【多选题】首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
A.责令期货公司更换
B.出具警示函
C.情节严重的,认定其为不适当人选
D.监督谈话
网考网参考答案:A、B、C、D
网考网解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。 查看试题解析出处>>
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