| 期货从业资格考试模拟试题（2019/11/6） |
| 第1题：在基本分析法中不被考虑的因素是( )。
A．总供给和总需求的变动 B．期货价格的近期走势 C．国内国际的经济形势 D．自然因素和政策因素 |
| 【单选题】： |
| 第2题：某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有()。 A.公司董事会应该提前通知本人 B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务 C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会 D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 |
| 第3题：林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》关于______的规定。 A、合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争 |
| 【单选题】： |
| 第4题：期货从业人员受到( )纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。 A．警告 B．公开通报批评 C．暂停从业人员资格 D．撤销从业人员资格 |
| 【多选题】： |
| 第5题：1865年，芝加哥期货交易所( )，同时实行保证金制度。
A．引进远期合同 B．推出标准化合约 C．引入对冲机制 D．开始统一结算 |
| 【单选题】： |
| 第6题：伦敦金属交易所（LME）最早开展金属期货交易，其目前主要交易品种有铜、铝、铅、锌、镍、银等。 1. 正确 0. 错误 |
| 【判断题】： |
| 第7题：题干: 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，( )。 A、客户有权不予认可 B．客户可以予以追认 C．非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任 |
| 【多选题】： |
| 第8题：期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。() |
| 【判断题】： |
| 第9题：李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是( )。 A．李某构成受贿罪 B．李某构成公司企业人员受贿罪 C．李某构成侵占罪 D．李某不构成犯罪，应受行政处罚 |
| 【多选题】： |
| 第10题：基差交易指的是，以某年的期货价格为计价基础，以期货价格减去双方协商同意的基差来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。() |
| 【判断题】： |
| 第11题：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处( )。 A.3万元以上5万元以下罚款 B.1万元以上5万元以下罚款 C.5万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上10万元以下罚款 |
| 【单选题】： |
| 第12题：（ ）是期货交易中不可缺少的组成部分，既是价格风险的承担者也是价格发现的参与者，不仅促进形成合理价格，而且提高市场流动性。
A.实物交割者 B.套期保值者 C.投机者 D.市场管理者 |
| 【单选题】： |
| 第13题：交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，下列做法错误的是( )。 A.如实提供投资者开户材料 B.期货公司会员应当配合 C.如实提供资金账户情况等资料 D.有权拒绝检查 |
| 【单选题】： |
| 第14题：股指期货套期保值可以回避股票组合的（ ）。 A. 经营风险 B. 偶然性风险 C. 系统性风险 D. 非系统性风险 |
| 【单选题】： |
| 第15、16、17题：甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成吴某没有获利。
在该案例中，甲期货公司违反的规定有（ ）。 A．隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令 B．使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C．未将客户交易指令下达到期货交易所 D．以上均不是 该案例中，甲期货公司应承担的责任有（ ）。 A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。 A．300万元 B．400万元 C．500万元 D．600万元 |
| 【单选题】： |
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| 第18题：下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是()。 A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B．任用不具备资格的期货从业人员 C．挪用客户保证金 D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险 |
| 【单选题】： |
| 第19题：下列关于期货价格与现货价格之间的关系，说法错误的是( )
A.期货价格与现货价格之间的差额，就是基差 B.在交割日当天，期货价格与现货价格相等或极为接近 C.当期货合约的交割月份邻近时，期货价格将越偏离其基础资产的现货价格 D.当期货合约的交割月份邻近时，期货价格将逐渐向其基础资产的现货价格靠拢 |
| 【单选题】： |
| 第20题：投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 |
| 【多选题】： |
| 第21题：芝加哥商业交易所的前身是()。 A．芝加哥黄油和鸡蛋交易所 B、芝加哥谷物协会 C．芝加哥商品市场 D、芝加哥畜产品交易中心 |
| 【单选题】： |
| 第22题：关于大连商品交易所的大豆期货合约，以下表述正确的有______。 A．每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的4% B．最后交易日为合约月份第15个交易日 C．最后交割日为最后交易日后第七日(遇法定节假日顺延) D．交易手续费为5元/手 |
| 【多选题】： |