| 2011年3月证券从业《证券交易》真题 |
| 第1题：LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过( )的营业网点认购上市开放式基金。 A.基金管理人及其代销机构 B.基金托管人及其代销机构 C.基金托管人 D.基金管理人 |
| 【单选题】： |
| 第2题：上海证券交易所的指定交易制度于( )起推行。 A.1999年4月1日 B.2000年4月1日 C.1998年4月1日 D.1997年4月1日 |
| 【单选题】： |
| 第3题：( )可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第4题：我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过( )。 A.1000万份 B.200万份 C.100万份 D.50万份 |
| 【单选题】： |
| 第5题：投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。 A.2% B.3% C.5% D.10% |
| 【单选题】： |
| 第6题：所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为( )提供的股份转让服务业务。 A.非上市公司 B.上市公司的流通股份 C.境外上市公司 D.上市公司的非流通股份 |
| 【单选题】： |
| 第7题：证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。 A.客户资料丢失 B.挪用客户交易结算资金 C.设备服务器故障 D.网络中断故障 |
| 【单选题】： |
| 第8题：( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A.一致性 B.合法性 C.规范性 D.真实性 |
| 【单选题】： |
| 第9题：某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该 公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为( )日。 A.T+1 B.T C.T+2 D.T+3 |
| 【单选题】： |
| 第10题：( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。 A.电话服务中心 B.专人服务 C.讲座、推介会和座谈会 D.邮寄服务 |
| 【单选题】： |
| 第11题：按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。 A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.1年 |
| 【单选题】： |
| 第12题：证券公司只能接受( )的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。 A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司 |
| 【单选题】： |
| 第13题：证券公司应当向客户明确告知( )。 A.公司的不同产品 B.公司的业务风险 C.公司的法定业务范围 D.公司的服务 |
| 【单选题】： |
| 第14题：证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为( )。 A.人民币5000万元 B.人民币10000万元 C.人民币15000万元 D.人民币50000万元 |
| 【单选题】： |
| 第15题：上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。 A.1 B.2 C.3 D.5 |
| 【单选题】： |
| 第16题：证券交易所的会员代表由( )担任。 A.证券公司人员 B.会员高级管理人员 C.交易所管理人员 D.董事会人员 |
| 【单选题】： |
| 第17题：下列有关自营业务的说法，错误的是( )。 A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币 B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为 C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券 |
| 【单选题】： |
| 第18题：下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。 A.受到法律制裁 B.受到监管处罚 C.被采取监管措施 D.遭受财产损失 |
| 【单选题】： |
| 第19题：下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是( )。 A.工作人员有章不循、违规操作 B.信息技术系统发生技术故障 C.内部控制不严 D.违反法律、行政法规和监管部门规章 |
| 【单选题】： |
| 第20题：对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表( )。 A.同意 B.反对 C.弃权 D.不确定 |
| 【单选题】： |
| 第21题：下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是()。 A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券 B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券 C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券 D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券 |
| 【单选题】： |
| 第22题：对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是( )。 A.口头或书面警告 B.约见谈话 C.罚款 D.限制相关证券账户交易 |
| 【单选题】： |
| 第23题：最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，( )必须补足。 A.当日 B.次日 C.前一日 D.前两日 |
| 【单选题】： |
| 第24题：目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )的报价方式。 A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.传真报价 |
| 【单选题】： |
| 第25题：在证券交易所进行的证券交易，采用( )方式。 A.公开集中交易 B.价格区间内分销 C.大宗交易 D.双边竞价 |
| 【单选题】： |
| 第26题：下列关于交易单元的表述，正确的是( )。 A.交易单元是交易权限的技术载体 B.交易单元是交易权限的信息载体 C.交易单元是业务权限的技术载体 D.交易单元是业务权限的信息载体 |
| 【单选题】： |
| 第27题：( )是证券经纪业务的一线监管机构。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.证券公司 |
| 【单选题】： |
| 第28题：下列不属于自营业务内部控制的是( )。 A.建立防火墙制度 B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制 C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% D.建立独立的实时监控系统 |
| 【单选题】： |
| 第29题：以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有( )。 A.上市公司董事长突然死亡 B.上市公司股权结构发生重大变化 C.上市公司1/4以上监事发生变动 D.上市公司发生重大债务 |
| 【单选题】： |
| 第30题：融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A.证券公司向客户 B.银行向客户 C.银行向证券公司 D.证券公司向银行 |
| 【单选题】： |
| 第31题：某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。 A.1000 B.2500 C.10000 D.25000 |
| 【单选题】： |
| 第32题：公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( )元。 A.1 B.1.60 C.2 D.4 |
| 【单选题】： |
| 第33题：上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量.按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例 |
| 【单选题】： |
| 第34题：证券公司自营业务的高风险特点主要是指( )。 A.合规风险 B.技术风险 C.市场风险 D.经营风险 |
| 【单选题】： |
| 第35题：下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。 A.发行人的监事 B.发行人的打字员 C.持有公司10%股份的股东 D.公司的实际控制人 |
| 【单选题】： |
| 第36题：证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。 A.风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值 |
| 【单选题】： |
| 第37题：下列( )不属于禁止内幕交易的主要措施。 A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B.严禁从业人员炒买炒卖股票 C.必须使用专门的股票账户和资金账户 D.加强监管 |
| 【单选题】： |
| 第38题：下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是( )。 A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布 C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布 |
| 【单选题】： |
| 第39题：一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值 为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于( )。 A.债券期货 B.利率期货 C.债券期权 D.利率期权 |
| 【单选题】： |
| 第40题：银行间债券市场的债券交易采用的是( )。 A.询价交易方式 B.折价交易方式 C.众人竞价方式 D.官方定价方式 |
| 【单选题】： |
| 第41题：假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招 商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A.深圳发展银行总行 B.中国工商银行深圳分行 C.招商银行北京分行 D.中国银行北京分行 |
| 【单选题】： |
| 第42题：在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行( )。 A.第三方存管制度 B.登记结算公司结算制度 C.商业银行托管制度 D.指令交易制度 |
| 【单选题】： |
| 第43题：目前我国A股账户不可用于买卖( )。 A.B股 B.人民币普通股票 C.债券 D.证券投资基金 |
| 【单选题】： |
| 第44题：在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A.全价交易 B.市价交易 C.净价交易 D.买卖价交易 |
| 【单选题】： |
| 第45题：我国目前规定，证券交易所接受其会员的( )。 A.止损委托申报 B.止损限价委托申报 C.全额成交申报 D.限价申报 |
| 【单选题】： |
| 第46题：深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )。 A.上下150元 B.上下15% C.上下15元 D.上下50% |
| 【单选题】： |
| 第47题：根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是( )。 A.B股 B.A股 C.债券 D.基金 |
| 【单选题】： |
| 第48题：根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按()进行申报。 A.证券公司账户 B.证券公司席位 C.投资者资金账户 D.投资者证券账户 |
| 【单选题】： |
| 第49题：《标准券折算率管理办法》规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。 A.星期二 B.星期三 C.星期四 D.星期五 |
| 【单选题】： |
| 第50题：按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与( )有关。 A.上期最高收盘价和上期最低收盘价 B.本期最高收盘价和本期最低收盘价 C.上期开盘价和上期收盘价 D.上期收盘价和本期开盘价 |
| 【单选题】： |
| 第51题：.T+3滚动交收适用于( )。 A.A股 B.基金 C.债券 D.B股 |
| 【单选题】： |
| 第52题：下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )。 A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物 B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金 C.将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有 D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用 |
| 【单选题】： |
| 第53题：在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中( )不是我国曾出现过的资金存取的方式。 A.证券营业部自办资金存取 B.委托银行代理资金存取 C.结算公司代理资金存取 D.银证转账存取 |
| 【单选题】： |
| 第54题：下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )。 A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物 B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金 C.将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有 D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用 |
| 【单选题】： |
| 第55题：在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中( )不是我国曾出现过的资金存取的方式。 A.证券营业部自办资金存取 B.委托银行代理资金存取 C.结算公司代理资金存取 D.银证转账存取 |
| 【单选题】： |
| 第56题：在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送( )。 A.相关证券公司 B.相关经纪人员 C.中国结算公司 D.中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第57题：关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是( )。 A.按抽签决定认购成功者 B.按价格优先原则决定认购成功者 C.按时间优先原则决定认购成功者 D.按客户优先原则决定认购成功者 |
| 【单选题】： |
| 第58题：某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为( )元。 A.147.70 B.147.78 C.147.80 D.148.00 |
| 【单选题】： |
| 第59题：在连续交易系统中，交易一定是连续的。( ) |
| 【判断题】： |
| 第60题：目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。( ) |
| 【判断题】： |
| 第61题：转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。( ) |
| 【判断题】： |
| 第62题：证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。( ) |
| 【判断题】： |
| 第63题：证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。( ) |
| 【判断题】： |
| 第64题：证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。( ) |
| 【判断题】： |
| 第65题：证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。( ) |
| 【判断题】： |
| 第66题：在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。( ) |
| 【判断题】： |
