| 期货从业资格考试期货法律法规易错题（2015-10-24） |
| 第1题：《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A:中国期货业协会 B:中国证监会派出机构 C:中国证监会期货部 D:期货交易所 |
| 【单选题】： |
| 第2、3题：王某持有某期货公司6%的股权。柳某持有1%的股权。一日，柳某决定出让其持有的股份，王某看到期货经纪业务大有潜力，对期货公司前景看好，于是决定接受柳某的股权，以便扩充自己的股份。 根据材料，作答141—142题。 141．王某作为持有期货公司5%以上股权的股东，应当符合（ ）条件。 A．实收资本和净资产均不低于人民币3000万元 B．持续经营3个以上完整的会计年度 C．净资产不低于实收资本的70% D．近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 142．根据规定，这次股权变更应当报（ ）批准。 A．期货交易所 B．期货业协会 C．中国证监会 D．国务院 |
| 【分析题】： |
| 【分析题】： |
| 第4题：期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。 A.变更注册资本申请书 B.股东会关于变更注册资本的决议文件 C.变更注册资本的详细方案 D.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 |
| 【多选题】： |
| 第5题：当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。 A．期货业协会 B．中国证监会 C．仲裁机构 D．所在期货经营机构 |
| 【单选题】： |
| 第6题： 期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（ ）有利害关系的情形时，应当回避。 A: 本人 B: 父母 C: 配偶 D: 子女 |
| 【多选题】： |
| 第7题：期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，考试/大应于事实发生之日起： (A)二日 (B)三日 (C)四日 (D)五日 |
| 【单选题】： |
| 第8题：期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循( )原则。 A、规范化 B、程序化 C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符 |
| 【多选题】： |
| 第9题：期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）。 A．设立目的和职责 B．期货交易信息的发布办法 C．基本业务制度 D．风险准备金管理制度 |
| 【单选题】： |
| 第10题：期货公司应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。 |
| 【判断题】： |
| 第11题：证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于()。 A:1年 B:5年 C:15年 D:20年 |
| 【单选题】： |