期货从业资格考试

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向

2016年01月05日来源:期货从业资格考试 所有评论

试题来源:证券公司为期货公司供中间介绍业务试行办法(二)
【单选题】 证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5
B.3
C.2
D.1

参考答案:C
网考网解析:

[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营... 查看试题解析出处>>

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