| 2018年10月证券从业《证券市场基本法律法规》真题 |
| 第1题：下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。 A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任 B. 合伙企业具有独立的法人主体资格 C. 合伙企业的财产属于合伙人共有 D. 合伙企业与公司一样具有高度的人合性。 |
| 【单选题】： |
| 第2题：下列不属于股份有限公司特征的是（）。 A. 必须设定董事会 B. 财务状况必须公开 C. 既可以发行设立，又可以募集设立 D. 可以通过发行股票筹集资本 |
| 【单选题】： |
| 第3题：股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。 A. 职工代表大会 B. 股东大会 C. 董事会 D. 监事会 |
| 【单选题】： |
| 第4题：下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。 A. 合伙人人数有限制，特殊情况下例外 B. 可以不设普通合伙人 C. 不能设置多个普通合伙人 D. 合伙人人数没有限制 |
| 【单选题】： |
| 第5题：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。 A. 一家 B. 四家 C. 两家 D. 三家 |
| 【单选题】： |
| 第6题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。 A. 自行开展服务，提供投诉处理等业务环节 B. 对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户 C. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节 |
| 【单选题】： |
| 第7题：取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。 A. 10 日 B. 30 日 C. 5 日 D. 20 日 |
| 【单选题】： |
| 第8题：股份有限公司的股份采取（）的形式。 A. 债券 B. 股票 C. 基金 D. 票据 |
| 【单选题】： |
| 第9题：证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。 A. 证券交易所 B. 中国证券业协会 C. 中国证监会 D. 中国证监会派出机构 |
| 【单选题】： |
| 第10题：参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。 A. 3 B. 5 C. 2 D. 1 |
| 【单选题】： |
| 第11题：下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。 A. 未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。 B. 证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。 C. 只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。 D. 证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。 |
| 【单选题】： |
| 第12题：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。 A. 董事会 B. 总经理办公会 C. 股东大会红 D. 监事会 |
| 【单选题】： |
| 第13题：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。 A. 责令整改 B. 追究刑事责任 C. 出具警示函 D. 监管谈话 |
| 【单选题】： |
| 第14题：下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。 A. 有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务 B. 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务 C. 有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务 D. 有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务 |
| 【单选题】： |
| 第15题：根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。 A. 以合伙企业名义取得的收益 B. 依法处置合伙人的其他财产 C. 合伙人的出资 D. 依法处置合伙企业不动产取得的收益 |
| 【单选题】： |
| 第16题：公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款 A.百分之二以上百分之十以下 B.百分之五以上百分之二十以下 C.百分之五以上百分之十五以下 D.百分之十以上百分之二十以下 |
| 【单选题】： |
| 第17题：客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（ ） A.混合管理 B.相互独立、分别管理 C.适当独立 D.共同管理 |
| 【单选题】： |
| 第18题：根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（ ） A.上市公司收购的有关方案 B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十 C.公司股权结构的重大变化 D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定 |
| 【单选题】： |
| 第19题：期货交易的交割，由（ ）统一组织进行 A.期货业协会 B.投资者 C.期货交易所 D.期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第20题：我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。 A.1 亿元 B.5000 万元 C.2 亿元 D.5 亿元 |
| 【单选题】： |
| 第21题：集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。 A.中国基金业协会 B.中国结算公司 C.中国证监会 D.中国证券业协会 |
| 【单选题】： |
| 第22题：有限责任公司的成立时间为（ ）。 A.申请设立登记日期 B.营业执照签发日期 C.章程制定日期 D.足额缴纳出资额日期 |
| 【单选题】： |
| 第23题：基金托管人根据（ ）指令办理资金划拨 A.基金投资人 B.基金注册登记机构 C.基金销售机构 D.基金管理人 |
| 【单选题】： |
| 第24题：取得（ ）后，证券经纪人方可执业。 A.劳动合同 B.委托合同 C.执业前培训合格证书 D.证券经纪人证书 |
| 【单选题】： |
| 第25题：保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。 A.1 B.2 C.4 D.3 |
| 【单选题】： |
| 第26题：证券公司资本杠杆率不得低于（ ）。 A.8% B.10% C.50% D.6% |
| 【单选题】： |
| 第27题：对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（ ）。 A.180 日 B.90 日 C.360 日 D.60 日 |
| 【单选题】： |
| 第28题：有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（ ）。 A.四千万元 B.五千万元 C.三千万元 D.六千万元 |
| 【单选题】： |
| 第29题：以下属于商品期货合约标的物的有（ ）。 Ⅰ.农产品 Ⅱ.工业品 Ⅲ.能源 Ⅳ.利率 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第30题：证券公司分支机构包括（ ）。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司 A.ⅠⅢ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第31题：证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.从业人员 Ⅳ.从业人员配偶 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第32题：资产支持证券可依法（ ）。 Ⅰ.继承 Ⅱ.交易 Ⅲ.转让 Ⅳ.出质 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第33题：我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（ ）。 Ⅰ.要约收购 Ⅱ.协议收购 Ⅲ.竞价收购 Ⅳ.其他合法收购方式 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |