）。 A．国务院期货监督管理机构派出机构 B．国务院期货监督管理机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第25题： 下列关于交割的表述，正确的是（ ）。 A．经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算 B．交割只能是实物交割 C．交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 D．只有合约到期才能办理交割 |
| 【单选题】： |
| 第26题：依法负责组织期货从业资格考试的机构是（ ）。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第27题：下列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）。 A．期货公司应当为客户申请交易编码 B．客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 C．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 D．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行编码交易 |
| 【单选题】： |
| 第28题：根据《期货交易管理条例》，（ ）可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。 A．期货交易所 B．期货保证金安全存管监控机构 C．期货保证金存管银行 D．国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第29题：未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A．5 B．10 C．3 D．1 |
| 【单选题】： |
| 第30题： 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（ ）的除外。 A．意外 B．不可抗力 C．紧急避险 D．他人责任 |
| 【单选题】： |
| 第31题：根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A．1倍以上4倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．1倍以上5倍以下 D．1倍以上2倍以下 |
| 【单选题】： |
| 第32题：期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。 A．期货公司住所地的期货业协会 B．中国期货业协会 C．营业部所在地的中国证监会派出机构 D．期货公司所在地的中国证监会派出机构 |
| 【单选题】： |
| 第33题：中国期货协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。 A．中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国证监会 D．期货保证金安全存管监控机构 |
| 【单选题】： |
| 第34题： 根据《期货从业人员行为准则（修订）》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。 A．中国证监会 B．所在期货经营机构 C．所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第35题：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，应当在向期货监管机构报送风险监管报表上签字确认的是（ ）。 A．监事 B．经营管理主要负责人 C．独立董事 D．股东代表 |
| 【单选题】： |
| 第36题： 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。 A．理事长 B．总经理指定的人员 C．总经理指定的副总经理 D．第一副总经理 |
| 【单选题】： |
| 第37题：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。 A．期货交易各方 B．中国证监会 C．所在机构的股东 D．主管部门 |
| 【单选题】： |
| 第38题： 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（ ）。 A．统一开户编码 B．交易编码 C．结算账户 D．资金账号 |
| 【单选题】： |
| 第39题：客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（ ）。 A．期货公司承担 B．客户承担 C．期货公司承担主要责任 D．期货公司与客户共同承担 |
| 【单选题】： |
| 第40题：期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（ ）。 A．收购境外期货经营机构 B．变更业务范围 C．终止境内分支机构 D．变更注册资本 |
| 【单选题】： |
| 第41题：期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。 A．85 B．90 C．80 D．95 |
| 【单选题】： |
| 第42题： 期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 A．公开声明 B．辞职的 C．向期货交易所报告的 D．依法履行了报告义务的 |
| 【单选题】： |
| 第43题： 期货投资者保障基金总额达到（ ）亿元人民币，经有关部门批准，期货交易所、期货交易公司可以暂停缴纳保障基金。 A．6 B．8 C．10 D．12 |
| 【单选题】： |
| 第44题：根据《期货公司风险监管指标管理实行办法》，期货公司保存风险监管报表的期限为（ ）。 A．不少于5年 B．不少于10年 C．不少于15年 D．不少于20年 |
| 【单选题】： |
| 第45题： 客户期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付。 A．客户保证金 B．结算准备金 C．风险准备金 D．结算担保金 |
| 【单选题】： |
| 第46题：一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是（ ）成交记录。 A．最近两年具有20笔以上 B．最近三年具有10笔以上 C．最近两年具有10笔以上 D．最近三年具有20笔以上 |
| 【单选题】： |
| 第47题： 下列关于期货方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。 A．期货公司必须为客户提供互联网委托服务 B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度 C．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 D．客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 |
| 【单选题】： |
| 第48题：证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。 A．期货中间介绍业务委托协议 B．期货行纪合同 C．委托理财协议 D．期货经纪合同 |
| 【单选题】： |
| 第49题：期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。 A．维护投资者的合法权益 B．保证投资者满意 C．最大限度维护投资者利益 D．为投资者创造最大权益 |
| 【单选题】： |
| 第50题： 根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（ ）。 A．国有投资公司 B．有限合伙企业 C．股份有限公司 D．有限责任公司 |
| 【单选题】： |
