| 期货从业资格考试每日一练（2017/10/17） |
| 第1题：根据下述事实，请回答以下两题。
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。 下列关于王某开展工作的做法，正确的是（ ）。 A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 B.参加、列席相关会议 C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况 D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决 因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（ ）。 A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某 B.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚 C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 |
| 【分析题】： |
| 第2题： 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。 A.票据 B.存单 C.资信证明 D.信用证 |
| 【多选题】： |
| 第3题： 期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国家商务部 |
| 【单选题】： |
| 第4题：在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是( )。 A.中国证监会 B.财政部 C.中国银监会 D.中国期货业协会 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列说法正确的是（ ）。
A．期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集 B．期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用 C．期货投资者保障基金的管理和运用遵循取之于市场、用之于市场的原则 D．期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则 |
| 【多选题】： |
| 第6题：下列关于会员制和公司制期货交易所的区别的说法，不正确的是( )。
A．会员制交易所的全部财产归全体会员所有 B．会员制交易所对场内交易承担担保责任 C．公司制交易所重视营利且成本观念强 D．公司制交易所实行自收自支、自负盈亏、照章纳税 |
| 【单选题】： |
| 第7题：股指期货的最后结算价都是依据现货指数确定的，这样做的目的是防止被人操
纵。 |
| 【判断题】： |
| 第8题：在我国，期货公司在接受客户开户申请时，须向客户提供（ ）。 A.《期货交易收益承诺书》 B.《期货交易权责说明书》 C.《期货交易风险说明书》 D.《期货交易全权委托合同书》 |
| 【单选题】： |
| 第9题：下列各项属于会员制期货交易所理事长职权的是( )。
A．决定设立专门委员会 B．主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 C．决定对违规行为的纪律处分 D．审议总经理提出的财务预算方案 |
| 【单选题】： |
| 第10题：某套利者卖出4月份铝期货合约，同时买入5月份铝期货合约，价格分别为19670元/吨和19830元/吨，平仓时4月份铝期货价格变为19780元/吨，则5月份铝期货合约变为（ ）元/吨时，价差是缩小的。
A. 19970 B. 19950 C. 19980 D. 19900 |
| 【单选题】： |