| 2010年5月证券从业《证券交易》真题 |
| 第1题：集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A.证券公司 B.代理推广机构 C.结算公司 D.托管银行 |
| 【单选题】： |
| 第2题：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。 A.前3个工作日内 上月资产净值 B.前3个工作日内 上月资产市值 C.前5个工作日内 上月资产净值 D.前5个工作日内 上月资产市值 |
| 【单选题】： |
| 第3题：以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。 A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为 B.与客户签订的资产管理合同不规范 C.违规开展资产管理业务 D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为 |
| 【单选题】： |
| 第4题：证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。 A.托管 B.质押 C.留置 D.第三方存管 |
| 【单选题】： |
| 第5题：债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。 A.套期保值 B.资金融通 C.信用交易 D.调节头寸 |
| 【单选题】： |
| 第6题：上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。 A.3000手 B.5000手 C.1万手 D.5万手 |
| 【单选题】： |
| 第7题：上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。 A.会员资格审定 B.业务风险控制 C.交易权限管理 D.交易权限审批 |
| 【单选题】： |
| 第8题：标准券的折算率是指()。 A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率 B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率 C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率 D.一单位债券市值折算成债券面值的比率 |
| 【单选题】： |
| 第9题：证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。 A.股东大会——董事会——投资决策机构 B.股东大会投资决策机构——自营业务部门 C.董事会——投资决策机构——自营业务部门 D.监事会——投资决策机构——自营业务部门 |
| 【单选题】： |
| 第10题：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。 A.200% B.100% C.70% D.50% |
| 【单选题】： |
| 第11题：目前，我国证券交易所以()作为债券回购交易的报价方式。 A.百元面值债券到期回购价格 B.年收益率 C.折现率 D.债券面值 |
| 【单选题】： |
| 第12题：公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是() A.公正的对待证券交易的参与各方 B.实现市场信息公开化 C.参与交易的各方应获得平等的机会 D.公正地处理证券交易中的违法违规行为 |
| 【单选题】： |
| 第13题：金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。 A.金融远期合约 B.金融期货合约 C.金融衍生品 D.金融期权合约 |
| 【单选题】： |
| 第14题：信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。 A.订金 B.押金 C.保证金 D.定金 |
| 【单选题】： |
| 第15题：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元。 A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿 |
| 【单选题】： |
| 第16题：我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由()任免。 A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司 |
| 【单选题】： |
| 第17题：深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立()交易单元。 A.1个或1个以上 B.3个或3个以上 C.5个或5个以上 D.若干个 |
| 【单选题】： |
| 第18题：在订单匹配原则方面，我国采用()原则。 A.价格优先和时间优先 B.价格优先 C.做市商优先和经纪商优先 D.数量优先和客户优先 |
| 【单选题】： |
| 第19题：在我国证券交易所，B股交易的过户费(结算费)为成交金额的() A.0.5‰ B.1.5‰ C.2‰ D.3‰ |
| 【单选题】： |
| 第20题：A股交易金额不低于()元的，可采用大宗交易方式买卖证券。 A.30万 B.100万 C.300万 D.500万 |
| 【单选题】： |
| 第21题：境内居民个人投资B股，不允许使用() A.现汇存款 B.外币现钞 C.外币现钞存款 D.从境外汇入的外汇资金 |
| 【单选题】： |
| 第22题：下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。 A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划 C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金 D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金 |
| 【单选题】： |
| 第23题：证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以()的罚款。 A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.I0万元以上30万元以下 D.I0万元以上60万元以下 |
| 【单选题】： |
| 第24题：证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在()以上。 A. 1亿 B.5亿 C.10亿 D.12亿 |
| 【单选题】： |
| 第25题：负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。 A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行机构 D.分支机构 |
| 【单选题】： |
| 第26题：用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是()。 A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.客户信用交易担保资金账户 |
| 【单选题】： |
| 第27题：客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立()。 A.信用证券账户 B.信用资金台账 C.信用交易担保资金账户 D.信用资金账户 |
| 【单选题】： |
| 第28题：证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的()倍，期限不超过()个月。 A. 23 B.26 C.13 D.16 |
| 【单选题】： |
| 第29题：证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。 A.前收盘价 B.开盘价 C.最新成交价 D.收盘价 |
| 【单选题】： |
| 第30题：客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于()元。 A. 2亿 B.5亿 C.8亿 D.I0亿 |
| 【单选题】： |
| 第31题：一笔债券质押式回购交易涉及()。 A.一个交易主体、一次交易契约行为 B.一个交易主体、两次交易契约行为 C.两个交易主体、两次交易契约行为 D.两个交易主体、一次交易契约行为 |
| 【单选题】： |
| 第32题：在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是()。 A.国债 B.企业债券 C.融资券 D.特种金融债券 |
| 【单选题】： |
| 第33题：全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()元，交易单位为债券面额1万元。 A.1万 B.5万 C.10万 D.20万 |
| 【单选题】： |
| 第34题：全国银行间债券回购期限最长为()。 A.90天 B.180天 C.360天 D.365天 |
| 【单选题】： |
| 第35题：全国银行间市场买断式回购以()。 A.净价交易，全价结算 B.净价交易，竞价结算 C.全价交易，净价结算 D.全价交易，全价结算 |
| 【单选题】： |
| 第36题：负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是()。 A.同业中心 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.同业中心与中央国债登记结算有限责任公司 D.中国人民银行 |
| 【单选题】： |
| 第37题：每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。 A.5% B.10% C.15% D.20% |
| 【单选题】： |
| 第38题：上海证券交易所国债买断式回购交易按照()原则进行。 A.一次成交、一次清算 B.一次成交、两次清算 C.两次成交、一次清算 D.两次成交、两次清算 |
| 【单选题】： |
| 第39题：某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率1：1.27。当日公司有现金余额1000万元，买入股票10万股，均价为每股15元;申购新股300万股，价格为每股5元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人多少资金?库存国债是否足够(不考虑各项税费)?() A.需要做500万的回购，库存国债足够 B.需要做650万元的回购，库存国债不够 C.不需要做回购，资金足够 D.需要做700万元的回购，库存国债不够 |
| 【单选题】： |
| 第40题：全国银行间市场债券回购交易的债券结算通过()进行。 A.全国银行间同业拆借中心交易系统 B.中央结算公司的中央债券登记簿记系统 C.证券交易所交易结算系统 D.证券公司 |
| 【单选题】： |
| 第41题：变更登记指由证券登记结算机构执行并确认()的过户行为。 A.不记名证券 B.记名证券 C.实物券 D.无纸化证券 |
| 【单选题】： |