期货从业资格考试

解析:期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派

2018年07月31日来源:期货从业资格考试 所有评论

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(  )。
A.注销从业资格
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函

网考网参考答案:A、C、D

网考网解析:

根据《期货公司管理办法》第二十三条规定,期货公司申请设立营业部,除应当具备选项A、C、D所列条件外,还应当具备:申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格,以及中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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