| 期货从业资格考试期货法律法规易错题（2015-12-4） |
| 第1题：期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A:3 B:2 C:5 D:1 |
| 【单选题】： |
| 第2题：日本股价指数期货的管理法源是 (A)金融期货交易法 (B)证交法 (C)商品交易法 (D)以上皆非 |
| 【单选题】： |
| 第3题：期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 期货公司应当设立的部门包括（ ） A 董事会 B 风险管理部门或者岗位 C 合规审查部门或者岗位 D监事会或者岗位 |
| 【多选题】： |
| 第4题：期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门的岗位负责人应当具有担任（ ）2年以上经历。 A．期货公司岗位负责人 B．期货公司结算部门 C．期货公司交易部门 D．期货公司风险管理部门 |
| 【多选题】： |
| 第5题：一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。 |
| 【判断题】： |
| 第6题：下列何者不正确？ A美国期货交易之依据法令为商品交易法，期货主管机关为商品期货管理委员会 B美国期货交易所和全国期货公会是两大自律组织 C美国商品期货管理委员会共计五人 D只有期货经纪商(FCM)、期货交易顾问(CTA)、期货基金经理人(CPO)应加入全国期货公会 |
| 【单选题】： |
| 第7题：申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务____年以上经验，或者经济管理工作____年以上经验。( ) A.3;3 B.3;5 C.5;7 D.5;10 |
| 【单选题】： |
| 第8题：.每委任一家期货商业务辅助人或其分支机构，委任期货商应依规定，缴存 （A）设立保证金 （B）营业保证金 （C）交割结算基金 （D）违约损失准备 |
| 【单选题】： |
| 第9题：根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。 A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.中国证监会规定的其他事项 |
| 【多选题】： |
| 第10题：未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。 |
| 【判断题】： |