| 期货从业资格考试期货法律法规模拟试题（2015-11-9） |
| 第1题： 对于王某的行为，中国证监会应当采取( )措施。 A．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款 C．撤销其期货从业人员资格 D．给予刑事制裁 |
| 【多选题】： |
| 第2题：期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 A.3 B.4 C.5 D.6 |
| 【单选题】： |
| 第3题：在我国，由()对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．期货交易所 B．期货业协会 C．中国银监会 D．国务院期货监督管理机构 |
| 【单选题】： |
| 第4题：( )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。 A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司 |
| 【多选题】： |
| 第5题：投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的（ ）等证明文件。 A．本币定期存折、存单 B．本币活期存折、存单 C．外币定期存折、存单 D．外币活期存折、存单 |
| 【多选题】： |
| 第6题：下列说法错误的是：( ) A、持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个 B、持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续 D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案 |
| 【多选题】： |
| 第7题：期货公司会员单位应当完善（ ），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 A．客户资料管理机制 B．客户纠纷处理机制 C．客户投诉管理机制 D．客户关系维护机制 |
| 【单选题】： |
| 第8题：客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 A．该日所有持仓和交易结算结果 B．所有盈利及亏损 C．该日之前所有持仓和交易结算结果 D．该日及该日之前所有持仓和交易结算结果 |
| 【单选题】： |
| 第9题：下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是()。 A．研发负责人 B．期货公司法定代表人 C．经营管理主要负责人 D．财务负责人 |
| 【多选题】： |
| 第10题：《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的( )的基本要求和规定。 A.职业品德 B.执业纪律 C.职业责任 D.专业胜任能力 |
| 【多选题】： |
| 第11题：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处罚款（ ）。 A．1万元以下 B．3万元以下 C．10万元以下 D．10万元以上20万元以下 |
| 【单选题】： |
| 第12题：甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示（ ）。 A．营业执照 B．书面合同 C．责任自负承诺书 D．风险说明书D |
| 【单选题】： |
| 第13题：持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（ ）备案。 A:中国证监会 B:上级主管部门 C:期货交易所 D:国务院 |
| 【单选题】： |
| 第14题：下列说法正确的有（ ）。 A．期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施 B．期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起l0个工作日内解除对期货公司采取的有关措施 C．重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生l0%以上变化的业务 D．重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务 |
| 【多选题】： |
| 第15题：下列叙述，何者正确？ (Ａ)期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元 (Ｂ)期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元 (Ｃ) 期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表 (Ｄ)期货 交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，负同一责任。 |
| 【单选题】： |
| 第16题：实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。 A.一般结算会员和特别结算会员 B.结算会员和非结算会员 C.全面结算会员和交易结算会员 D.特别结算会员和交易结算会员 |
| 【单选题】： |
| 第17题：申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括()。 A．具有从事期货业务10年以上经验 B．法律、会计业务8年以上经验 C．曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上 D．在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验 |
| 【多选题】： |
| 第18题：期货公司股东合并、分立或者进行重大资产、债务重组的，期货公司及其相关股东应当在（ ）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A．1 B．3 C．5 D．10 |
| 【单选题】： |
| 第19题：侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。 |
| 【判断题】： |
| 第20题：期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。 |
| 【判断题】： |