| 2010年10月证券从业《证券交易》真题 |
| 第1题：( )上海证券交易所正式成立。 A.1990年12月 B.1990年11月 C.1991年2月 D.1991年11月 |
| 【单选题】： |
| 第2题：我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 |
| 【单选题】： |
| 第3题：关于证券投资者，以下说法错误的是( )。 A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C.投资者是买卖证券的主体 D.投资者是买卖证券的客体 |
| 【单选题】： |
| 第4题：证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。 A.交易所总经理 B.交易所理事会 C.交易所会员大会 D.交易所会员管理部门 |
| 【单选题】： |
| 第5题：提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。 A.流动性 B.稳定性 C.有效性 D.安全性 |
| 【单选题】： |
| 第6题：关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是( )。 A.与他人共用一个席位 B.会员转让其所有席位 C.将席位出租 D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 |
| 【单选题】： |
| 第7题：证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。 A.经营证券业务许可证 B.董事、监事、高级管理人员的个人资料 C.境内外控股子公司及主要参股公司信息 D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 |
| 【单选题】： |
| 第8题：各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。 A.现货交易 B.信用交易 C.期货交易 D.期权交易 |
| 【单选题】： |
| 第9题：证券经纪商提供的信息服务不包括( )。 A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告 C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内部报告 |
| 【单选题】： |
| 第10题：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下 |
| 【单选题】： |
| 第11题：深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A.成交金额的0.05% B.成交金额的0.1% C.成交金额的0.15% D.0 |
| 【单选题】： |
| 第12题：股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。 A.中国结算公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券公司 |
| 【单选题】： |
| 第13题：证券经纪业务的特点不包括( )。 A.业务对象的广泛性 B.证券经纪商的中介性 C.客户指令的权威性 D.业务价格的变动性 |
| 【单选题】： |
| 第14题：连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为( )。 A.15元 B.14.98元 C.14.99元 D.不能成交 |
| 【单选题】： |
| 第15题：已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是( )亿元。 A.17.91 B.18.41 C.18.90 D.20.88 |
| 【单选题】： |
| 第16题：甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是( )。 A.乙的身份证件及其复印件 B.甲的身份证件及其复印件 C.甲的证券账户卡及其复印件 D.乙的证券账户卡及其复印件 |
| 【单选题】： |
| 第17题：某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是( )元。 A.9.25 B.9.26 C.9.27 D.9.28 |
| 【单选题】： |
| 第18题：以下各客户委托中，最优先的是( )。 A.9时35分，11.25元买人 B.9时40分，11.30元买入 C.9时35分，11.30元买入 D.9时40分，11.25元买入 |
| 【单选题】： |
| 第19题：( )是营业部经营管理的核心。 A.从业人员管理 B.经纪业务管理 C.内部监管控制 D.客户开发维护 |
| 【单选题】： |
| 第20题：证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。 A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D.违反规定为客户开立账户 |
| 【单选题】： |
| 第21题：自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。 A.证券业协会 B.开户代理机构 C.证券交易所 D.证监会 |
| 【单选题】： |
| 第22题：在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A.全价交易 B.市价交易 C.净价交易 D.议价交易 |
| 【单选题】： |
| 第23题：根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。 A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.个人投资者 D.中国证监会规定条件的机构投资者 |
| 【单选题】： |
| 第24题：召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。 A.10 B.15 C.20 D.30 |
| 【单选题】： |
| 第25题：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。 A.申购日之前(不含该日) B.申购当日 C.申购日之前(含该日) D.申购次日 |
| 【单选题】： |
| 第26题：某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于( )办理。 A.6月22日 B.6月23日 C.6月24日 D.6月25日 |
| 【单选题】： |
| 第27题：某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。 A.1000 B.2500 C.10000 D.25000 |
| 【单选题】： |
| 第28题：A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( )元。 A.1 B.1.60 C.2 D.4 |
| 【单选题】： |
| 第29题：关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是( )。 A.申请材料送交日为T一5日前 B.向证券交易所提交公告申请日为T—1日前 C.公告刊登日为T日 D.最后交易日为T+3日 |
| 【单选题】： |
| 第30题：上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例 |
| 【单选题】： |
| 第31题：证券公司自营业务的高风险特点主要指( )。 A.合规风险 B.技术风险 C.市场风险 D.经营风险 |
| 【单选题】： |
| 第32题：下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。 A.发行人的监事 B.发行人的打字员 C.持有公司10%股份的股东 D.公司的实际控制人 |
| 【单选题】： |
| 第33题：证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。 A.风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值 |
| 【单选题】： |
| 第34题：下列( )不属于禁止内幕交易的主要措施。 A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B.严禁从业人员炒买炒卖股票 C.必须使用专门的股票账户和资金账户 D.加强监管 |
| 【单选题】： |
