| 2017年6月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 |
| 第1题：证券公司申请期货中间介绍业务资格，( )必须配备具有期货从业人员资格的人员。 A.仅公司总部 B.仅拟开展介绍业务的营业部 C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部 D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部 |
| 【单选题】： |
| 第2题：证券公司从事期货中间介绍业务时，下列情形( )不是证券公司必须告知客户的事项。 A.证券公司与期货公司的委托业务关系 B.解释期货交易的风险 C.解释期货交易的方式 D.证券公司与期货公司的控股关系 |
| 【单选题】： |
| 第3题：证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起( )日内，作出审核批准的决定。 A.45 B.35 C.30 D.40 |
| 【单选题】： |
| 第4题：依法设立并受监管的各类集合投资产品( )。 A.可以视为多个合格投资者 B.可以视为单一合格投资者 C.可以作为战略投资者 D.不可以作为合格投资者 |
| 【单选题】： |
| 第5题：股份公司的监事会决议，应当经( )监事通过。 A.1/3 B.半数 C.2/3 D.3/4 |
| 【单选题】： |
| 第6题：证券公司最近( )个月存在违反诚信的不良记录，不得担任财务顾问。 A.24 B.36 C.48 D.60 |
| 【单选题】： |
| 第7题：董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定( )。 A.投资品种 B.自营业务规模 C.投资时机 D.资产配置策略 |
| 【单选题】： |
| 第8题：根据《证券投资基金法》，基金托管人的首要职责是，安全保管基金的( )。 A.证券资产 B.全部财产 C.现金资产 D.部分资产 |
| 【单选题】： |
| 第9题：申请股票上市交易，应当向( )报送上市报告书等文件。 A.公司所在地证监局 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 |
| 【单选题】： |
| 第10题：期货公司( )期货自营业务。 A.经许可后可从事 B.可绕道从事 C.可以从事 D.不得从事或变相从事 |
| 【单选题】： |
| 第11题：下列关于基金运作方式的表述，正确的是( )。 Ⅰ.可以采用开放式 Ⅱ.可以采用封闭式 Ⅲ.基金合同应约定基金的运作方式 Ⅳ.不可以采用开放式和封闭式以外的形式 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第12题：基金管理人的职责包括( )。 Ⅰ.承诺保证收益 Ⅱ.按照程序披露信息 Ⅲ.为基金份额持有人分配收益 Ⅳ.对基金资产进行管理 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第13题：公司从事经营活动必须遵守( )，诚实守信，依法接授政府和 社会公众的监督，承担社会责任。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.社会公德 Ⅳ.商业道德 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第14题：我国《证券法》规定，上市公司的收购方式包括( )。 Ⅰ.要约收购 Ⅱ.协议收购 Ⅲ.竞价收购 Ⅳ.其他合法方式 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第15题：证券公司选择代销金融产品时，应当充分了解金融产品的( )。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.基本性质 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.风险收益特征 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第16题：下列应当在股东大会会议记录上签字的有( )。 Ⅰ.股权登记日登记的股东及其代理人 Ⅱ.出席会议的董事 Ⅲ.主持人 Ⅳ.董事会秘书 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第17题：被采取证券市场禁入措施的人员，不得担任( )。 Ⅰ.上市公司董事 Ⅱ.上市公司监事 Ⅲ.上市公司高级管理人员 Ⅳ.从事证券业务 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ |
| 【单选题】： |
| 第18题：下列属于利用未公开信息交易罪主体的是( )。 Ⅰ.证券公司从业人员 Ⅱ.证券业协会工作人员 Ⅲ.商业银行从业人员 Ⅳ.期货交易所从业人员 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第19题：证券投资咨询业务的基本形式包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问业务 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.投资者教育 Ⅳ.发布研究报告 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第20题：证券公司不得对下列( )人员进行集合资产管理。 Ⅰ.客户甲拥有50万元资产 Ⅱ.个人客户乙进行融资了500万人民币 Ⅲ.法人客户丙进行融资筹集资金1000万人民币，但无法提供融资证明 Ⅳ.客户丁拥有央行票据3000万 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |