| 2011年3月证券从业《证券发行与承销》真题 |
| 第1题：( )的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。 A.《金融服务现代化法案》 B.《证券法》 C.《格拉斯•斯蒂格尔法》 D.《证券交易法》 |
| 【单选题】： |
| 第2题：( )的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。 A.2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》 B.1998年《中华人民共和国证券法》 C.2005年《公司法》www.Examda.CoM考试就上考试大 D.2006年修订的《证券法》 |
| 【单选题】： |
| 第3、4题：召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开( )目前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开( )日前通知各股东。 A.15、10 B.20、15 C.25、20 D.30、20 |
| 【单选题】： |
| 【单选题】： |
| 第5题：资产支持证券是由( )发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。 A.贷款服务机构 B.资金保管机构 C.特定目的信托受托机构 D.发起机构 |
| 【单选题】： |
| 第6题：公司法定公积金累计额为公司注册资本( )以上的，可以不再提取。 A.30% B.50% C.60% D.70% |
| 【单选题】： |
| 第7题：上市公司发行新股时，应披露最近( )年内资金募集情况。 A.3 B.5 C.7 D.10 |
| 【单选题】： |
| 第8题：由代表股份总数( )的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。 A.超过半数 B.超过2/3 C.超过3/4 D.全部 |
| 【单选题】： |
| 第9题：( )负责超额配售选择权的行使和股票的配售。 A.承销团 B.发行人的董事会秘书 C.发行人的授权代表 D.主承销商的授权代表 |
| 【单选题】： |
| 第10题：中介机构在协助企业进行改组时应按下列( )顺序进行工作。 A.资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准 B.确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案 C.拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估 D.资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准 |
| 【单选题】： |
| 第11题：保险公司次级定期债务，是指( )。 A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务 B.保险公司经批准非定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务 C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务 D.保险公司经批准非定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务 |
| 【单选题】： |
| 第12题：( )是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众做出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。 A.首次公开发行股票的申请报告 B.股票发行公告 C.招股说明书摘要 D.招股说明书 |
| 【单选题】： |
| 第13题：在进行资产评估时，按照被评估资产在现时条件下全新状态的重购成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法是( )。 A.收益现值法 B.重置成本法 C.现行市价法 D.清算价格法 |
| 【单选题】： |
| 第14题：上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上 年下降( )的情形。 A.20%以上 B.30%以上 C.50%以上 D.70%以上 |
| 【单选题】： |
| 第15题：股份的( )是公司根据发起人和(或)其他股份认购人认购股份的情况，由认购人认领股份。 A.分派 B.收回 C.设质 D.注销 |
| 【单选题】： |
| 第16题：股票承销前的尽职调查主要由( )承担。 A.会计师事务所 B.证券监管机构 C.证券交易所 D.主承销商 |
| 【单选题】： |
| 第17题：关于净经营收入理论，下列说法不正确的是( )。 A.该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的 B.当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升 C.企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险 D.融资总成本随融资结构的变化而变化 |
| 【单选题】： |
| 第18题：( )情况下，可转换债券持有人可以享受一次债券回售的权利。 A.上市公司股票价格下跌 B.上市公司股票价格上升 C.上市公司改变公告的募集资金用途 D.上市公司经营出现困境 |
| 【单选题】： |
| 第19题：企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着( )的原则做出。 A.诚信 B.客观 C.乐观 D.审慎 |
| 【单选题】： |
| 第20题：某公司拟增发新的普通股票，发行价为6元/股，公司上年支付股利率为0.8，预计股利每年增长5%，筹资费率为13%，则该普通股的资本成本率为( )。 A.13.76% B.15.57% C.19.75% D.20.33% |
| 【单选题】： |
| 第21、22题：发审委会议适用特别程序时，每次参加发审委会议的委员为( )名，表决投票时同意票数达到( )票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。 A.5、3 B.7、4 C.9、5 D.11、6 |
| 【单选题】： |
| 【单选题】： |
| 第23题：如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在( )年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。 A.5 B.8 C.10 D.15 |
| 【单选题】： |
| 第24题：股票的发行价格不得低于( )。 A.每股利润 B.市场最低价 C.每股净资产 D.票面金额 |
| 【单选题】： |
| 第25题：按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为( )。 A.直接融资与间接融资 B.内部融资和外部融资 C.股权融资与债务融资 D.短期融资与长期融资 |
| 【单选题】： |
| 第26题：沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向交易所申购在上海证券交易所发行的新股，每一申购单位为( )股。 A.1000 B.100 C.10 D.1 |
| 【单选题】： |
| 第27题：上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后( )个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。 A.3 B.6 C.9 D.12 |