| 第35题：证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第36题：下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是()。 A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B．目前银行间市场的交易品种主要是债券 C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D．交易手续简单、清晰，费时少 |
| 【单选题】： |
| 第37题：单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。 A.1% B.2% C.3% D.5% |
| 【单选题】： |
| 第38题：证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20 |
| 【单选题】： |
| 第39题：下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。 A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 |
| 【单选题】： |
| 第40题：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。 A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上5万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上15万元以下 |
| 【单选题】： |
| 第41题：以下不属于集合资产管理业务特点的是( )。 A.集合性 B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.综合性 D.通过专门账户经营运作 |
| 【单选题】： |
| 第42题：充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。 A.上证180指数成分股股票 B.交易所交易型开放式指数基金 C.国债 D.深证100指数成分股股票 |
| 【单选题】： |
| 第43题：机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括( )。 A.加盖公章的预留印鉴卡 B.专用于信用交易的银行卡 C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表” D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议 |
| 【单选题】： |
| 第44题：证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含( )。 A.法定代表人 B.联系方式 C.公司营业执照/个人身份证件号码 D.住所 |
| 【单选题】： |
| 第45题：融资专用账户用于( )。 A.记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券 B.记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C.存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 |
| 【单选题】： |
| 第46题：全国银行问债券质押式回购期限最长为( )天。 A.90 B.180 C.360 D.365 |
| 【单选题】： |
| 第47题：银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )天。 A.30 B.61 C.91 D.182 |
| 【单选题】： |
| 第48题：( )是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。 A.正回购方 B.卖出回购方 C.资金融入方 D.融券方 |
| 【单选题】： |
| 第49题：深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有( )个。 A.8 B.9 C.10 D.11 |
| 【单选题】： |
| 第50题：下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是( )。 A.外资商业银行 B.国有独资商业银行 C.股份制商业银行 D.烟台住房储蓄银行 |
| 【单选题】： |
| 第51题：按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于( )。 A.账户余额-(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额 B.账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额 C.账户余额+(T+0应收应付资金净额)+冻结金额-最低备付限额 D.账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额 |
| 【单选题】： |
| 第52题：根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按( )进行申报。 A.证券公司账户 B.证券公司席位 C.投资者资金账户 D.投资者证券账户 |
| 【单选题】： |
| 第53题：《标准券折算率管理办法》规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。 A.星期二 B.星期三 C.星期四 D.星期五 |
| 【单选题】： |
| 第54题：按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。 A.上期最高收盘价和上期最低收盘价 B.本期最高收盘价和本期最低收盘价 C.上期开盘价和上期收盘价 D.上期收盘价和本期开盘价 |
| 【单选题】： |
| 第55题：T+3滚动交收适用于( )。 A.A股 B.基金 C.债券 D.B股 |
| 【单选题】： |
| 第56题：下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )。 A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物 B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金 C.将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有 D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用 |
| 【单选题】： |
| 第57题：债券回购交易与股票交易类似。( ) |
| 【判断题】： |
| 第58题：可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( ) |
| 【判断题】： |
| 第59题：融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( ) |
| 【判断题】： |
| 第60题：证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( ) |
| 【判断题】： |
| 第61题：证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( ) |
| 【判断题】： |
| 第62题：证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。( ) |
| 【判断题】： |
| 第63题：在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。( ) |
| 【判断题】： |
| 第64题：投资者有权在任何情况下变更和撤销委托。( ) |
| 【判断题】： |
| 第65题：从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。( ) |
| 【判断题】： |
| 第66题：集合竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。( ) |
| 【判断题】： |
| 第67题：投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( ) |
| 【判断题】： |
| 第68题：在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。( ) |
| 【判断题】： |
| 第69题：大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。( ) |
| 【判断题】： |
| 第70题：《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.O1元人民币，B股交易为0.01港元。( ) |
| 【判断题】： |
| 第71题：证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。( ) |
| 【判断题】： |
| 第72题：在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买人证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( ) |
| 【判断题】： |
| 第73题：净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。( ) |
| 【判断题】： |
| 第74题：出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( ) |
| 【判断题】： |
| 第75题：电话委托方式中不需要填写委托书。( ) |
| 【判断题】： |
| 第76题：投资者需要通过其托管商业银行领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。( ) |
| 【判断题】： |
| 第77题：证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。( ) |
| 【判断题】： |
| 第78题：定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。( ) |
| 【判断题】： |
| 第79题：发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。( ) |
| 【判断题】： |
| 第80题：投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载，登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统中，托管在证券营业部。( ) |
| 【判断题】： |
| 第81题：上证50ETF的买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元，实行5%的涨跌幅限制。( ) |
| 【判断题】： |
| 第82题：股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。( ) |
| 【判断题】： |
| 第83题：网上定价发行申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单，认购完成前可以撤单。( ) |
| 【判断题】： |
| 第84题：非交易过户的可转债在过户的当日可进行转股申报。( ) |
| 【判断题】： |
| 第85题：网上增发新股的优先认购应与普通申购分别挂牌、分开申报，两者最终申购权及价格的确定是不同的。( ) |
| 【判断题】： |
| 第86题：客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。( ) |
| 【判断题】： |
| 第87题：投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。( ) |
| 【判断题】： |
| 第88题：从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。( ) |
| 【判断题】： |
| 第89题：在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。( ) |
| 【判断题】： |
| 第90题：对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( ) |
| 【判断题】： |
| 第91题：证券公司有关业务监督或稽核部门只需定期对自营业务进行检查或稽核。( ) |
| 【判断题】： |
| 第92题：证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。( ) |
| 【判断题】： |
| 第93题：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( ) |
| 【判断题】： |
| 第94题：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。( ) |
| 【判断题】： |
| 第95题：同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。( ) |
| 【判断题】： |
| 第96题：证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。( ) |
| 【判断题】： |
| 第97题：证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。( ) |
| 【判断题】： |
| 第98题：集合资产管理计划申购新股，不设申报下限，但所申报的金额不得低于该计划的总资产的50%，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。( ) |
| 【判断题】： |
| 第99题：证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出证券登记结算公司规定的范围。( ) |
| 【判断题】： |
| 第100题：未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款不得他用。( ) |
| 【判断题】： |
| 第101题：客户信用证券账户不得买人或转入除担保物以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( ) |
| 【判断题】： |
| 第102题：证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。( ) |
| 【判断题】： |
| 第103题：证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。( ) |
| 【判断题】： |
| 第104题：资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。( ) |
| 【判断题】： |
| 第105题：债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。( ) |
| 【判断题】： |
| 第106题：证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。( ) |
| 【判断题】： |
| 第107题：回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。( ) |
| 【判断题】： |
| 第108题：公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。( ) |
| 【判断题】： |
| 第109题：买断式回购业务中债券所有权随交易的发生而转移。( ) |
| 【判断题】： |
| 第110题：买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券买回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。( ) |
| 【判断题】： |
| 第111题：当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日17：O0前通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。( ) |
| 【判断题】： |
| 第112题：按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。( ) |
| 【判断题】： |
| 第113题：上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。( ) |
| 【判断题】： |
| 第114题：深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。( ) |
| 【判断题】： |
| 第115题：我国《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司设立回购交易质押品保管库，用于保管融券方结算参与人提交的质押券等质押品。( ) |
| 【判断题】： |
| 第116题：沪、深市场ETF清算交收规则完全相同，均按照货银对付原则组织清算交收。( ) |
| 【判断题】： |