| 2012年9月证券从业《证券交易》真题 |
| 第1题：交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。 A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 |
| 【单选题】： |
| 第2题：在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。 A.证券公司 B.资产托管机构 C.证券登记结算机构 D.证券交易所 |
| 【单选题】： |
| 第3题：以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A.投资银行业务 B.经纪业务 C.资产管理业务 D.自营业务 |
| 【单选题】： |
| 第4题：客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A.客户具有支配权的资产证明 B.住址证明 C.已在营业部开立的客户信用证券帐户 D.融资融券担保品证明 |
| 【单选题】： |
| 第5题：深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A.0 B.成交金额的1.5‰ C.成交金额的1‰ D.成交金额的0.5‰ |
| 【单选题】： |
| 第6题：在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。 A.客户买卖股票的原因和依据 B.客户股东账户中的库存证券种类 C.客户股东账户中的库存证券数量 D.客户资金账户中的资金余额 |
| 【单选题】： |
| 第7题：上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其 A.发行人计算的开盘参考价 B.主承销商计算出的开盘参考价 C.发行价 D.集合竞价 |
| 【单选题】： |
| 第8题：根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A.11：00 B.10：30 C.13：00 D.10：00 |
| 【单选题】： |
| 第9题：根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指( )。 A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。 B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格 D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。 |
| 【单选题】： |
| 第10题：沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。 A.3‰ B.2.5‰ C.2‰ D.2.8‰ |
| 【单选题】： |
| 第11题：中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。 A.撤销证券公司证券营业许可证 B.暂停从事证券业务 C.记过 D.罚款 |
| 【单选题】： |
| 第12题：上海证券交易所于( )正式开业。 A.1991年7月 B.1991年2月 C.1990年11月 D.1990年12月 |
| 【单选题】： |
| 第13题：以下尚未公开的信息中，( )不属于内幕信息。 A.上市公司发生重大债务 B.上市公司收购的有关方案 C.上市公司25%的监事发生变动 D.上市公司申请破产的决定 |
| 【单选题】： |
| 第14题：在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。 A.分销购买方式 B.包销购买方式 C.承销购买方式 D.招标购买方式 |
| 【单选题】： |
| 第15、16题：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。 A.7天 4个月 B.1天 4个月 C.1天 1年 D.7天 1年 |
| 【单选题】： |
| 【单选题】： |
| 第17题：全国银行间债券市场回购期限( )。 A.不含首次交收日，不含到期交收日 B.不含首次交收日，含到期交收日 C.含首次交收日，不含到期交收日 D.含首次交收日，含到期交收日 |
| 【单选题】： |
| 第18题：中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。 A.因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股 B.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股 C.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股 D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股 |
| 【单选题】： |
| 第19题：中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。 A.权证到期日前1个工作日内 B.权证到期后的1个工作日内 C.权证到期后的3个工作日内 D.权证到期日 |
| 【单选题】： |
| 第20题：执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为 A.正常交易日15：00-15：30 B.正常交易日13：00-15：00 C.正常交易日14：57-15：00 D.正常交易日15：00-15：15 |
| 【单选题】： |
| 第21题：在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。 A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券业协会 D.中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第22题：证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。 A.证券发行人 B.证券承销商 C.证券持有人 D.证券托管人 |
| 【单选题】： |
| 第23题：信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。 A.证券交易所 B.经纪人 C.证券登记结算公司 D.投资者保护基金 |
| 【单选题】： |
| 第24题：在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。 A.存管银行 B.登记结算公司 C.证券交易所 D.证券公司 |
| 【单选题】： |
| 第25题：新中国证券交易市场的建立始于( )。 A.1988年 B.1986年 C.1990年 D.1992年 |
| 【单选题】： |
| 第26题：证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。 A.定向资产管理业务 B.限定性集合资产管理计划 C.非定性集合资产管理计划 D.专项资产管理业务 |
| 【单选题】： |
| 第27题：股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为( )以上。 A.5万股 B.3万股 C.2万股 D.1万股 |
| 【单选题】： |
| 第28题：在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为( )。 A.违约金=质押券欠库量×1‰ B.违约金=质押券欠库量×违约天数 C.违约金=质押券欠库量等额金额×1‰ D.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例 |
| 【单选题】： |
| 第29题：证券公司应当在每一月份结束后( )内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 A.7日 B.5日 C.10日 D.3日 |
| 【单选题】： |
| 第30题：某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( ) A.9.89元 B.11.10元 C.8.90元 D.10.11元 |
| 【单选题】： |
| 第31题：根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为 A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币 B.交易金额不低于500万元人民币 C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 D.交易金额不低于100万元人民币 |
| 【单选题】： |
| 第32题：ETF是一种( )。 A.保本型基金 B.债券型基金 C.货币型基金 D.指数型基金 |
| 【单选题】： |
| 第33题：上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为( )。 A.100.70 B.100.60 C.100.50 D.100.40 |
| 【单选题】： |
| 第34题：( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A.虚拟未匹配量 B.虚拟匹配剩余量 C.虚拟匹配量 D.虚拟开盘参考价格 |
| 【单选题】： |
| 第35题：在做市商市场，证券交易的买价由( )给出，证券交易的卖价由( )报出。 A.做市商 投资者 B.做市商 做市商 C.投资者 投资者 D.投资者 做市商 |
| 【单选题】： |
| 第36题：根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。 A.发行人 B.主承销商 C.证券经营结算公司 D.证券交易所 |
| 【单选题】： |
| 第37题：下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是( )。 A.证券结算风险基金 B.委托手续费 C.过户费 D.印花税 |
| 【单选题】： |
| 第38题：在下列各项委托方式中，投资者采用( )时，身份确认可不由密码控制。 A.电话转委托 B.自助委托 C.电话自动委托 D.网上委托 |
| 【单选题】： |
| 第39题： 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( )。 A.委托方式 B.委托价格 C.证券品种 D.证券账号 |
| 【单选题】： |
