期货从业资格考试

【多选题】小杜于2008年10月开始担任上海B期货公司的首席风险官。同年12月，小杜发现B期货公司在经营中存在风险隐患，于是小杜依法展开质询和调查。但是B期货公司认为此为本公司的商业秘密，小杜不宜进一步调查，小杜一怒之下直接向公司董事会和中国证监会提交辞呈。如果小杜在任职期间发现B期货公司有违规行为，小杜直接将此事报告给了B期货公司董事会，并且于5日后向公司住所地中国证监会派出机构报告，则小杜( )。
A．其做法是正确的
B．违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第24条规定
C．违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第14条规定
D．违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第4条规定

网考网参考答案：B
网考网解析：
[解析] 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第24条的规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(5)股东干预期货公司正常经营的；(6)中国证监会规定的其他情形。因此，本题的正确答案为B。 document.getElementById("warp").style.display="none"; document.getElementById("content").style.display="block"; 查看试题解析出处>>