期货从业资格考试

【多选题】期货公司有下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
网考网参考答案：A、B、C、D
网考网解析：
《期 货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条。期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员 和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函： 　　（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患； 　　（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况； 　　（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况； 　　（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况； 　　（五）未按规定对离任人员进行离任审计； 　　（六）中国证监会认定的其他情形。 考点 监督管理  查看试题解析出处>>