期货从业资格考试

易错题:期货公司申请期货投资咨询业务资格,对应当提交申请材料表述错误的是(  

2018年04月12日来源:期货从业资格考试 所有评论

根据网考网考试中心的统计分析,以下试题在2018/4/11日期货从业资格考试习题练习中,答错率较高,为:34%
【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格,对应当提交申请材料表述错误的是(  )。
A.最近6年的期货公司合规经营情况说明
B.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件及复印件、《经营期货业务许可证》原件及复印件
网考网参考答案:A、D,答错率:34%
网考网试题解析:

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:  (一)期货投资咨询业务资格申请书;  (二)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;  (三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;  (四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;  (五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;  (六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;  (七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;  (八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;  (九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;  (十)中国证监会规定的其他材料。  考点 公司业务资格和人员资格  查看试题解析出处>>

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