| 2009年6月期货从业《期货法律法规》真题 |
| 第1题：客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。 A. 不承担责任 B. 承担次要赔偿责任 C. 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D. 全部承担赔偿责任 |
| 【单选题】： |
| 第2题：《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。 A. 2003年7月1日 B. 2003年7月10日 C. 2003年6月31日 D. 2003年7月31日 |
| 【单选题】： |
| 第3题：中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。 A. 配额 B. 依法征税 C. 许可证 D. 审核 |
| 【单选题】： |
| 第4题：期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。 A. 3年 B. 5年 C. 10年 D. 20年 |
| 【单选题】： |
| 第5题： ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。 A. 中国期货业协会 B. 中国证监会 C. 中国证券业协会 D. 期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第6题：期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。 A. 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B. 任用不具备资格的期货从业人员 C. 挪用客户保证金 D. 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 |
| 【单选题】： |
| 第7题：期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A. 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B. 股东大会决定解散 C. 破产 D. 因合并或者分立需要解散 |
| 【单选题】： |
| 第8题：直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。 A. 自然人 B. 国有企业 C. 投机客户 D. 期货交易所会员 |
| 【单选题】： |
| 第9题：期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。 A. 客户代表 B. 公司的交易部经理 C. 公司的运作部经理 D. 出市代表 |
| 【单选题】： |
| 第10题：我国的期货交易必须在( )内进行。 A. 期货交易所 B. 商品交易市场 C. 商品产地 D. 买卖双方约定的场所 |
| 【单选题】： |
| 第11题：我国期货交易所会员必须是( )。 A. 自然人 B. 事业单位 C. 境内企业法人 D. 境外企业法人 |
| 【单选题】： |
| 第12题：对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( )决定。 A. 国家工商行政管理局 B. 中国证监会 C. 中国人民银行 D. 中国期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第13题：在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。 A. 监督 B. 自律 C. 市场 D. 计划 |
| 【单选题】： |
| 第14题：在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。 A. 理事会 B. 董事会 C. 会员大会 D. 职工代表大会 |
| 【单选题】： |
| 第15题：在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。 A. 董事会 B. 理事会 C. 总经理 D. 理事长 |
| 【单选题】： |
| 第16题：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由( )主持。 A. 中国证监会 B. 理事长 C. 总经理 D. 会员代表 |
| 【单选题】： |
| 第17题：投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。 A. 交易完成15日 B. 交易完成30日 C. 收到结算报告的当天 D. 期货经纪合同约定的时间 |
| 【单选题】： |
| 第18题：期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A. 3天 B. 3个工作日 C. 一周 D. 一个月 |
| 【单选题】： |
| 第19题：中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由( )支付。 A. 期货经纪公司 B. 中国证监会派出机构 C. 中国证监会 D. 期货经纪公司股东 |
| 【单选题】： |
| 第20题：期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会( )。 A. 暂停从业人员资格6个月至12个月 B. 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C. 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D. 公开通报批评 |
| 【单选题】： |
| 第21题：我国《期货从业人员执业行为准则》自( )起施行。 A. 2003年7月1日 B. 2003年9月1日 C. 2003年10月1日 D. 2004年1月1日 |
| 【单选题】： |
| 第22题：期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。 A. 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B. 学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C. 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D. 人事部门的鉴定材料 |
| 【单选题】： |
| 第23题：中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有( )。 A. 录音记录 B. 录像记录 C. 书面记录 D. 五人以上参与 |
| 【单选题】： |
| 第24题：持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报( )备案。 A. 中国证监会 B. 上级主管部门 C. 期货交易所 D. 国务院 |
| 【单选题】： |
| 第25题：《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A. 中国期货业协会 B. 中国证监会派出机构 C. 中国证监会期货部 D. 期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第26题： ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A. 《期货高管人员任职资格管理办法》 B. 《期货从业人员执业行为准则》 C. 《期货从业人员行为规范》 D. 《期货从业人员经纪业务规范》 |
| 【单选题】： |
| 第27题：审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。 A. 期货交易所规定的保证金比例 B. 期货经纪公司规定的保证金比例 C. 客户实际交纳的保证金 D. 中国证监会规定的保证金比例 |
| 【单选题】： |
| 第28题：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由( )进行处理。 A. 所在地期货交易所 B. 期货业协会 C. 所在机构 D. 证监会规定的机构 |
| 【单选题】： |
| 第29题：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。 A. 百分之六十 B. 百分之八十 C. 百分之二十 D. 百分之四十 |
| 【单选题】： |
| 第30题：我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。 A. 5;10 B. 10;20 C. 15;30 D. 7;14 |
| 【单选题】： |
| 第31题：期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。 A. 中国期货业协会 B. 本交易所会员大会 C. 本交易所理事会 D. 中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第32题：投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。 A. 中国期货业协会 B. 期货交易所 C. 中国证监会 D. 期货交易所会员大会 |
| 【单选题】： |
| 第33题：我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。 A. 非盈利企业法人 B. 非盈利民间团体 C. 官方机构 D. 按其章程实行自律性管理的法人组织 |
