| 2010年3月证券从业《证券市场基础知识》真题 |
| 第1题：全国银行间同业拆借中心接受（ ）监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 |
| 【单选题】： |
| 第2题：证券市场是指（ ）。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 |
| 【单选题】： |
| 第3题：证券公司直接为投资者开立（ ）。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 |
| 【单选题】： |
| 第4题：金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（ ）。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 |
| 【单选题】： |
| 第5题：一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ ）。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 |
| 【单选题】： |
| 第6题：我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（ ）。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 |
| 【单选题】： |
| 第7题：申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（ ）万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 |
| 【单选题】： |
| 第8题：优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的（ ）清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 |
| 【单选题】： |
| 第9题：指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 |
| 【单选题】： |
| 第10题：证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（ ）举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 |
| 【单选题】： |
| 第11题：负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是（ ）。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 |
| 【单选题】： |
| 第12题：债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为（ ）。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 |
| 【单选题】： |
| 第13题：欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（ ）。 A.美元 B.欧元 C.特别提款权 D.英镑 |
| 【单选题】： |
| 第14题：向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（ ）。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 |
| 【单选题】： |
| 第15题：我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（ ）。 A.国债和公司债 B.国债和可转债 C.国债和政策性金融债 D.国债和权证 |
| 【单选题】： |
| 第16题：证券公司合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.高级管理人员 |
| 【单选题】： |
| 第17题：扬基债券所吸收的主要是（ ）。 A.第三国资金 B.美国资金 C.国际金融机构资金 D.国际资金 |
| 【单选题】： |
| 第18题：资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（ ）。 A.特定目的受托人 B.信用增级机构 C.资金和资产存管机构 D.发起人 |
| 【单选题】： |
| 第19题：北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于（ ）年。 A.1914 B.1918 C.1872 D.1920 |
| 【单选题】： |
| 第20题：我国现行的《证券法》规定了对证券公司（ ）进行管理。 A.分为创新类和规范类 B.按照业务类型 C.分为综合类和经纪类 D.按照规模不同 |
| 【单选题】： |
| 第21题：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（ ）担任。 A.总经理 B.董事长 C.监事 D.独立董事 |
| 【单选题】： |
| 第22题：认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。 A.股东 B.管理人 C.委托人 D.债权人 |
| 【单选题】： |
| 第23题：国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（ ）. A.龙债券 B.武士债券 C.熊猫债券 D.扬基债券 |
| 【单选题】： |
| 第24题：凭证式国债属于（ ）。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.公募证券 |
| 【单选题】： |
| 第25题：下列（ ）不属于证券市场中介机构。 A.证券公司 B.会计师事务所 C.证券业协会 D.律师事务所 |
| 【单选题】： |
| 第26题：根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了（ ），对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。 A.保险投资管理公司 B.保险基金公司 C.保险资产管理公司 D.保险信托投资公司 |
| 【单选题】： |
| 第27题：进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。 A.奇异型期权 B.巨灾衍生产品 C.天气衍生金融产品 D.能源风险管理工具 |
| 【单选题】： |
| 第28题：法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。 A.100% B.15% C.20% D.25% |
| 【单选题】： |
| 第29题：股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。 A.内在价值 B.清算价值 C.票面价值 D.账面价值 |
| 【单选题】： |
| 第30题：只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。 A.看跌期权 B.欧式期权 C.看涨期权 D.美式期权 |
| 【单选题】： |
| 第31题：普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。 A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议 |
| 【单选题】： |
| 第32题：我国主权财富基金的发端是（ ）。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII |
| 【单选题】： |
| 第33题：从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（ ）。 A.偿还性 B.流动性 C.安全性 D.收益性 |
| 【单选题】： |
| 第34题：凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种（ ）。 A.流通凭证 B.会计凭证 C.收款凭证 D.付款凭证 |
| 【单选题】： |
| 第35题：债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（ ）。 A.债券交易期限 B.债券发行期限 C.利息偿还期限 D.债券到期期限 |
| 【单选题】： |
| 第36题：国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。 A.外国货币 B.国际通用货币 C.本国货币 D.本国货币或外国货币 |
| 【单选题】： |
| 第37题：外国债券的特点是（ ）。 A.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 B.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 C.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 |
| 【单选题】： |
| 第38题：在债券合约中未规定利息支付的债券是（ ）。 A.附息债券 B.浮动利率债券 C.零息债券 D.息票累积债券 |
| 【单选题】： |
| 第39题：黄金基金是指（ ）。 A.以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金 考试大论坛 C.以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金 D.以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金 |
| 【单选题】： |
| 第40题：下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（ ）。 A.按照规定要求召开基金份额持有人大会 B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 C.参与分配清算后的剩余基金财产 D.分享基金财产收益 |
| 【单选题】： |
| 第41题：下列各项属于开放式基金特有的风险的是（ ）。 A.市场风险 B.管理风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险 |
| 【单选题】： |
| 第42题：《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是（ ）。 A.基金之间相互投资 B.基金托管人、商业银行从事基金投资 C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 D.从事证券交易 |
| 【单选题】： |
| 第43题：通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。 A.内置型衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.信用创造型的衍生工具 D.OTC交易的衍生工具 |
| 【单选题】： |
| 第44题：金融期货一般不包括（ ）。 A.利率期货 B.货币期货 C.利率互换 D.股票指数期货 |
| 【单选题】： |
| 第45题：我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（ ）。 A.半年 B.1年 C.2年 D.3年 |
| 【单选题】： |
| 第46题：某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为()除权优先认股权的价值为（ ）。 A.0.5;0.4 B.0.5;0.5 C.0.4;0.4 D.0.4;0.5 |
| 【单选题】： |
| 第47题：对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（ ） A.交易双方均需开立保证金账户 B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D.交易双方均无需开立保证金账户 |
| 【单选题】： |
| 第48题：若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。 A.5 B.10 C.20 D.50 |
| 【单选题】： |
| 第49题：我国规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（ ）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 A.5 B.10 C.30 D.60 |
| 【单选题】： |
| 第50题：中国存托凭证(CDR)是指（ ）。 A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券 |
| 【单选题】： |
