期货从业资格考试

【多选题】对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司，交易所可以采取的措施有（　　）。
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数
C.口头警示、书面警示
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
网考网参考答案：A、B、C、D
网考网解析：
《金 融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条。　对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加 内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。 考点 金融期货投资者适当性制度实施办法  查看试题解析出处>>