| 2018年3月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 |
| 第1题：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（ ）报告签署确认意见。 A.季度 B.年度 C.月度 D.半年度 |
| 【单选题】： |
| 第2题：上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（ ）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。 A.3% B.5% C.30% D.10% |
| 【单选题】： |
| 第3题：公司的经营范围由（）规定，并依法登记。 A.公司章程 B.董事会决议 C.发起人协议 D.股东大会决议 |
| 【单选题】： |
| 第4题：下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（） A.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料 B.公司的上市申请须经证券交易所审核同意 C.发行人应当提交上市公告书 D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告 |
| 【单选题】： |
| 第5题：任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ） 以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准 A.5% B.10% C.3% D.1% |
| 【单选题】： |
| 第6题：证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格 A.权证 B.上市股票 C.国债 D.债券基金 |
| 【单选题】： |
| 第7题：证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（ ） A.撤销任职资格或证券从业资格 B.罚款 C.没收违法所得 D.警告 |
| 【单选题】： |
| 第8题：除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（） 家在审企业。 A.2 B.1 C.3 D.4 |
| 【单选题】： |
| 第9题：证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案 A.证券交易所 B.证监会 C.住所地证监会 D.住所地证监局和中国证券业协会 |
| 【单选题】： |
| 第10题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（） A.300 人 B.50 人 C.100 人 D.200 人 |
| 【单选题】： |
| 第11题：根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（ ） A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金 B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘役 C.并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金 D.单位犯罪的，对单位判处罚金 |
| 【单选题】： |
| 第12题：在证券公司客户资产管理业务中，证券公司应当至少（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明 A.每月 B.每季度 C.每年 D.每半年 |
| 【单选题】： |
| 第13题：封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（） A.不得申请赎回 B.可以申请赎回 C.可在任何时间、场所申请赎回 D.只能在基金合同约定的场所申请赎回 |
| 【单选题】： |
| 第14题：下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（ ） A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20% B.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 C.公司分配股利或者增资计划 D.公司股权结构的重大变化 |
| 【单选题】： |
| 第15题：有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（） A.有独立的名称 B.独立开展生产经营活动 C.以营利为目的 D.具有法人资格 |
| 【单选题】： |
| 第16题：下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（ ） A.客户资料的保密性 B.证券经纪商指令的权威性 C.业务对象的广泛性 D.证券经纪商的中介性 |
| 【单选题】： |
| 第17题：关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（ ） A.证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额 B.证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户 C.接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元 D.客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额 |
| 【单选题】： |
| 第18题：任何单位或者个人违反《期货管理交易条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场（ ） A.限制参与者 B.禁止进入者 C.重点监管者 D.不受欢迎者 |
| 【单选题】： |
| 第19题：下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是（） A.挪用所管理的资金 B.丢弃账簿印章等财务资料 C.擅自修改本单位的财务系统 D.经授权动用本单位的资金 |
| 【单选题】： |
| 第20题：股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险由（）自行负责。 A.证券交易所 B.投资人 C.证券公司 D.发行人 |
| 【单选题】： |
| 第21题：关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ） A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司 B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司 D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司 |
| 【单选题】： |
| 第22题：下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。 A．将自营账户借给他人使用 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C．内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 D．假借他人名义或者个人名义进行自营业务 |
| 【单选题】： |
| 第23题：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。 A．3 B．5 C．7 D．15 |
| 【单选题】： |
| 第24题：证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（ ）予以公告。 A．本交易日闭市后 B．次一交易日开市前 C．次一交易日开市后 D．次一交易日闭市后 |
| 【单选题】： |
| 第25题：下列关于公司的说法不正确的是（ ）。 A．凡是依法设立的公司都是法人 B．凡是依法设立的企业都是公司 C．公司是依照《公司法》设立的企业法人 D．公司享有法人财产权 |
| 【单选题】： |
| 第26题：定向资产管理合同应当包括（ ）制定的合同必备条款。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国人民银行 |
| 【单选题】： |
| 第27题：（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 A．基本信息 B．奖励信息 C．警示信息 D．收入情况信息 |
| 【单选题】： |
| 第28题：（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 A．融券专用证券账户 B．融资专用资金账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．客户信用交易担保资金账户 |
| 【单选题】： |
| 第29题：进入期货交易所进行期货交易的应当是（ ）。 A.机构投资者 B.期货业协会会员 C.个人投资者 D.期货交易所会员 |
