| 历年期货从业资格考试真题《期货法律法规》科目 |
| 第1题：在我国，由()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A．期货交易所 B．期货业协会 C．中国银监会 D．国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第2题：期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()管理。
A．统一 B．集中 C．自律 D．集体 |
| 【单选题】： |
| 第3题：因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A．2年 B．3年 C．5年 D．10年 |
| 【单选题】： |
| 第4题：在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。
A．500万 B．1000万 C．3000万 D．5000万 |
| 【单选题】： |
| 第5题：有权批准期货交易所设立的机关是()。
A．国家发展和改革委员会 B．中国银监会 C．国家工商行政管理总局 D．中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第6题：A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。
A．中国证监会 B．中国银监会 C．住所地的工商行政管理部门 D．期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第7题：下列选项中不属于理事会职权的是()。
A．审议批准风险准备金的使用方案 B．审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法 C．监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况 D．决定增加或者减少期货交易所注册资本 |
| 【单选题】： |
| 第8题：根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是()。
A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定 C．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 D．组织协调专门委员会的工作 |
| 【单选题】： |
| 第9题：申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币()元。
A．3000万 B．5000万 C．6000万 D．1亿 |
| 【单选题】： |
| 第10题：期货公司申请设立营业部，其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。
A．1 B．2 C．3 D．5 |
| 【单选题】： |
| 第11题：期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官 |
| 【单选题】： |
| 第12题：期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A．5 B．7 C．15 D．30 |
| 【单选题】： |
| 第13题：从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。()
A．3；中国证监会 B．3；期货业协会 C．10；期货业协会 D．10；中国证监会 |
| 【单选题】： |
| 第14题：中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。
A．监督 B．垂直 C：自律 D．行政 |
| 【单选题】： |
| 第15题：申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经验，或者其他金融业务＿＿＿＿年以上经验。()
A．2：3 B．2；5 C．3；4 D．3；5 |
| 【单选题】： |
| 第16题：因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．3 B．5 C．7 D．10 |
| 【单选题】： |
| 第17题：期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
A．1 B．2 C．3 D．5 |
| 【单选题】： |
| 第18题：期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。
A．完整和真实 B．安全和真实 C．完整和安全 D．安全和及时 |
| 【单选题】： |
| 第19题：期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A．2 B．3 C．5 |
| 【单选题】： |
| 第20题：期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金 C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金 D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金 |
| 【单选题】： |
| 第21题：期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A．1 B．2 C．3 D．5 |
| 【单选题】： |
| 第22题：证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。
A．5 B．10 C．12 D．20 |
| 【单选题】： |
| 第23题：证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A．3个月 B．6个月 C．1年 D．2年 |
| 【单选题】： |
| 第24题：证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有＿＿＿＿名、拟开展介绍业务的营业部至少有＿＿＿＿名具有期货从业人员资格的业务人员。()
A．5；2 B．5；1 C．3；2 D．3；1 |
| 【单选题】： |
| 第25题：中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。
A．5 B．10 C．20 D．30 |
| 【单选题】： |
| 第26题：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。
A．3年 B．3年以上 C．5年 D．5年以上 |
| 【单选题】： |
| 第27题：客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由()承担。
A．期货公司 B．客户 C．期货公司和客户 D．期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第28题：期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额()规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
A．大于 B．小于 C．等于 D．小于等于 |
| 【单选题】： |
| 第29题：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是()。
A．分类 B．流动性 C．净资产总额 D．可回收性 |
| 【单选题】： |
| 第30题：除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经()同意。
A．中国证监会及其派出机构 B．中国期货业协会 C．中国证券业协会 D．期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第31题：经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的()。
A．3％ B．5％ C．6％ D．10％ |
| 【单选题】： |
| 第32题：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币()元。
A．1500万 B．3000万 C．4500万 D．5000万 |
| 【单选题】： |
| 第33题：期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。
A．国家 B．投资者 C．期货公司 D．期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第34题：甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。
A．3个月至6个月 B．6个月至12个月 C．1年 D．2年 |
| 【单选题】： |
| 第35题：某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处()年以下有期徒刑或者拘役。
A．3 B．5 C．7 D．10 |
| 【单选题】： |
| 第36题：银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并处＿＿＿＿罚金。()
A．五；一万元以上十万元以下 B．五；二万元以上二十万元以下 C．三；二万元以上二十万元以下 D．三；一万元以上十万元以下 |
| 【单选题】： |
| 第37题：天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由()承担。
A．天啸公司承担 B．笑天承担 C．天啸与笑天同时承担 D．该交易无效 |
| 【单选题】： |
| 第38题：客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是()。
A．期货公司不承担责任 B．期货公司应当承担次要赔偿责任 C．期货公司应当承担主要赔偿责任 D．期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十 |
| 【单选题】： |
| 第39题：期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反()。
A．法律和行政法规的强制性规定 B．部门规章的强制性规定 C．地方性法规的强制性规定 D．司法解释的强制性规定 |
| 【单选题】： |
| 第40题：期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时问不得超过()交易日。
A．1个 B．2个 C．3个 D．5个 |
| 【单选题】： |
| 第41题：以下()情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。
A．客户存在过错 B．客户交易指令未指明有效期限 C．期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易 D．客户交易指令未指明成交价格和开仓方向 |
| 【单选题】： |
| 第42题：大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归()所有。
A．大浪淘沙期货公司 B．王一刀 C．大浪淘沙期货公司与王一刀均分 D．如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有 |
| 【单选题】： |
| 第43题：期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件之一是，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()元。
A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿 |
| 【单选题】： |
| 第44题：期货公司有下列()情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患 C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况 |
| 【多选题】： |
| 第45题：证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下()行为。
A．代期货公司、客户收付期货保证金 B．提供期货行情信息、交易设施 C．协助办理开户手续 D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 |
| 【多选题】： |
| 第46题：证券公司在进行中间介绍业务时，应当()。
A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系 C．告知期货保证金安全存管要求 D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续 |
| 【多选题】： |
| 第47题：期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取()措施。
A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东 B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平 C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响 D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 |
| 【多选题】： |
| 第48题：证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是()。
A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明 C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本 D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本 |
| 【多选题】： |
| 第49题：期货公司对应收项目进行风险调整时，应当按照()采取不同比例进行风险调整。
A．账龄 B．核算的具体内容 C．流动性 D．可回收性 |
| 【多选题】： |
| 第50题：协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括()。
A．警告 B．公开通报批评 C．暂停期货从业人员资格6个月至12个月 D．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 |
| 【多选题】： |
| 第51题：期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的()。
A．财务状况 B．投资经验 C．投资目标 D．家庭状况 |
| 【多选题】： |
| 第52题：除()外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A．有关法律、法规、规章等要求公布的 B．为保护期货公司的权益而公开的 C．为保护自己的合法权益而必须公开的 D．政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的 |
| 【多选题】： |
| 第53题：与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的；()。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役 B．处三年以下有期徒刑或者拘役 C．并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 D．并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金 |
| 【多选题】： |
| 第54题：因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是()。
A．因果联系原则 B．过错责任原则 C．责任自负原则 D．公平责任原则 |
| 【多选题】： |
| 第55题：国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，()。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役 B．处三年以下有期徒刑或者拘役 C．情节严重的，处十年以上有期徒刑 D．情节严重的，处五年以上有期徒刑 |
| 【多选题】： |
| 第56题：关于强行平仓，下列说法正确的是()。
A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担 B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担 C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担 D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁白行承担 |
| 【多选题】： |
| 第57题：人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列()措施。
A．依法裁定不得转让该会员资格 B．依法裁定转让该会员资格 C．依法停止该会员交易席位的使用 D．在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位 |
| 【多选题】： |
| 第58题：期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是()。
A．期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利 B．客户可直接起诉期货交易所 C．只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所 D．客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼 |
| 【多选题】： |
| 第59题：期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。
A．本人 B．亲属 C．配偶 D．子女 |
| 【多选题】： |
| 第60题：在洗钱犯罪活动中，有下列()行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。
A．提供资金账户的 B．协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的 C．通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 D．协助将资金汇往境外的 |
| 【多选题】： |
| 第61题：甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则()。
A．甲期货公司可以置之不理 B．甲期货公司应及时处理 C．乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认 D．乙因正当事由耽搁，异议期可以延长 |
| 【多选题】： |
| 第62题：下列说法正确的是()。
A．期货交易所接纳的会员必须具有良好的资信 B．期货交易所制定或修改交易规则实施细则应当报中国证监会备案 C．期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼应当及时向中国证监会派出机构报告 D．期货交易所理事会设理事长1名，副理事长若干名 |
| 【多选题】： |
| 第63题：期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％的是()。
A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的 B．期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失 C．期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的 D．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失 |
| 【多选题】： |
| 第64题：A市B区的段誉与C市D区的杨过于2008年1月20号签定了一份期货合同，约定五个工作日后于A市C区履行合同。到期后杨过不履行合同，段誉欲通过法律途径维护自己的合法权益，下列()法院具有管辖权。
A市B区人民法院 B．A市C区人民法院 C市中级人民法院 D．A市中级人民法院 |
| 【多选题】： |
| 第65题：下列()情况下，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。
A．以期货公司名义 B．有期货公司的表面授权 C．交易方在客观上有理由相信该表面授权的真实有效性 D．交易方在主观上是善意的且无过错 |
| 【多选题】： |