| 第51题：期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽查，发现问题应当立即报告（ ）。 A．期货交易所 B．期货公司 C．期货保证金存管银行 D．国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第52题： 期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．财政部 |
| 【单选题】： |
| 第53题： 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告。 A．20 B．10 C．30 D．5 |
| 【单选题】： |
| 第54题：期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）。 A．要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 B．要求客户在风险说明书上签字确认 C．与客户签订书面合同 D．首先向客户出示风险说明书 |
| 【单选题】： |
| 第55题：期货交易所联网交易的，应当（ ）。 A．经住所地中国证监会派出机构批准 B．经中国证监会批准 C．于决定之日起规定期限内报告中国证监会 D．于联网之日起规定期限内报告中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第56题：期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。 A．取之于市场，用之于市场 B．统一性与多层性相结合 C．强制性和适度性 D．效率与公平相结合 |
| 【单选题】： |
| 第57题： 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A．1倍以上2倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．1倍以上5倍以下 D．1倍以上10倍以下 |
| 【单选题】： |
| 第58题：关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（ ）。 A．期货公司应该按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金，结算准备金 B．期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 C．期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算准备金 D．期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全 |
| 【单选题】： |
| 第59题：下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（ ）。 A．近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 C．没有较大数额的到期未清偿债务 D．净资本9亿元 |
| 【单选题】： |
| 第60题：期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。 A．国务院期货监督管理机构派出机构 B．中国期货业协会 C．国务院期货监督管理机构 D．国务院商务主管部门 |
| 【单选题】： |
| 第61题：某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受以下（ ）处罚。 A．情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处以五万元以上五十万元以下罚金 B．对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 D．对单位判处罚金 |
| 【多选题】： |
| 第62题：以下说法错误的有（ ）。 A．期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请 B．未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务 C．通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务 D．通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在8个月内申请从业资格 &nBsp; |
| 【多选题】： |
| 第63题：期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，根据《期货营业部管理规定（试行）》，以下说法正确的有（ ）。 A．营业部应当配备2条以上网络通讯线路 B．营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路 C．营业部必须采取双路供电 D．营业部必须配备防火、外围隔离以及防盗设施 |
| 【多选题】： |
| 第64题：按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（ ）。 A．向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征 B．测试投资者的股指期货知识 C．向投资者充分揭示股指期货风险 D．审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 |
| 【多选题】： |
| 第65题：期货公司出现下列（ ）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。 A．未按规定报告董事的处分状况 B．任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员 C．任用未取得任职资格的人员担任董事 D．未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员 |
| 【多选题】： |
| 第66题：下列关于全面结算会员期货公司对非结算会员的强行平仓和限仓制度的表述，正确的有（ ）。 A．期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓 B．全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓情形 C．非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓 D．非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓 |
| 【多选题】： |
| 第67题：期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息，包括（ ）。 A．最高价与最低价 B．持仓量 C．开盘价与收盘价 D．成交量、成交价 |
| 【多选题】： |
| 第68题：期货公司的股东，实际控制人或其他有关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏 B．股东未按照出资比例行使表决权 C．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动 D．占用期货公司的资产，可能影响期货公司的持续经营 |
| 【多选题】： |
| 第69题：期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。 A．公正 B．公平 C．效率 D．公开 |
| 【多选题】： |
| 第70题：根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心？（ ） A．会员号变更 B．会员分级结算关系变更 C．会员资格转让 D．交易编码申请权限受到期货交易所限制 |
| 【多选题】： |
| 第71题：客户保证金不足时，下列表述中正确的有（ ）。 A．客户应当自行平仓 B．客户应当及时追加保证金 C．期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D．依法强行平仓有关费用由该客户承担 |
| 【多选题】： |
| 第72题：期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。 A．责令期限整改 B．监管谈话 C．出具警示函 D．责令停业整顿 |