| 第67题：在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。( ) |
| 【判断题】： |
| 第68题：按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。( ) |
| 【判断题】： |
| 第69题：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。( ) |
| 【判断题】： |
| 第70题：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。( ) |
| 【判断题】： |
| 第71题：根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。( ) |
| 【判断题】： |
| 第72题：上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。( ) |
| 【判断题】： |
| 第73题：证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( ) |
| 【判断题】： |
| 第74题：因为权证具有一定的权利，故有交易价值。( ) |
| 【判断题】： |
| 第75题：股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。() |
| 【判断题】： |
| 第76题：公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。() |
| 【判断题】： |
| 第77题：在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。( ) |
| 【判断题】： |
| 第78题：目标市场的设定只是一个细分的市场。( ) |
| 【判断题】： |
| 第79题：证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。( ) |
| 【判断题】： |
| 第80题：上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。( ) |
| 【判断题】： |
| 第81题：证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。( ) |
| 【判断题】： |
| 第82题：目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。( ) |
| 【判断题】： |
| 第83题：上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。( ) |
| 【判断题】： |
| 第84题：网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。( ) |
| 【判断题】： |
| 第85题：证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。( ) |
| 【判断题】： |
| 第86题：客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。( ) |
| 【判断题】： |
| 第87题：在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( ) |
| 【判断题】： |
| 第88题：1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。() |
| 【判断题】： |
| 第89题：沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)》。( ) |
| 【判断题】： |
| 第90题：就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。( ) |
| 【判断题】： |
| 第91题：资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。( ) |
| 【判断题】： |
| 第92题：证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。( ) |
| 【判断题】： |
| 第93题：我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制定，并报证券交易所备案。( ) |
| 【判断题】： |
| 第94题：证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( ) |
| 【判断题】： |
| 第95题：上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。( ) |
| 【判断题】： |
| 第96题：我国银行间债券交易市场买断式回购的期限最长不超过90天。( ) |
| 【判断题】： |
| 第97题：在采取网上新股定价发行方式上，如同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。( ) |
| 【判断题】： |
| 第98题：客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。( ) |
| 【判断题】： |
| 第99题：证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。() |
| 【判断题】： |
| 第100题：优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。( ) |
| 【判断题】： |
| 第101题：网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。( ) |
| 【判断题】： |
| 第102题：上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。() |
| 【判断题】： |
| 第103题：如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。( ) |
| 【判断题】： |
| 第104题：经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( ) |
| 【判断题】： |
| 第105题：当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。( ) |
| 【判断题】： |
| 第106题：在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。( ) |
| 【判断题】： |
| 第107题：上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。( ) |
| 【判断题】： |
| 第108题：权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。( ) |
| 【判断题】： |
| 第109题：符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。( ) |
| 【判断题】： |
| 第110题：上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。( ) |
| 【判断题】： |
| 第111题：根据我国现行有关交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。( ) |
| 【判断题】： |
| 第112题：证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( ) |
| 【判断题】： |
| 第113题：证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。( ) |
| 【判断题】： |
| 第114题：交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。( ) |
| 【判断题】： |
| 第115题：债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。( ) |
| 【判断题】： |
| 第116题：证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。( ) |
| 【判断题】： |
| 第117题：证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。( ) |
| 【判断题】： |
| 第118题：证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。( ) |
| 【判断题】： |