| 2010年5月证券从业《证券市场基础知识》真题 |
| 第1题：目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国（ ）的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 |
| 【单选题】： |
| 第2题：1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（ ）。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 |
| 【单选题】： |
| 第3题：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。 A.10% B.15% C.20% D.25% |
| 【单选题】： |
| 第4题：反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（ ）。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 |
| 【单选题】： |
| 第5题：（ ）是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII |
| 【单选题】： |
| 第6题：下列关于股票的清算价值的说法，正确的是（ ）。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 |
| 【单选题】： |
| 第7题：下列关于基金的说法，正确的是（ ）。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例 |
| 【单选题】： |
| 第8题：无国籍债券是指（ ）。 A.外国债券 B.扬基债券 C.欧洲债券 D.武士债券 |
| 【单选题】： |
| 第9题：股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 A.产权 B.债券 C.物权 D.所有权 |
| 【单选题】： |
| 第10题：有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ ）。 A.可转换优先股票 B.不可转换优先股票 C.参与优先股票 D.非参与优先股票 |
| 【单选题】： |
| 第11题：公司以货币形式支付的股息，称为（ ）。 A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息 |
| 【单选题】： |
| 第12题：下列关于债券的说法，错误的是（ ）。 A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象 B.债券和股票都属于有价证券 C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通 |
| 【单选题】： |
| 第13题：金融期货一般不包括（ ）。 A.利率期货 B.货币期货 C.期权期货 D.股票指数期货 |
| 【单选题】： |
| 第14题：以下不可能成为询价对象的是（ ）。 A.证券公司 B.财务公司 C.保险机构投资者 D.股份有限公司 |
| 【单选题】： |
| 第15题：资产证券化是（ ）。 A.风险管理型创新的重要成果 B.增强流动性型创新的重要成果 C.信用创造型创新的重要成果 D.股票创新型创新的重要成果 |
| 【单选题】： |
| 第16题：兼有债权和股权双重性质的公司债券是（ ）。 A.优先股 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 |
| 【单选题】： |
| 第17题：利率期货以（ ）作为基础资产。 A.浮动利率 B.固定利率 C.市场利率 D.各类固定收益金融工具 |
| 【单选题】： |
| 第18题：上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是（ ）。 A.上证综合指数 B.新上证综合指数 C.上证公司治理指数 D.上证成分股指数 |
| 【单选题】： |
| 第19题：外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。 A.投资者所在国 B.发行人所在国 C.发行地所在国 D.第三国 |
| 【单选题】： |
| 第20题：债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。 A.债权 B.资金使用权 C.财产支配权 D.资产所有权 |
| 【单选题】： |
| 第21题：基金持有人与托管人之间的关系是（ ）。 A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与监管的关系 D.委托与受托的关系 |
| 【单选题】： |
| 第22题：证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（ ）。 A.交易结构 B.层次结构 C.品种结构 D.主体结构 |
| 【单选题】： |
| 第23题：QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 |
| 【单选题】： |
| 第24题：根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（ ）。 A.50% B.60% C.80% D.90% |
| 【单选题】： |
| 第25题：提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的(.)收取手续费。 A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.4‰ |
| 【单选题】： |
| 第26题：下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（ ）。 A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会 B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集 D.一般由基金管理人召集 |
| 【单选题】： |
| 第27题：在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。 A.董事会 B.股东会 C.监事会 D.董事长 |
| 【单选题】： |
| 第28题：证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。 A.交割单 B.证券买卖委托书 考试大论坛 C.指定交易协议书 D.买卖成交报告单 |
| 【单选题】： |
| 第29题：若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。 A.5.7 B.lO.7 C.16.7 D.20.0 |
| 【单选题】： |
| 第30题：由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。 A.利率风险 B.经济周期波动风险 C.购买力风险 D.违约风险 |
| 【单选题】： |
| 第31题：目前，最大的衍生交易品种为（ ）。 A.按名义金额计算的互换交易 B.按实际金额计算的互换交易 C.远期利率协议 D.金融期货合约 |
| 【单选题】： |
| 第32题：在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则（ ）。 A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 B.全体中标者的中标价格是单一的 C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价 D.各中标者的认购价格是不相同的 |
| 【单选题】： |
| 第33题：证券投资基金管理人与托管人之间是（ ）关系。 A.所有者和经营者 来源：考试大的美女编辑们 B.相互制衡 C.委托与受托 D.债权与债务 |
| 【单选题】： |
| 第34题：证券市场中介机构是指（ ）。 A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B.从事证券的发行与交易的机构 C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门 D.通过证券市场筹集资金的公司 |
| 【单选题】： |
| 第35题：金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。 A.逃避金融管制 B.金融机构的利益驱动 C.避险 D.存在套利机会 |
| 【单选题】： |
| 第36题：下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是（ ）。 A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B.负责ADR的注册和过户 C.负责保管ADR所代表的基础证券 D.负责对公司管理监督 |
| 【单选题】： |
| 第37题：指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 |
| 【单选题】： |
| 第38题：无面额股票的价值与公司资产价值（ ）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关 |
| 【单选题】： |
| 第39题：国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（ ）。 A.配股 B.转配股 C.除权股 D.除息股 |
| 【单选题】： |
| 第40题：某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正平均数为( )元。 A.8.37 B.8.45 C.8.55 D.8.85 |
| 【单选题】： |
| 第41题：（ ）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。 A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 C.利率衍生工具 D.信用衍生工具 |
| 【单选题】： |
| 第42题：下列关于实物国债的说法中，正确的是（ ）。 A.实物国债是以某种商品实物为本位而发行 B.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券 C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D.实物国债是以货币为本位而发行的债券 |
| 【单选题】： |
| 第43题：深证综合指数（ ）。 A.以1992年2月28日为基期 B.以全部H股为样本股 C.以全部S股为样本股 D.以全部上市股票为样本股 |
| 【单选题】： |
| 第44题：可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的（ ）。 A.远期合约 B.期货合约 C.看跌期权 D.看涨期权 |
| 【单选题】： |
| 第45题：债券发行的定价方式以（ ）最为典型。 A.累积投标询价 B.上网竞价 C.公开招标 D.协商定价 |
| 【单选题】： |
| 第46题：期权的权利期间与期权的时间价值存在（ ）的影响。 A.同方向但非线性 B.同方向线性 C.反方向但非线性 D.反方向线性 |
| 【单选题】： |
| 第47题：有限责任公司的经理对（ ）负责。 A.董事会 B.股东会 C.董事长 D.公司全体员工 |
| 【单选题】： |
| 第48题：下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（ ）。 A.是法人 B.以营利为目的 C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务 D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准 |
| 【单选题】： |
| 第49题：（ ）是证券法律制度的核心任务。 A.保证证券发行人能够筹集到所需资金 B.保证证券交易价格的稳定 C.促进证券经营机构的不断壮大 D.保护投资者的合法权益 |
| 【单选题】： |
| 第50题：美国和日本的证券经营机构的类型为（ ）。 A.分离型 B.综合型 C.中间型 D.集中型 |
| 【单选题】： |