| 【单选题】： |
| 第28、29题：通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时，应当在该事实发生之日起( )日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。 A.3%、5 B.5%、5 C.3%、3 D.5%、3 |
| 【单选题】： |
| 【单选题】： |
| 第30题：准备发行政策性金融债券的银行根据实际需要，按照规定的要求和程序向( )报送本单位发行政策性金融债券的计划。 A.中国人民银行总行 B.中国银监会 C.中国证监会 D.财政部 |
| 【单选题】： |
| 第31题：发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目( )的，应披露被收购企业收购前1年利润表。 A.20%(含) B.30%(含) C.0%(含) D.50%(含) |
| 【单选题】： |
| 第32题：资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的( )评定重估价值。 A.净资产值 B.账面原值 C.账面净值 D.可变现价值 |
| 【单选题】： |
| 第33题：在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近( )年内未收到过中国证监会的行政处罚，最近( )年内未收到过证券交易所的公开谴责。 A.2、1 B.3、2 C.3、1 D.2、2 |
| 【单选题】： |
| 第34题：( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。 A.证监会 B.银监会 C.中国人民银行 D.财政部 |
| 【单选题】： |
| 第35题：以下关于超额配售选择权的叙述，不正确的是( )。 A.超额配售选择权即适用于首次公开发行，也可用于上市公司新股增发 B.发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准 C.拟实施超额配售选择权的主承销商，应当向中国证监会提供充分的依据，说明公司已经建立完善的内部控制机制 D.发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准 |
| 【单选题】： |
| 第36题：询价增发、比例配售操作过程中，T-5日应进行( )工作。 A.《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站 B.询价区间公告见报 C.增发发行 D.确定本次网上网下发行数量 |
| 【单选题】： |
| 第37题：转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，若以P表示股票价格，R表示转换比例，则转换价值应等于( )。 A.P+R B.P/R C.P×R D.P-R |
| 【单选题】： |
| 第38题：上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会做出决议。 A.20% B.30% C.50% D.80% |
| 【单选题】： |
| 第39题：可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前( )个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。 A.2 B.3 C.4 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第40题：发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺( )。 A.自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份 B.自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份 C.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份 D.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份 |
| 【单选题】： |
| 第41题：下列属于可转换证券筹资特点的是( )。 A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B.大部分的可转换债券都是有抵押的债券 C.利用可转换证券筹资的成本要高于普通公司债券 D.可转换证券有利于未来资本结构的调整 |
| 【单选题】： |
| 第42题：申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币( )亿元。 A.1 B.2 C.3 D.4 |
| 【单选题】： |
| 第43题：在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是( )。 A.现金流量折现法 B.竞价确定法 C.净资产倍率法 D.市盈率法 |
| 【单选题】： |
| 第44题：凭证式国债的承销程序是( )。 ①客户购买国债并交款 ②确定国债承销团 ③承销商分得国债并发售 ④财政部向承销商划拨手续费 ⑤中国人民银行向承销商分配承销数额 ⑥承销商向财政部划拨承销款 A.⑤③②⑥①④ B.②③⑤①④⑥ C.②⑤③①⑥④ D.⑤②③⑥④① |
| 【单选题】： |
| 第45题：次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 A.2年(包括2年) B.5年(包括5年) C.3年(包括3年) D.10年(包括10年) |
| 【单选题】： |
| 第46题：交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为( )年。 A.1 B.2 C.3 D.4 |
| 【单选题】： |
| 第47题：实际控制人应披露到( )为止。 A.最终的非国有控股主体 B.最终的外资控股主体 C.最终的法人控股主体 D.最终的国有控股主体或自然人 |
| 【单选题】： |
| 第48题：申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的( )。 A.40% B.50% C.60% D.70% |
| 【单选题】： |
| 第49题：投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是( )。 A.网上竞价发行 B.网上定价发行 C.法人配售方式 D.认购证方式 |
| 【单选题】： |
| 第50、51题：首次申请在香港创业板发行与上市的内地企业如具备24个月活跃业务记录，则市值不得少于( )万港元;如具备12个月活跃业务记录，则不得少于( )亿港元。 A.4000、2 B.5000、3 C.4600、5 D.5000、5 |
| 【单选题】： |
| 【单选题】： |
| 第52、53题：首次申请在香港创业板发行与上市，如申请人具备24个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于( )万港元;如申请人具备12个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于( )亿港元。 A.2000、1 B.3000、1 C.2000、1.5 D.3000、1.5 |
| 【单选题】： |
| 【单选题】： |
| 第54题：注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据时，应出具( )的审计报告。 A.无保意见 B.保留意见 C.否定意见 D.拒绝表示意见 |
| 【单选题】： |
