| 期货从业人员考试法律法规部分真题 |
| 第1题：题干: 我国《期货从业人员执业行为准则》自（ ）起施行。
A、 2003年7月1日 B、 2003年9月1日 C、 2003年10月1日 D、 2004年1月1日 |
| 【单选题】： |
| 第2题：期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。
A、 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B、 学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C、 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D、 人事部门的鉴定材料 |
| 【单选题】： |
| 第3题：中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（ ）。
A、 录音记录 B、 录像记录 C、 书面记录 D、 五人以上参与 |
| 【单选题】： |
| 第4题：持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。
A、 中国证监会 B、 上级主管部门 C、 期货交易所 D、 国务院 |
| 【单选题】： |
| 第5题：每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（ ）办理登记手续。
A、 国务院 B、 上级主管部门 C、 中国期货业协会 D、 国家外汇管理局 |
| 【单选题】： |
| 第6题：每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（ ）。
A、 中国证监会 B、 国家商务部 C、 该企业开立相关帐户的银行 D、 国家外汇管理局 |
| 【单选题】： |
| 第7题：投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（ ）承担责任。
A、 投资者所在的经纪公司 B、 投资者 C、 投资者和所在的经纪公司共同 D、 期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第8题：期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A、 3 B、 2 C、 5 D、 1 |
| 【单选题】： |
| 第9题：期货经纪公司（ ），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、 内部控制制度 B、 内部控制文本制度 C、 内部监督体系 D、 内部控制模式 |
| 【单选题】： |
| 第10题：根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（ ）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。
A、 相互制约 B、 相对独立 C、 齐全完备 D、 分工负责 |
| 【单选题】： |
| 第11题：《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A、 中国期货业协会 B、 中国证监会派出机构 C、 中国证监会期货部 D、 期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第12题：（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、 《期货高管人员任职资格管理办法》 B、 《期货从业人员执业行为准则》 C、 《期货从业人员行为规范》 D、 《期货从业人员经纪业务规范》 |
| 【单选题】： |
| 第13题：期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ ）进行处理。
A、 所在地期货交易所 B、 期货业协会 C、 所在机构 D、 证监会规定的机构 |
| 【单选题】： |
| 第14题：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。
A、 百分之六十 B、 百分之八十 C、 百分之二十 D、 百分之四十 |
| 【单选题】： |
| 第15题：我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、 5；10 B、 10；20 C、 15；30 D、 7；14 |
| 【单选题】： |
| 第16题：投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。
A、 中国期货业协会 B、 期货交易所 C、 中国证监会 D、 期货交易所会员大会 |
| 【单选题】： |
| 第17题：在我国,期货交易所的注册资本出资人是（ ）。
A、 企业法人 B、 自然人 C、 会员 D、 国有企业 |
| 【单选题】： |
| 第18题：期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。
A、 服务周到 B、 技能熟练 C、 诚实信用 D、 小心谨慎 |
| 【单选题】： |
| 第19题：境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（ ）年。
A、 1 B、 2 C、 3 D、 5 |
| 【单选题】： |
| 第20题：企业从事境外期货业务须经（ ）批准。
A、 中国证监会 B、 国务院 C、 商务部 D、 国家外汇管理局 |
| 【单选题】： |
| 第21题：期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A、 公开、公平、公证 B、 公平、公证、公信 C、 公正、公开、公信 D、 公开、公平、公正 |
| 【单选题】： |
| 第22题：为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。
A、 岗位培训 B、 后续职业培训 C、 分析师培训 D、 学历教育 |
| 【单选题】： |
| 第23题：期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（ ）。
A、 双方违约行为 B、 违背诚实信用原则的行为 C、 恶意进行磋商 D、 单方违约行为 |
| 【单选题】： |
| 第24题：非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（ ）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A、 无权代理 B、 职务代理 C、 越权代理 D、 表见代理 |
| 【单选题】： |
| 第25题：期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。
A、 不超过50% B、 不超过20% C、 不超过80% D、 不超过60% |
| 【单选题】： |
| 第26题：某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（ ）。
A、 半年 B、 一年 C、 三年 D、 七年 |
| 【单选题】： |
| 第27题：申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（ ）提供。
A、 所在期货经纪公司人事部门 B、 原工作单位保卫部门 C、 原工作单位人事部门 D、 户籍所在地派出所 |