| 第51题：下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（ ）。 A.业务实行分层管理 B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务 D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 |
| 【单选题】： |
| 第52题：下列关于债券发行方式的说法，错误的是（ ）。 A.定向发行属直接发行 B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 D.根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标 ) |
| 【单选题】： |
| 第53题：开放式基金、封闭式基金的费率由（ ）确定。 A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.证监会 |
| 【单选题】： |
| 第54题：证券交易所的监察系统中的日常监控不包括（ ）。 A.行情监控 B.交易监控 C.机构监控 D.证券监控 |
| 【单选题】： |
| 第55题：现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。 A.公开、公平、公正、守信 B.法制、监管、自律、规范 C.公开、公平、公正、自律 D.法律、监管、规范、发展 |
| 【单选题】： |
| 第56题：国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。 A.有关地方人民政府 B.国务院 C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司 |
| 【单选题】： |
| 第57题：某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为（ ）。 A.0 B.5% C.10% D.15% |
| 【单选题】： |
| 第58题：债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ ）。 A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券 |
| 【单选题】： |
| 第59题：在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ）。 A.相对法 B.综合法 C.基期加权法 D.计算期加权法 |
| 【单选题】： |
| 第60题：下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（ ）。 A.提供财务顾问服务 B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D.代理委托人从事证券投资 |
| 【单选题】： |
| 第61题：证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第62题：股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第63题：机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第64题：记名股票转让简便不受限制。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第65题：商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第66题：转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第67题：场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构.（ ） |
| 【判断题】： |
| 第68题：一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票要是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第69题：股票的内在价值即是指股票的清算价值。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第70题：优先股股东与普通股股东一样都具有表决权。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第71题：与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第72题：优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第73题：欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第74题：根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。( ) |
| 【判断题】： |
| 第75题：保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第76题：债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第77题：外币国债是以本币为面值发行的债券。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第78题：在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第79题：金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第80题：恒生中资企业指数即红筹指数。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第81题：欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第82题：固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第83题：目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第84题：金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第85题：开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续（ ） |
| 【判断题】： |
| 第86题：证券交易所是实行自律管理的自然人。 |
| 【判断题】： |
| 第87题：凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的2%收取手续费。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第88题：2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第89题：管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而影响基金收益水平。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第90题：修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第91题：优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长期投资。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第92题：封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第93题：基金资产的估值对象是基金的单位净值。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第94题：储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不能上市流通。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第95题：所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第96题：国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第97题：存托凭证是在境外上市的股票或债券。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第98题：申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验熟悉证券法律业务。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第99题：证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第100题：场外交易市场的组织方式采取做市商制。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第101题：对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第102题：无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第103题：金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第104题：当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞剧半年进行相应调（ ） |
| 【判断题】： |
| 第105题：深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第106题：一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随之下跌。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第107题：收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率一无风险利率一风险补偿。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第108题：股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第109题：资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券请等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第110题：远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利（ ） |
| 【判断题】： |
| 第111题：单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选（ ） |
| 【判断题】： |
| 第112题：结算风险保证基金即清算交割准备金。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第113题：契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。，（ ） |
| 【判断题】： |
| 第114题：我国“证券法3规定’发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当专证券公司承销的，应当由承销团承销。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第115题：提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。( ) |
| 【判断题】： |
| 第116题：证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第117题：发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第118题：国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。（ ） |
| 【判断题】： |
| 第119题：非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。（ ） |
| 【判断题】： |