| 第55题：内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少( )名成员，并必须全部是非执行董事。 A.1 B.3 C.5 D.7 |
| 【单选题】： |
| 第56题：以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种招标方式为( )。 A.荷兰式 B.美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D.都不是 |
| 【单选题】： |
| 第57、58题：内地企业在中国香港发行股票，新申请人具备24个月活跃业务记录，则新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为( )万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少( ). A.3000、20% B.3000、25% C.6000、20% D.6000、25% |
| 【单选题】： |
| 【单选题】： |
| 第59、60题：公司应当自做出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。 A.10、20 B.10、30 C.20、30 D.15、30 |
| 【单选题】： |
| 【单选题】： |
| 第61题：在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数( )以上的股东可以提出临时提案。 A.3% B.5% C.10% D.20% |
| 【单选题】： |
| 第62、63题：自收到中国证监会核准文件之日起( )日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过( )个月未实施完毕的，核准文件失效。 A.30、6 B.30、12 C.60、6 D.60、12 |
| 【单选题】： |
| 【单选题】： |
| 第64题：公司债券上市由( )负责核准。 A.中国证监会 B.中国人民银行 C.国家发改委 D.证券交易所 |
| 【单选题】： |
| 第65题：配股价格的确定是在一定的价格区间内由( )协商确定。 A.发行人和主承销商 B.发行人和投资者 C.主承销商和保荐人 D.保荐人和发行人 |
| 【单选题】： |
| 第66题：( )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。 A.中国证券业协会考试大-中国教育考试门户网站(www.Examda。com) B.中国人民银行 C.财政部 D.中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第67、68题：公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少( )名有从业资格的人员签署。公开募集证券说明书自最后签署之日起( )个月内有效。 A.1、6 B.2、6 C.3、3 D.4、3 |
| 【单选题】： |
| 【单选题】： |
| 第69题：测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性，主要依靠( )。 A.资信评级 B.票面利率 C.发行价格 D.发行规模 |
| 【单选题】： |
| 第70题：根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。( ) |
| 【判断题】： |
| 第71题：票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高;反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。( ) |
| 【判断题】： |
| 第72题：企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途，企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途不需提前披露。( ) |
| 【判断题】： |
| 第73题：证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。( ) |
| 【判断题】： |
| 第74题：资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护;资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。( ) |
| 【判断题】： |
| 第75题：认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。( ) |
| 【判断题】： |
| 第76题：在没有遭受收购打击前，各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，接收难度增加。( ) |
| 【判断题】： |
| 第77题：股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。( ) |
| 【判断题】： |
| 第78题：发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于除证监会规定网站外的其他报刊和网站，披露内容可以不用完全一致，且可以早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。( ) |
| 【判断题】： |
| 第79题：《公司法》第148条规定，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。( ) |
| 【判断题】： |
| 第80题：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。但当公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。( ) |
| 【判断题】： |
| 第81题：境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购和买卖。( ) |
| 【判断题】： |
| 第82题：如果上市公司购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的总资产50%的，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。( ) |
| 【判断题】： |
| 第83题：债权人会议是依据法定程序通过的决议，对全体破产债权人发生效力。如果债权人会议的决议违反法律的要求，债务人可以在决议做出后15日内向人民法院请求裁决。( ) |
| 【判断题】： |
| 第84题：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元的除外。( ) |
| 【判断题】： |
| 第85题：首次公募股票时，发行人应将招股说明书放置在发行人住所、拟上市的证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销商住所，以备查阅。( ) |
| 【判断题】： |
| 第86题：因股权融资无需支付利息，所以，融资成本一般比债务融资成本低。( ) |
| 【判断题】： |
| 第87题：证券发行后，保荐人有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期纠正，情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。( ) |
| 【判断题】： |
| 第88题：投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。( ) |
| 【判断题】： |
