| 2005年期货法律法规(1) |
| 第1题：中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。
A、 配额 B、 依法征税 C、 许可证 D、 审核 |
| 【单选题】： |
| 第2题：期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。
A、 3年 B、 5年 C、 10年 D、 20年 |
| 【单选题】： |
| 第3题：期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、 客户代表 B、 公司的交易部经理 C、 公司的运作部经理 D、 出市代表 |
| 【单选题】： |
| 第4题：我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A、 期货交易所 B、 商品交易市场 C、 商品产地 D、 买卖双方约定的场所 |
| 【单选题】： |
| 第5题：在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。
A、 监督 B、 自律 C、 市场 D、 计划 |
| 【单选题】： |
| 第6题：《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（ ）主持。
A、 中国证监会 B、 理事长 C、 总经理 D、 会员代表 |
| 【单选题】： |
| 第7题：期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A、 3天 B、 3个工作日 C、 一周 D、 一个月 |
| 【单选题】： |
| 第8题：我国《期货从业人员执业行为准则》自（ ）起施行。
A、 2003年7月1日 B、 2003年9月1日 C、 2003年10月1日 D、 2004年1月1日 |
| 【单选题】： |
| 第9题：持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。
A、 中国证监会 B、 上级主管部门 C、 期货交易所 D、 国务院 |
| 【单选题】： |
| 第10题：期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A、 3 B、 2 C、 5 D、 1 |
| 【单选题】： |
| 第11题：根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（ ）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。
A、 相互制约 B、 相对独立 C、 齐全完备 D、 分工负责 |
| 【单选题】： |
| 第12题：我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、 5；10 B、 10；20 C、 15；30 D、 7；14 |
| 【单选题】： |
| 第13题：在我国,期货交易所的注册资本出资人是（ ）。
A、 企业法人 B、 自然人 C、 会员 D、 国有企业 |
| 【单选题】： |
| 第14题：期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（ ）。
A、 服务周到 B、 技能熟练 C、 诚实信用 D、 小心谨慎 |
| 【单选题】： |
| 第15题：期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。
A、 1万以上 B、 3万以上 C、 1-3万 D、 3万以下 |
| 【单选题】： |
| 第16题：境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（ ）年。
A、 1 B、 2 C、 3 D、 5 |
| 【单选题】： |
| 第17题：持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（ ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
A、 国务院 B、 中国证监会 C、 中国期货业协会 D、 国家外汇管理局 |
| 【单选题】： |
| 第18题：期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、( )、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。
A、 程序化 B、 系列化 C、 保密化 D、 精细化 |
| 【单选题】： |
| 第19题：为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）。
A、 岗位培训 B、 后续职业培训 C、 分析师培训 D、 学历教育 |
| 【单选题】： |
| 第20题：非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（ ）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A、 无权代理 B、 职务代理 C、 越权代理 D、 表见代理 |
| 【单选题】： |
| 第21题：某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（ ）。
A、 半年 B、 一年 C、 三年 D、 七年 |
| 【单选题】： |
| 第22题：保证金可以以（ ）方式支付。
A、 现金 B、 本票 C、 汇票 D、 支票 |
| 【多选题】： |