| 第40题：下列（）属于内幕交易行为。 A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B.发行人在招股说明书中做虚假陈述 C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易 D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作 |
| 【单选题】： |
| 第41题：证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。( ) |
| 【判断题】： |
| 第42题：在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。( ) |
| 【判断题】： |
| 第43题：每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。( ) |
| 【判断题】： |
| 第44题：证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。( ) |
| 【判断题】： |
| 第45题：证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。( ) |
| 【判断题】： |
| 第46题：按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。( ) |
| 【判断题】： |
| 第47题：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。( ) |
| 【判断题】： |
| 第48题：证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。( ) |
| 【判断题】： |
| 第49题：在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。( ) |
| 【判断题】： |
| 第50题：标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。( ) |
| 【判断题】： |
| 第51题：证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。( ) |
| 【判断题】： |
| 第52题：证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。( ) |
| 【判断题】： |
| 第53题：证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。( ) |
| 【判断题】： |
| 第54题：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。( ) |
| 【判断题】： |
| 第55题：证券交易所本身不能决定证券交易价格。( ) |
| 【判断题】： |
| 第56题：上海证券交易所不收取A股开户费。( ) |
| 【判断题】： |
| 第57题：按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。( ) |
| 【判断题】： |
| 第58题：全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。( )。 |
| 【判断题】： |
| 第59题：受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。( ) |
| 【判断题】： |
| 第60题：为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。( ) |
| 【判断题】： |
| 第61题：在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。( ) |
| 【判断题】： |
| 第62题：ETF总份额不随申购、赎回而变动。( ) |
| 【判断题】： |
| 第63题：可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( ) |
| 【判断题】： |
| 第64题：与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。( ) |
| 【判断题】： |
| 第65题：根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。( ) |
| 【判断题】： |
| 第66题：中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。( ) |
| 【判断题】： |
| 第67题： 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。( ) |
| 【判断题】： |
| 第68题：境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。( ) |
| 【判断题】： |
| 第69题：我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。( ) |
| 【判断题】： |
| 第70题：我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。( ) |
| 【判断题】： |
| 第71题：中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。( ) |
| 【判断题】： |
| 第72题：目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。( ) |
| 【判断题】： |
| 第73题：收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。( ) |
| 【判断题】： |
| 第74题：证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。( ) |
| 【判断题】： |
| 第75题：在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。( ) |
| 【判断题】： |
| 第76题：在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。 |
| 【判断题】： |
| 第77题：根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。( ) |
| 【判断题】： |
| 第78题：债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。( ) |
| 【判断题】： |
| 第79题：银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。( ) |
| 【判断题】： |
| 第80题：目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。( ) |
| 【判断题】： |
| 第81题：全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。( ) |
| 【判断题】： |
| 第82题：关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。( ) |
| 【判断题】： |
| 第83题：按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。( ) |
| 【判断题】： |
| 第84题：融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。( ) |
| 【判断题】： |
| 第85题：根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。( ) |
| 【判断题】： |
| 第86题：根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。( ) |
| 【判断题】： |
| 第87题：在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。( ) |
| 【判断题】： |
| 第88题：在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中 |
| 【判断题】： |
| 第89题：对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。( ) |
| 【判断题】： |
| 第90题：集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。 |
| 【判断题】： |
| 第91题：配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。( ) |
| 【判断题】： |
| 第92题：代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。( ) |
| 【判断题】： |
| 第93题：在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。( ) |
| 【判断题】： |
| 第94题：证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。( ) |
| 【判断题】： |
| 第95题：全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。( ) |
| 【判断题】： |
| 第96题：根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。( ) |
| 【判断题】： |
| 第97题：在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。( ) |
| 【判断题】： |
| 第98题：集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。( ) |
| 【判断题】： |
| 第99题：上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。( ) |
| 【判断题】： |
| 第100题：资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。( ) |
| 【判断题】： |
| 第101题：证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。( ) |
| 【判断题】： |