每日一练:期货从业资格考试期货法律法规每日一练(2018/8/1)
【单选题】交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( )。
A.证券交易所
B.期货业协会
C.中国证监会相关派出机构
D.交易所会员大会
在下面提交答题后即可查看答案与试题解析
每日一练:期货从业资格考试期货法律法规每日一练(2018/8/1)
【单选题】交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报( )。
A.证券交易所
B.期货业协会
C.中国证监会相关派出机构
D.交易所会员大会
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网考网参考答案:C
网考网试题解析:
《金 融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条。 交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻 碍和拒绝。 交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的,进行必要的延伸检查,并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。 考点 金融期货投资者适当性制度实施办法 查看试题解析出处>>
大数据分析:在此试题本次每日一练练习中:
32%的考友选择了A选项
40%的考友选择了B选项
1%的考友选择了C选项
27%的考友选择了D选项
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