| 2017年11月证券从业《证券市场基础知识》真题 |
| 第1题：2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一，欧洲议会审议批准了一项重要法案，该法案是（） A.《金融服务现代化法案》 B.《格拉斯-斯蒂格尔法》 C.《金融监管改革法案》 D.《泛欧金融监管改革法案》 |
| 【单选题】： |
| 第2题：如果将某分级基金称为“股票型分级基金”，说明该基金是（）分类。 A.按投资对象 B.按运作方式 C.按收益分配方式 D.按投资风格 |
| 【单选题】： |
| 第3题：债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是债券投资的（） A.利率风险 B.信用风险 C.提前赎回风险 D.政策风险 |
| 【单选题】： |
| 第4题：根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（） A.一般合伙企业 B.有限合伙企业 C.股份有限公司 D.有限责任公司 |
| 【单选题】： |
| 第5题：投资者发出委托指令的形式不包括（） A.电话委托 B.传真委托 C.当面委托 D.代理委托 |
| 【单选题】： |
| 第6题：VaR就是使用合理的金融理论和理数统计理论，（）进行全面的度量。 A.定性地对给定资产所面临的政策风险 B.定量地对给定资产所面临的市场风险 C.定性地对给定资产所面临的市场风险 D.定量地对给定资产所面临的政策风险 |
| 【单选题】： |
| 第7题：证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送柜台市场业务年度报告。 A.3 B.2 C.4 D.1 |
| 【单选题】： |
| 第8题：通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。 A.无担保期权出售者 B.期权买卖双方均 C.期权买卖双方均不 D.期权购入者 |
| 【单选题】： |
| 第9题：地方政府债券以当地政府的（）作为还本付息的担保。 A.到期续发收入 B.国企收入 C.税收能力 D.公共设施收入 |
| 【单选题】： |
| 第10题：不能发行金融债券的主体是（） A.证券公司 B.国有商业银行 C.政策性银行 D.中国人民银行 |
| 【单选题】： |
| 第11题：证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向（）提交有关资料，申请出具监管意见书。 A.国资委 B.中国证监会 C.中国银监会 D.财政部 |
| 【单选题】： |
| 第12题：公司首次公开发行股票并上市的过程中，下列不属于上市前应当披露的文件是（） A.上市公告书 B.公司章程 C.上市保荐书 D.公司员工名单 |
| 【单选题】： |
| 第13题：证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（） A.证券公司和银行 B.上市公司和基金 C.企事业法人和境外投资者 D.机构法人和自然人 |
| 【单选题】： |
| 第14题：根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入。 A.国家财政部门 B.中国结算公司 C.证券交易所 D.国家税收部门 |
| 【单选题】： |
| 第15题：选举和罢免理事属于我国证券交易所（）的职权。 A.专门委员会 B.监察委员会 C.会员大会 D.理事会 |
| 【单选题】： |
| 第16题：沪深300指数或分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（） A.5% B.10% C.20% D.15% |
| 【单选题】： |
| 第17题：如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（） A.大体保持相对稳定的关系 B.两者没有任何关系 C.保持相反的关系 D.大体保持相等的关系 |
| 【单选题】： |
| 第18题：深户300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。 A.市值总价加权法 B.除数修正法 C.加权平均法 D.派许加权法 |
| 【单选题】： |
| 第19题：在国外，通常不会持有大量优先股票的机构投资者是（） A.养老基金 B.保险公司 C.激进型共同基金 D.稳健型基金 |
| 【单选题】： |
| 第20、21题：上市公司公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在( )个月内完成首期发行，剩余数量应在( )个月发行完毕。 A.6，12 B.12，36 C.12，24 D.6，24 |
| 【单选题】： |
| 【单选题】： |
| 第22题：证券评级机构应当将其评级程序报（）备案。 A.司法部 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第23题：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。 A.20 B.10 C.30 D.15 |
| 【单选题】： |
| 第24题：在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（） A.资金账号 B.银行账号 C.证券账号 D.身份证号 |
| 【单选题】： |
| 第25题：保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下，募集人才能偿付本息。 A.100% B.50% C.75% D.90% |
| 【单选题】： |
| 第26题：关于交易制度的说法，正确的是（） A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出 B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出 C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出 D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出 |
| 【单选题】： |
| 第27题：根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是（） A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券 B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券 C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书 D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币 |
| 【单选题】： |
| 第28题：中国证券业协会成立于（ ）。 A.1991年8月28日 B.1992年8月28日 C.1993年8月28日 D.1994年8月28日 |
| 【单选题】： |
| 第29题：关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法，错误的是（） A.在证券交易所交易 B.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算 C.由金融机构承销 D.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级 |
| 【单选题】： |
| 第30题：从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（） A.股本结构 B.税收政策 C.未来预期 D.分配政策 |
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| 第31题：目前上市公司公开增发新股通常采用的发行方式是（） A.网下网上同时累计投标询价 B.网上网下同时定价发行 C.上网竞价发行 D.网上定价发行与网下累计投标询价配售相结合 |
| 【单选题】： |
| 第32题：下列关于资产证券化的说法，错误的是（） A.资产管理公司、证券公司、信托投资公司可以作为资产证券化发起人 B.按证券化产品的基础资产不同，可将资产证券化分为股权型证券化、债券组合证券化 C.最早的证券化产品是按揭支持证券（MBS） D.资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券 |
| 【单选题】： |
| 第33题：指导我国证券市场健康发展的八字方针是（） A.法制、监管、自律、规范 B.公平、公开、公正、诚信 C.公平、公开、公正、守信 D.法制、监管、规范、发展 |
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| 第34题：可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（） A.债权人的责任 B.债权人的权利 C.股东的权利 D.债权人的义务 |
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| 第35题：下列不属于证券交易所交易系统的是（） A.撮合主机 B.参与者交易业务单元或交易单元 C.交易所报盘系统 D.柜台终端 |
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| 第36题：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指导》，企业发行短期融资券的累计待偿还余额不得超过企业净资产的（） A.30% B.40% C.50% D.60% |
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| 第37题：公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（） A.5% B.10% C.15% D.20% |
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| 第38题：下列属于1981年后我国发行的国债品种的是（） Ⅰ记账式国债 Ⅱ凭证式国债 Ⅲ储蓄式国债（电子式） Ⅳ人民胜利折实公债 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
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| 第39题：赋予普通股股东优先认股权的主要意义有（） Ⅰ保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 Ⅱ保护原普通股东的利益和持股价值 Ⅲ确保公司股份能有足额认购 Ⅳ增加公司的募集资金 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
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| 第40题：股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以（） Ⅰ暂停上市交易 Ⅱ终止上市交易 Ⅲ终止场外交易 Ⅳ终止股份转让 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第41题：除了基金管理费之外，证券投资基金所支付的费用还包括（） Ⅰ基金交易费 Ⅱ基金运作费 Ⅲ基金托管费 Ⅳ基金销售服务费 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第42题：以下有关证券投资基金的说法，正确的有（） Ⅰ有封闭式和开放式两类投资基金 Ⅱ封闭式基金可以在二级市场上交易 Ⅲ开放式基金必须对基金资产净值进行估值 Ⅳ开放式基金的买卖与股票、债券相同 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第43题：在我国，基金设立的两个重要法律文件包括（） Ⅰ基金合同 Ⅱ基金财务报告 Ⅲ基金招募说明书 Ⅳ基金年度报告 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第44题：下列关于委托指令撤销的说法，错误的有（） Ⅰ证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 Ⅱ在委托未成交前，客户有权变更委托，但不得撤销委托 Ⅲ在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单 Ⅳ对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第45题：证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的（） Ⅰ筹集 Ⅱ管理 Ⅲ使用 Ⅳ监管 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第46题：下列各种说法中，正确的有（） Ⅰ中国证监会是我国证券行业自律性组织 Ⅱ证券交易所的权利机构为会员大会 Ⅲ中国证券业协会采取会员制的组织形式 Ⅳ中国证券业协会不具有独立的法人地位 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第47题：与一般的公司债务相比，公司债务的特点有（） Ⅰ公司债务是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系 Ⅱ公司债券是一种可转让的债权债务关系 Ⅲ公司债券通过债券的方式表现 Ⅳ同次发行的公司债券的偿还期是一样的 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第48题：证券市场上的机构投资者包括（） Ⅰ政府机构 Ⅱ企业和事业法人 Ⅲ金融机构 Ⅳ各类基金 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第49题：套期保值是指企业为规避（）等，制定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。 Ⅰ外汇风险 Ⅱ利率风险 Ⅲ商品价格风险 Ⅳ信用风险 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第50题：股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股，除了应符合我国的有关法规外，还应符合（）的上市条件。 Ⅰ我国证券交易所 Ⅱ上市所在地证券交易所 Ⅲ上市所在地国家或者地区 Ⅳ我国证券登记公司 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第51题：下列关于委托指令撤销的说法，错误的有（） Ⅰ证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 Ⅱ在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托 Ⅲ在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单 Ⅳ对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第52题：在我国，遇到下列（）情形时，可以暂停基金估值。 Ⅰ基金代销机构暂停营业 Ⅱ证券交易所暂停营业 Ⅲ基金投资的某只股票非正常原因停牌 Ⅳ因不可抗力情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第53题：以下属于证券业协会机构设置的是（） Ⅰ会员大会 Ⅱ理事会 Ⅲ常务理事会 Ⅳ监事会 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第54题：期货交易所有权根据市场情况采取（）等风险控制措施。 Ⅰ强行爆仓 Ⅱ强制减仓 Ⅲ强行平仓 Ⅳ暂停交易 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第55题：上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在（）的基础上级行。 Ⅰ平等协商 Ⅱ诚信互谅 Ⅲ自主决策 Ⅳ公开合作 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第56题：在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，涉及委托买卖证券价格的内容包括（） Ⅰ委托价格限制形式 Ⅱ证券交易的计价单位 Ⅲ申报价格最小变动单位 Ⅳ债券交易报价组成 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第57题：中国人民银行指定办理银行间债券登记，托管与结算的机构有（） Ⅰ中国银行 Ⅱ上海清算所 Ⅲ中央国债登记结算有限责任公司 Ⅳ陆金所 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |