期货从业资格考试易错题(2017/11/22) |
第1题:当其他因素不变,消费者预期某种产品的价格上涨时,该产品的需求会( )。
A. 增加 B. 减少 C. 不变 D. 无法确定 |
【单选题】: |
第2题:关于上海期货交易所天然橡胶期货合约,下列表述错误的是( )。
A.交易单位为5吨/手 B.最小变动价位为10元/吨 C.合约交割月份为每年除2月和12月以外的其他10个月份 D.每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价±4% |
【单选题】: |
第3、4、5、6、7题:某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请( )。 A.不能通过 B.可以通过 C.可以通过,但必须补充一些材料 D.不能确定,应当交由审核委员会集体讨论 该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一些条件,下列选项中属于这些条件的是( )。 A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资 格的业务人员 假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在( )做出批准或者不予批准的决定。 A.受理申请材料之日起20个工作日内 B.受理申请材料之日起10个工作日内 C.证券公司提出申请之日起10个工作日内 D.证券公司提出申请之日起20个工作日内 假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是( )。 A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息、交易设施 C.代理客户进行期货交易、结算或者交割 D.代期货公司、客户收付期货保证金 如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其 采取以下( )措施。 A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款 C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 |
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第8题:在正向市场中,当基差走弱时,代表( )。
A.期货价格上涨的幅度较现货价格大 B.期货价格上涨的幅度较现货价格小 C.期货价格下跌的幅度较现货价格大 D.期货价格下跌的幅度较现货价格小 |
【单选题】: |
第9题:江恩轮中轮可以( )。
A.预测价位 B.预测时间 C.分析长期周期 D.分析中短期周期 |
【多选题】: |