| 【单选题】： |
| 第34题：在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。 A. 企业法人 B. 自然人 C. 会员 D. 国有企业 |
| 【单选题】： |
| 第35题：以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有( )。 A. 营业部形式 B. 分公司形式 C. 合作经营的营业部 D. 中国证监会许可的其他分支机构形式 |
| 【单选题】： |
| 第36题：期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。 A. 服务周到 B. 技能熟练 C. 诚实信用 D. 小心谨慎 |
| 【单选题】： |
| 第37题：下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有( )。 A. 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B. 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告 C. 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D. 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 |
| 【单选题】： |
| 第38题：期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。 A. 1万以上 B. 3万以上 C. 1-3万 D. 3万以下 |
| 【单选题】： |
| 第39题：境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存( )年。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 |
| 【单选题】： |
| 第40题：持境外期货业务许可证的企业年检合格，由( )在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。 A. 国务院 B. 中国证监会 C. 中国期货业协会 D. 国家外汇管理局 |
| 【单选题】： |
| 第41题：企业从事境外期货业务须经( )批准。 A. 中国证监会 B. 国务院 C. 商务部 D. 国家外汇管理局 |
| 【单选题】： |
| 第42题：期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。 A. 公开、公平、公证 B. 公平、公证、公信 C. 公正、公开、公信 D. 公开、公平、公正 |
| 【单选题】： |
| 第43题：提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括( )。 A. 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C. 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D. 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 |
| 【单选题】： |
| 第44题：期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、( )、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。 A. 程序化 B. 系列化 C. 保密化 D. 精细化 |
| 【单选题】： |
| 第45题：为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。 A. 岗位培训 B. 后续职业培训 C. 分析师培训 D. 学历教育 |
| 【单选题】： |
| 第46题：期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。 A. 及时向主管部门报告 B. 公平对待该投资者 C. 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D. 了解投资者的投资目标 |
| 【单选题】： |
| 第47题：期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的( )。 A. 双方违约行为 B. 违背诚实信用原则的行为 C. 恶意进行磋商 D. 单方违约行为 |
| 【单选题】： |
| 第48题：非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的( )条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A. 无权代理 B. 职务代理 C. 越权代理 D. 表见代理 |
| 【单选题】： |
| 第49题：期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。 |
| 【判断题】： |
| 第50题：申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。 |
| 【判断题】： |
| 第51题：期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。 |
| 【判断题】： |
| 第52题：全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 |
| 【判断题】： |
| 第53题：期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。 |
| 【判断题】： |
| 第54题：期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。 |
| 【判断题】： |
| 第55题：期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。 |
| 【判断题】： |
| 第56题：期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。 |
| 【判断题】： |
| 第57题：在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》 |
| 【判断题】： |
| 第58题：从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。 |
| 【判断题】： |
| 第59题： 根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 |
| 【判断题】： |
| 第60题：期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。 |
| 【判断题】： |
| 第61题：投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 |
| 【判断题】： |
| 第62题：期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。 |
| 【判断题】： |
| 第63题：期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。 |
| 【判断题】： |
| 第64题：申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。 |
| 【判断题】： |
| 第65题：国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。 |
| 【判断题】： |
| 第66题：期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。 |
| 【判断题】： |
| 第67题：期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。 |
| 【判断题】： |
| 第68题： 全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 |
| 【判断题】： |
| 第69题：期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。 |
| 【判断题】： |
| 第70题：投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 |
| 【判断题】： |
| 第71题：各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。 |
| 【判断题】： |
| 第72题：期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。 |
| 【判断题】： |
| 第73题：期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。 |
| 【判断题】： |
| 第74题：任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。 |
| 【判断题】： |
| 第75题：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。 |
| 【判断题】： |
| 第76题：期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会报告。 |
| 【判断题】： |