理财规划师考试

【单选题】在收集与整理客户信息时，理财规划师小王不应有的行为是( )。
A．小王与客户寒暄，了解了其家庭基本情况
B．通过交谈，小王掌握了客户的财务资料，如其个人的收入与支出情况的数据
C．小王在与一证券经纪人朋友小张的闲聊中，透露了客户的联系方式和财务情况
D．在收集完制定保险规划所必需的信息后，小王将这些信息汇总，并编制成了表格
网考网参考答案：C
网考网解析：
[解析] 在收集与整理客户信息这一过程中，理财规划师可能会接触到客户大量的财务机密，理财规划师对此负有严格的保密义务。一般来说，在理财规划服务协议中应该包含相应的保密条款，具体规定理财规划师在执业过程中应负的保密义务；同时在日常具体业务活动中，应该把握好对每一环节的授权管理及相应的保密措施，真正做到将保守客户的财务机密落实到每一步工作中。C项小王泄密，没有尽到应负的保密义务。 查看试题解析出处>>