| 第89题：发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，但认股权证的执行增加了公司的负债。( ) |
| 【判断题】： |
| 第90题：净经营收入理论认为，融资总成本不会随融资结构的变化而变化。( ) |
| 【判断题】： |
| 第91题：辅导机构应对接受辅导的人员进行至少一次书面考试，并接受监管部门的监督和抽查。( ) |
| 【判断题】： |
| 第92题：保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和董事会，但不得参加发行人的监事会。( ) |
| 【判断题】： |
| 第93题：MM定理认为在无税情况下，资本结构与公司价值和综合资本成本无关。( ) |
| 【判断题】： |
| 第94题：或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。这些可能发生的损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定。( ) |
| 【判断题】： |
| 第95题：证券公司、上市公司和上市商业银行都可作为发行可转债的担保人。( ) |
| 【判断题】： |
| 第96题：凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。( ) |
| 【判断题】： |
| 第97题：保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人的信息进行保密。( ) |
| 【判断题】： |
| 第98题：保荐代表人及其配偶可以购买发行人的股份。( ) |
| 【判断题】： |
| 第99题：股东大会就转股价格进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。( ) |
| 【判断题】： |
| 第100题：发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，可以不必向公众投资者进行推介。( ) |
| 【判断题】： |
| 第101题：上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。( ) |
| 【判断题】： |
| 第102题：有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司并首次公开发行股票上市的，持续经营时间3年的规定条件可以从有限责任公司成立之日起计算。( ) |
| 【判断题】： |
| 第103题：现代资本结构理论的创立是以米勒模型的提出为标志的。( ) |
| 【判断题】： |
| 第104题：发行人在增资发行招股说明书中应披露最近三个会计年度的比较合并资产负债表、利润及现金流量表，以及合并财务报表附注。( ) |
| 【判断题】： |
| 第105题：发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到1000万元以上但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。( ) |
| 【判断题】： |
| 第106题：国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在10个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的，予以退回。( ) |
| 【判断题】： |
| 第107题：与现行的信贷资产证券化的信托模式相比，专项资产管理计划的基础资产未能做到完全的风险隔离，当原始权益人进入破产程序或者因被兼并或被收购而丧失独立的法律实体地位时，收益计划资产收益的分配可能会受到影响。( ) |
| 【判断题】： |
| 第108题：向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。( ) |
| 【判断题】： |
| 第109题：中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后，在20个工作日内将有关意见函告中国证监会。( ) |
| 【判断题】： |
| 第110题：发起设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。( ) |
| 【判断题】： |
| 第111题：证券交易所场内挂牌分销国债期间，交易所不向代理机构收取买卖国债的经手费用。( ) |
| 【判断题】： |
| 第112题：拟发行上市公司应与其实际控制人在股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施。( ) |
| 【判断题】： |
| 第113题：发行人董事会应对关联关系进行判断时，主要是从与关联方的法律联系方面判断。( ) |
| 【判断题】： |
| 第114题：无法避免的关联交易应遵循市场公开、公正、公平的原则，关联交易的价格或收费，由双方商议自由决定。( ) |
| 【判断题】： |
| 第115题：在收购过程中，收购公司主要面临以下风险：市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。( ) |
| 【判断题】： |
| 第116题：回售条款相当于债券持有人同时拥有向发行人出售的1张美式卖权。( ) |
| 【判断题】： |
| 第117题：收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过50日。( ) |
| 【判断题】： |
| 第118题：上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。( ) |
| 【判断题】： |
| 第119题：发行可转换公司债券和分离交易的可转换公司债券都要提供担保。( ) |
| 【判断题】： |
| 第120题：资信评级机构每年至少要公告一次对公开发行可转换公司债券的公司的跟踪评级报告。( ) |
| 【判断题】： |
| 第121题：上市公司购买的资产符合《重组管理办法》关于完整经营实体的规定且业绩需要模拟计算的，可以不向中国证监会申请将本次重组方案提交并购重组委员会审核。( ) |
| 【判断题】： |
| 第122题：全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式都属于网下发行方式。( ) |
| 【判断题】： |
| 第123题：发行人应当聘请具有企业债券评估从业资格的信用评级机构对其债券进行信用评级。债券资信评级机构对评级结果的客观、公正和及时性承担责任。( ) |
| 【判断题】： |
| 第124题：投资者可以持中国证监会对投资者对上市公司进行战略投资的批准文件和有效身份证明，向证券登记结算机构办理相关手续。( ) |
| 【判断题】： |
| 第125题：证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。( ) |
| 【判断题】： |
| 第126题：债券受托管理人由本次发行的保荐人或者其他经中国证监会认可的机构担任。为本次发行提供担保的机构经中国证监会批准可以担任本次债券发行的受托管理人。( ) |
| 【判断题】： |
| 第127题：财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度内持续督导上市公司维持独立上市地位。( ) |
| 【判断题】： |
| 第128题：簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者对价格的敏感性，从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。( ) |
| 【判断题】： |
| 第129题：上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为持股权。( ) |
| 【判断题】： |