| 【单选题】： |
| 第28题：下列( )不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。
A、 健全性原则 B、 合理性原则 C、 制度先行原则 D、 相互制约原则 |
| 【单选题】： |
| 第29题：保证金可以以（ ）方式支付。
A、 现金 B、 本票 C、 汇票 D、 支票 |
| 【多选题】： |
| 第30题：境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（ ）。
A、 交易活跃 B、 交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性 C、 管理规范 D、 上市品种齐全 |
| 【多选题】： |
| 第31题：期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）。
A、 健全性原则 B、 有效性原则 C、 合理性原则 D、 相互制约原则 |
| 【多选题】： |
| 第32题：在我国，交割仓库不得有（ ）行为。
A、 出具虚假仓单 B、 违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C、 泄露与期货交易有关的商业秘密 D、 参与期货交易 |
| 【多选题】： |
| 第33题：期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（ ）有利害关系的情形时，应当回避。
A、 本人 B、 父母 C、 配偶 D、 子女 |
| 【多选题】： |
| 第34题：在我国，期货经纪公司应当保证期货（ ）资料的完整和安全。
A、 交易 B、 结算 C、 交割 D、 价格 |
| 【多选题】： |
| 第35题：人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A、 期货合同纠纷 B、 期货侵权纠纷 C、 期货违约纠纷 D、 无效的期货交易合同纠纷 |
| 【多选题】： |
| 第36题：在我国，任何单位或者个人不得使用（ ）进行期货交易。
A、 信贷资金 B、 财政资金 C、 自有资金 D、 银行资金 |
| 【多选题】： |
| 第37题：在我国，（ ）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A、 国有企业 B、 国有控股企业 C、 金融机构 D、 事业单位 |
| 【多选题】： |
| 第38题：期货交易所章程中应当载明的事项包括（ ）。
A、 设立目的和职能 B、 名称、住所和营业场所 C、 注册资本及其构成 D、 对会员的纪律处分 |
| 【多选题】： |
| 第39题：期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。
A、 周报表 B、 月报表 C、 季度报表 D、 年报表 |
| 【多选题】： |
| 第40题：下列表述中，（ ）是正确的。
A、 期货经纪公司应当加入期货业协会 B、 期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C、 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D、 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 |
| 【多选题】： |
| 第41题：我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。
A、 投资基金 B、 经纪业务 C、 咨询、培训 D、 自营 |
| 【多选题】： |
| 第42题：期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（ ）。
A、 聘用具有资格的从业人员 B、 从业人员死亡 C、 从业人员被解聘 D、 聘用的从业人员辞职 |
| 【多选题】： |
| 第43题：属于从事期货业务的机构有（ ）。
A、 期货交易所 B、 期货经纪公司 C、 从事境外期货交易的机构 D、 期货投资咨询机构 |
| 【多选题】： |
| 第44题：国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（ ）。
A、 必须具有进出口权才能申请境外期货业务 B、 申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权 C、 在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作 D、 没有明确说法 |
| 【单选题】： |
| 第45题：刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（ ）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A、 散布虚假信息 B、 买入或者卖出该证券 C、 从事与该内幕信息有关的期货交易 D、 泄露该信息 |
| 【多选题】： |
| 第46题：当发生（ ）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A、 投资者为限制民事行为能力的自然人 B、 经查实，投资者为期货交易所的工作人员 C、 经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关 D、 经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶 |
| 【多选题】： |
| 第47题：期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开通报批评。
A、 情节严重 B、 情节较轻 C、 并造成严重后果 D、 未造成严重后果 |
| 【多选题】： |
| 第48题：以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（ ）。
A、 期货交易所擅自上市合约 B、 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报 C、 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易 D、 期货交易所违反规定使用收益 |
| 【多选题】： |
| 第49题：下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（ ）。
A、 经纪公司会员只能接受客户委托 B、 非经纪公司会员只能从事自营 C、 出市代表只能接受本会员单位的交易指令 D、 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易 |
| 【多选题】： |
| 第50题：期货交易所不得从事（ ）。
A、 信托投资 B、 股票交易 C、 非自用不动产投资 D、 间接参与期货交易 |
| 【多选题】： |
| 第51题：出现下列（ ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A、 发生自然灾害等不可抗力 B、 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全 C、 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D、 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 |
| 【多选题】： |