期货从业资格考试

解析:中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括()。A

2018年07月31日来源:期货从业资格考试 所有评论

中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括(  )。
A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人撤回申请材料
C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

网考网参考答案:A、B、C、D

网考网解析:

根据《期货公司管理办法》第十三条的规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格.除了向中国证监会提交选项A、B、C、D所列申请材料外,还应当提交:公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告;从事金融期货经纪业务的计划书;业务设施和技术系统运行情况报告;《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告等。

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