| 第51题：同场外交易市场相比，证券交易所（ ）。 A.本身并不买卖证券 B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 C.是证券发行的主要场所 D.交易手续简单方便、价格还可协商 |
| 【单选题】： |
| 第52题：关于证券承销方式，下列说法错误的是（ ）。 A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销 C.股票发行一般以自销为主 D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种 |
| 【单选题】： |
| 第53题：根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是（ ）。 A.会员大会 B.理事会 C.监察委员会 D.董事会 |
| 【单选题】： |
| 第54题：证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（ ）。 A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C.公司正陷入法律纠纷 D.公司最近3年连续亏损 |
| 【单选题】： |
| 第55题：一般情况下，长期附息债券多采用（ ）。 A.单一价格的荷兰式招标 B.多种价格的荷兰式招标 C.单一收益率的美式招标 D.多种收益率的美式招标 |
| 【单选题】： |
| 第56、57题：中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。 A.3;3 B.3;4 C.4;3 D.4;4 |
| 【单选题】： |
| 【单选题】： |
| 第58题：一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是（ ）。 A.普通股票、优先股、公司债券 B.优先股、普通股票、公司债券 C.公司债券、普通股票、优先股 D.公司债券、优先股、普通股票 |
| 【单选题】： |
| 第59题：根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。 A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第60题：证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的（ ）计算风险准备;证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备。 A.5%;2% B.10%;2% C.10%;5% D.15%;10% |
| 【单选题】： |
| 第61题：我国《证券法》规定，收购要约的期限不得（ ）。 A.少于30日，并不得超过45日 B.少于30日，并不得超过60日 C.少于30日，并不得超过75日 D.少于60日，并不得超过90日 |
| 【单选题】： |
| 第62题：与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不可能获取较高的收益率。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第63题：NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第64题：无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第65题：无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第66题：在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第67题：互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的结构，从而提高收益。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第68题：主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第69题：资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第70题：上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第71题：我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、闲置资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第72题：国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第73题：我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在 投资级以上的企业债、金融债等有价证券。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第74题：股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第75题：普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系，该日称为除息日。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第76题：有面额股票比无面额股票更易于股票分割。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第77题：股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第78题：某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第79题：股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第80题：可赎回优先股票的价格根据市场价格而定。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第81题：可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应裆发行条款中规定转换期限和转换价格。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第82题：保证公司债属于信用证券的一种。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第83题：债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第84题：短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第85题：龙债券的发行以亚洲货币标定面额。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第86题：2007年8月，《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作有正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第87题：在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第88题：契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第89题：ETF是英文“ExchangeTraded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第90题：基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第91题：公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第92题：货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第93题：基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的市场价值。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第94题：证券市场是价值直接交换的场所。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第95题：龙债券一般是到期一次还本付息的债券。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第96题：期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第97题：大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第98题：金融期货是指买卖双方在约定的地方以私下定价的形式达成的，在将来一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第99题：美式期权只能在期权到期日当天执行;欧式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第100题：认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。 |
| 【判断题】： |
| 第101题：托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第102题：套期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第103题：可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第104题：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。() |
| 【判断题】： |
| 第105题：会员制的证券交易所规定，只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。( ) |
| 【判断题】： |
| 第106题：代办股份转让系统的转让价格专门设有指数。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第107题：于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第108题：美式权证仅可以在权证失效日当日行权。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第109题：做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第110题：简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第111题：股票股息是以股票的方式派发的股息只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第112题：当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整（ ） |
| 【判断题】： |
| 第113题：在恒生流通综合指数系列编制过程中，流通市值调整的目的是在指数编制中剔除由策略性股东长期持有并不在市场流通的股票。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第114题：在证券资产管理业务中，证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第115题：证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营，账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第116题：中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第117题：对依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第118题：证券业协会的权力机构是理事会。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第119题：证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第120题：证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第121题：契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第122题：当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证监会申请复核。（ ） |
| 【判断题】： |