| 【多选题】： |
| 第73题：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标包括（ ）。 A．负债与净资产的比例 B．流动资产与资产的比例 C．净资本与净资产的比例 D．净资本与境内期货经纪业务规模的比例 |
| 【多选题】： |
| 第74题：下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（ ）。 A．有关联的股东合计将持股比例增加到3% B．有关联关系的股东合计将比例增加到5%以上 C．单个股东的持股比例增加到5%以上 D．单个股东的持股比例增加到3% |
| 【多选题】： |
| 第75题：期货交易所解散的法定情形包括（ ）。 A．章程规定的营业期限届满 B．会员大会或股东大会决定解散 C．中国证监会决定关闭 D．总经理决定解散 |
| 【多选题】： |
| 第76题：《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。 A．期货公司管理人员任职资格条件 B．期货从业人员执业规则 C．对期货从业人员的监督管理 D．期货从业人员资格的申请 |
| 【多选题】： |
| 第77题：关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（ ）。 A．客户有过错的，应当承担相应的民事责任 B．营业部不能承担的，由期货公司承担责任 C．营业部独立承担责任 D．期货公司不承担责任 |
| 【多选题】： |
| 第78题：期货投资者保障基金的（ ）应报财政部批准。 A．使用 B．年度收支计划 C．年度决算 D．追偿 |
| 【多选题】： |
| 第79题：证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息（ ）。 A．客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式 B．期货公司期货保证金账户信息，期货保证金安全存管方式 C．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 D．与期货公司签署书面委托协议 |
| 【多选题】： |
| 第80题：下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。 A．期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务 B．期货公司从事商品期货经济业务两年后，即可开展其他期货业务 C．期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格 D．期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务 |
| 【多选题】： |
| 第81题：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司独立董事应当重点关注和保护（ ）。 A．实际控制人的利益 B．控股股东的利益 C．中小股东的利益 D．客户的利益 |
| 【多选题】： |
| 第82题：期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。 A．相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有关机关调查的情形 B．相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚 C．具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名 D．具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名 |
| 【多选题】： |
| 第83题：为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下负债项目可以按照一定比例计入净资本的是（ ）。 A．期货公司借入的次级债务 B．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期贷款 C．期货公司向股东或者其关联企业借入的短期贷款 D．期货公司应付交易所质押款 |
| 【多选题】： |
| 第84题：期货公司向客户收取保证金，依法可划转的情形包括（ ）。 A．为客户支付手续费、税款 B．为客户交存保证金 C．为期货公司支付购买设备、设施的款项 D．依据客户的要求支付可用资金 |
| 【多选题】： |
| 第85题：根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是（ ）。 A．在中华人民共和国境内登记注册的企业法人 B．在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织 C．境外大型期货公司 D．中华人民共和国公民 |
| 【多选题】： |
| 第86题：首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（ ），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管施。 A．连续2次培训考试成绩不合格 B．某次培训缺席 C．某次培训考试成绩不合格 D．连续2次不参加培训 |
| 【多选题】： |
| 第87题：下列属于中国期货业协会职责的有（ ）。 A．依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求 B．对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解 C．制定会员应当遵守的行业自律性规则 D．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 |
| 【多选题】： |
| 第88题：下列那些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料（ ）。 A．期货交易所 B．期货公司 C．期货保证金安全存管监控机构 D．从事期货投资咨询业务的机构 |
| 【多选题】： |
| 第89题：全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容是（ ）。 A．风险管理措施、条件及程序 B．结算流程 C．非结算会员结算准备金最低余额 D．违约责任 |
| 【多选题】： |
| 第90题：期货从业人员违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（ ） A．投资者 B．聘用期货从业人员的期货经营机构 C．其他期货经营机构 D．其他期货从业人员 |
| 【多选题】： |
| 第91题：关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（ ）。 A．期货交易所应当向结算会员收取结算保证金 B．期货交易所只对结算会员结算，收取和追加保证金 C．结算会员对非结算会员结算，收取和追加保证金 D．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算保证金 |
| 【多选题】： |
| 第92题：期货公司为债务人，人民法院应债权人的请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下（ ）条件。 A．期货公司客户保证金缴入金额高于期货公司注册资本金的5倍 B．期货公司净资本高于客户权益总额的6% C．对期货公司保证金账户中超出客户权益资金的部分 D．期货公司自有资金与客户保证金发生混淆 |
| 【多选题】： |
| 第93题：期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（ ） A．首席风险官的权利义务 B．首席风险官的职责范围 C．首席风险官工作报告的程序和方式 D．首席风险官的任期 |
| 【多选题】： |
| 第94题：期货从业人员在从事期货业务前，应具备相应的（ ）。 A．专业知识 B．投资经验 C．专业技能 D．职业道德 |
| 【多选题】： |
| 第95题：按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的（ ）方面进行综合评估。 A．相关投资经历 B．诚信状况 C．财务状况 D．年龄和学历 |
| 【多选题】： |
| 第96题：客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。 A．计算机 B．互联网 C．电话 D．书面 |
| 【多选题】： |
| 第97题：期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括（ ）。 A．刻意与投资者意见保持一致 B．投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 C．不区分客观事实与主管判断 D．对重要事实予以明示 |
| 【多选题】： |
| 第98题：期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持？（ ） A．期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 B．期货交易所已有资金账户中的资金 C．属于期货交易所自有的有价证券 D．期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金 |
| 【多选题】： |
| 第99题：期货从业人员应当保守的秘密包括（ ）。 A．执业过程中所获得的未公开的重要信息 B．投资者个人隐私 C．所在期货经营机构秘密 D．国家秘密 |
| 【多选题】： |
| 第100题：（ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 A．中国人民银行 B．财政部 C．中国证监会 D．期货交易所 |
| 【多选题】： |
| 第101题：期货公司错误执行客户交易指令，下列关于建议结构处理的表述，正确的有（ ）。 A．客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担 B．客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担 C．客户不认可的，交易价格高于客户指令价位范围的，交易结果由客户承担 D．客户认可的，由客户承担 |
| 【多选题】： |
| 第102题：期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。 A．《期货从业人员管理办法》 B．《期货从业人员执业行为准则（修订）》 C．《期货交易管理条例》 D．期货交易所的自律规则 |
| 【多选题】： |
| 第103题：对于实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员，下列表述正确的有（ ）。 A．全面结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务 B．期货交易所可以限制结算会员的结算业务范围 C．交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务 D．结算会员全部由全面结算会员和交易结算会员组成 |
| 【多选题】： |
| 第104题：期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括（ ）。 A．客户投诉的接待处理程序 B．期货保证金的划转流程 C．行情和交易系统的安装维护 D．办理开户的协作程序 |
| 【多选题】： |
| 第105题：下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（ ）。 A．董事会每年应当至少召开两次会议 B．规模小，股东数量少的期货公司可以自行决定是否设立董事会 C．董事会会议记录应当真实、准确、完整 D．期货公司必须设立董事会 |
| 【多选题】： |
| 第106题：一审期货纠纷案件由（ ）管辖。 A．中级人民法院 B．高级人民法院 C．高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院 D．任一基层人民法院 |
| 【多选题】： |
| 第107题：下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（ ）。 A．乙企业有较大数额的到期未清偿债务 B．两企业4年前因违法违规经营受到行政处罚 C．甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产 D．丁企业的或有负债达到净资产的60% |
| 【多选题】： |
| 第108题：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列那些内容进行分开隔离（ ）。 A．期货行情信息、交易设施 B．经营场所 C．人员 D．财务 |
| 【多选题】： |
| 第109题：以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的有（ ）。 A．期货投资咨询机构咨询师 B．期货交易所结算部总监 C．期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人 D．期货公司总经理 |
| 【多选题】： |
| 第110题：下列关于客户投诉方面的表述正确的有（ ）。 A．客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年 B．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D．期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 |
| 【多选题】： |
| 第111题：下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定（ ）。 A．客户 B．非期货公司结算会员 C．期货公司 D．期货保证金存管银行 |
| 【多选题】： |
| 第112题：公司制期货交易所董事会的职权包括（ ）。 A．召集股东大会会议 B．决定会员的接纳和退出 C．审议批准交易所的对外投资计划 D．决定对违规行为的纪律处分 |
| 【多选题】： |
| 第113题：以下选项中符合期货从业资格申请条件的有（ ）。 A．未被中国证监会等金融机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 B．最近3年内未受过行政处罚 C．最近3年内未受过刑事处罚 D．已经被期货公司聘用 |
| 【多选题】： |
| 第114题：下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。 A．情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销营业许可证 B．对直接责任人员，给予警告，并处罚款 C．情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格，期货从业人员资格 D．对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款 |
| 【多选题】： |
| 第115题：下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（ ）。 A．临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议 B．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员 C．会员大会由理事会召集 D．会员大会由理事长主持 |
| 【多选题】： |
| 第116题：会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（ ）。 A．审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案 B．审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C．决定增加或者减少期货交易所注册资本 D．审议期货交易所风险准备金使用情况 |
| 【多选题】： |
| 第117题：从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则？（ ） A．公开原则 B．公平原则 C．公正原则 D．诚实信用原则 |
| 【多选题】： |
| 第118题：下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有（ ）。 A．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员 B．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 C．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 D．期货公司的管理人员和专业人员 |
| 【多选题】： |
| 第119题：期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。 A．利用结算业务关系及由此获得的人结算信息损害非结算会员的合法权益 B．代理客户从事期货交易 C．透露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 D．以本人名义从事期货交易 |
| 【多选题】： |
| 第120题：在期货投资中应由投资者自担的损失包括（ ）。 A．投资者因违法违规操作导致的损失 B．投资者因风险控制不力导致的损失 C．投资者因期货市场波动导致的损失 D．投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失 |
| 【多选题】： |
| 第121题：非法获取期货交易内幕信息的人员，在设计对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一定数额的罚金。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第122题：首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第123题：期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，客户予以追认的，期货公司都不承担赔偿责任。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第124题： 在股指期货投资者适当性制度中期货公司可以为获得监管机构或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第125题： 通过期货从业资格考试的人员，直接取得中国期货业协会办法的从业资格证书。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第126题：只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第127题：国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调的配合机制。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第128题： 客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告的确认。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第129题： 对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择的给予答复。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第130题：以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第131题： 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第132题：在股指期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关资料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第133题： 期货公司在决定向股东分配利润前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第134题： 期货交易所因终止进行清算时，清算组制定的清算方案应当报中国证监会批准。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第135题： 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》有关规定对其进行处罚。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第136题：《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务机构。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第137题：期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第138题： 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第139题： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第140题：中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（ ） 1．正确 0．错误 |
| 【判断题】： |
| 第141题：甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持合约期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，根据上述事实，请回答以下两题。 按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（ ）。 A．甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易 B．甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓 C．甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓 D．甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续交易 |
| 第142题：关于甲透支交易后的责任承担，下列表述正确的是（ ）。 A．期货公司执行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司应当对甲的持仓进行平仓 B．期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司继续保留甲的持仓的，对保留持仓期间所造成的所有损失，期货公司应承担责任 C．期货公司应当通知甲追加保证金后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任 D．期货公司应该通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要由期货公司承担 |
| 第143题： 2008年4月，某期货公司财务部人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。 A．任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 B．任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C．鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不独立承担刑事责任 D．任某挪用保证金的行为属职务行为构成单位犯罪 |
| 第144题：根据以下资料，回答144-163题： 某公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题 下列关于A集团公司质押公司股权的概述，正确的是（ ） A．A集团公司的股权质押应当经监管机构批准 B．A集团公司应当在规定时间内通知期货公司 C．期货公司应当在规定时间内向监管机构报告 D．期货公司股权不得抵押，上述质押无效 |
| 第145题：对于王某被捕下列说法正确的是（ ） A．期货公司应当立即向期货交易所报告 B．期货公司应当立即向监管机构报告 C．期货公司应当立即发布公告向社会公众披露 D．期货公司应当立即书面通知全体股东 |
| 第146题：根据以下资料，回答146-165题： 某期货公司为进行广告宣传，新设计印刷了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和相关的工作证件来期货公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《经纪合同》，根据上述事实请回答以下2题。 关于期货公司新制作的宣传资料，下列表述正确的是（ ） A．应在发布前报监管部门备案 B．只要宣传内容符合监管部门的要求，不需履行审查或者备案 C．应在发布后报监管部门备案 D．应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用 |
| 第147题：关于期货交易的账户，下列做法中正确的是（ ） A．期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，用补办身份证审查程序 B．未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 C．期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 D．小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 |
| 第148题：某期货公司注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（ ）。 A．甲公司在与期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求 B．期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺 C．期货公司不得向甲公司提供融资 D．因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保 |
| 第149题： 根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（ ）。 A．保障基金总额达5亿元人民币的规模后，经批准期货交易所，期货交易公司可以暂停缴纳保障基金 B．期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳 C．保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整 D．期货交易所按其向期货公司会员收取承担交易手续费的3%缴纳 |
| 第150题： 2008年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部负责人陈某指使运营部总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。 A．期货公司承担相关赔偿责任 B．陈某的交易行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 C．监管机构可以撤销陈某的任职资格 D．监管机构可以处罚期货公司 |
| 第151题：客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）。 A．买卖方向 B．交易时间 C．交易品种 D．价格 |
| 第152题：根据以下资料，回答152-171题： 期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。 根据上述事实，请回答以下两题。 中国证监会可以对王某采取的方式有（ ）。 A．责令改正 B．监管谈话 C．没收违法所得 D．出具警示函 |
| 第153题：期货公司应对王某做出处分决定后向（ ）报告。 A．中国证监会 B．期货交易所 C．中国期货业协会 D．公司住所地中国证监会派出机构 |
| 第154题： 根据以下资料，回答154-173题： 甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。 如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ） A．期货公司在期货交易所的交易席位 B．期货公司在期货交易所的会员资格费 C．期货公司保证金帐户资金中超出全体客户权益的部分 D．期货公司在期货交易所保证金帐户中的全部资金 |
| 第155题：如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中，正确的是（ ） A．丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施 B．丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施 C．丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金 D．甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应对依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产 |
| 第156题：张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。 A．赵某 B．王某 C．李某 D．张某 |
| 第157题：甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失描述正确的是（ ）。 A．完全由甲承担 B．完全由期货公司承担 C．甲与期货公司各承担一部分 D．期货交易所承担一部分 |
| 第158题：某期货公司成立于2007年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。2008年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计帐户，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列表述中，正确的是（ ）。 A．乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 B．乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 C．中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D．期货公司在办理工商变更登记手续后应向证监会提交变更股权申请 |
| 第159题：小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，该期货公司已按小王指令入市交易，下列说法中，错误的是（ ）。 A．期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，该公司应返还小王投资保证金 B．期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，公司无需返还投资保证金 C．期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王投资保证金 D．期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果，公司应返还小王全部投资保证金 |
| 第160题：某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（ ）。 A．应当根据章程的规定进行提名和聘任 B．拟任职的人员应当取得证监会的核准的任职资格 C．应当由股东会作出决议 D．公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 |