| 【单选题】： |
| 第30题：目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是（ ） A.证券公司 B.基金销售机构 C.保险公司 D.商业银行 |
| 【单选题】： |
| 第31题：下列选项中,不具有法人资格的是（） A.股份有限公司 B.子公司 C.分公司 D.有限责任公司 |
| 【单选题】： |
| 第32题：取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由（ ）注销其从业资格。 A.上海交易所 B.中国证监会 C.证券业协会 D.深圳交易所 |
| 【单选题】： |
| 第33题：证券公司申请期货业务中间介绍资格时,（ ）客户交易结算资金第三方存管制度。 A.可以不采用 B.3个月内建立 C.必须已建立 D.不得采用 |
| 【单选题】： |
| 第34题：期货交易所负责人应由（ ）聘任。 A.国务院期货监督管理机构 B.财政部 C.期货交易所 D.期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第35题：担任非公开募集基金的（ ）,应当按规定向基金业协会举行登记职责,报告说明情况。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额登记机构 D.基金销售机构 |
| 【单选题】： |
| 第36题：根据我国《证券法》,证券公司的设立实行（ ）制度。 A.审批 B.核准 C.备案 D.注册 |
| 【单选题】： |
| 第37题：证监会任命并购重组委委员的程序不包括（ ）。 A.社会公示 B.执行情况的核查 C.持股比例的审查 D.差额遴选 |
| 【单选题】： |
| 第38题：证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循（ ）原则。 A.公开、公平、公正 B.客户利益优先 C.公平、公正 D.平等、自愿 |
| 【单选题】： |
| 第39题：《证券法》关于股份有限公司股票申请上市的要求中规定,拟上市公司股本总额不少于人民币（ ）。 A.10000万元元 B.5000万元 C.3000万元 D.2000万元 |
| 【单选题】： |
| 第40题：委托证券买卖中委托人的义务不包括（ ）。 A.不得将本人的证券账户交给他人使用 B.按规定缴存费用 C.履行清算交割义务 D.按规定报告参与证券交易的目的 |
| 【单选题】： |
| 第41题：基金管理公司的督察长由（ ）聘任 A.基金经营所在地证监局 B.中国证监会 C.基金管理公司董事会 D.基金管理公司总经理 |
| 【单选题】： |
| 第42题：客户参与证券公司资产管理业务,（） A.客户应独立承担投资风险 B.客户可以按合同约定取得最低收益 C.客户可以与证券公司约定取得最低收益 D.客户可以按合同约定获得本金保障 |
| 【单选题】： |
| 第43题：根据《公司法》,（ ）清理公司财产,编制资产负债表和财产清单后,应制定清算方案。 A.股东会或股东大会 B.清算组 C.财政部 D.董事会 |
| 【单选题】： |
| 第44题：我国《证券法》规定的上市公司收购的方式有（ ）。 Ⅰ、要约收购 Ⅱ、协议收购 Ⅲ、竞价收购 Ⅳ、其他合法方式 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第45题：担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 A.1 B.3 C.5 D.7 |
| 【单选题】： |
| 第46题：客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将（ ） Ⅰ、调高相关警戒指标 Ⅱ、调高相关平仓指标 Ⅲ、调高融资利率 Ⅳ、调高融券费率 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第47题：关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征，下列表述正确的是（ ） Ⅰ、本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度 Ⅱ、本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为 Ⅲ、本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪 Ⅳ、本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第48题：某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票，应由（ ）为其承销。 Ⅰ、主承销的公司 Ⅱ、参与承销的证券公司 Ⅲ、作为财务顾问的证券公司 Ⅳ、作为投资咨询机构的证券公司 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ |
| 【单选题】： |
| 第49题：财务顾问应当做好持续督导工作，须检查（ ）。 Ⅰ、并购重组是否按计划实施 Ⅱ、并购重组是否达到预期目标 Ⅲ、并购重组实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异 Ⅳ、并购重组是否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ |
| 【单选题】： |
| 第50题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。 Ⅰ、融券专用证券账户 Ⅱ、信用交易证券交收账户 Ⅲ、信用交易资金交收账户 Ⅳ、客户信用交易担保证券账户 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第51题：证券公司代销基金产品，允许的行为包括（ ）。 Ⅰ、向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ、从基金管理人处收取客户维护费 Ⅲ、以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ、允许未经聘任的人员销售基金 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第52题：基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。 Ⅰ、合规宣传基金公司的过往业绩 Ⅱ、聘请知名度高的有证券咨询资格的股评人士宣传基金 Ⅲ、为参与认购的投资者举办抽奖活动 Ⅳ、基金管理人将拿出一部分认购收入回馈认购基金的投资者 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第53题：另类投资基金的投资对象包括（ ）。 Ⅰ．股票、债券 Ⅱ．黄金、艺术品 Ⅲ．房地产、证券化资产 Ⅳ．大宗商品、对冲基金 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第54题：以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是（ ）。 Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪70年代初期 Ⅱ．主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券 Ⅲ．1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券 Ⅳ．到2001年底，我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第55题：以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．以短期融资为目的 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．在证券交易所上市交易 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第56题：下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（ ）。 Ⅰ．代办股份转让系统又称三板 Ⅱ．为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台 Ⅲ．代办股份转让系统由中国证监会负责管理 Ⅳ．中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告 A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第57题：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。 Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理 Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ．任职时问短、不了解情况 A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |