审计师考试

【多选题】某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中违反《证券法》规定的有( )。
A．经股东会决议为公司股东提供担保
B．未经中国证监会批准为其客户买卖证券提供融资服务
C．对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D．接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

网考网参考答案：A、B、C、D
网考网解析：
[解析] (1)选项A：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保； (2)选项B：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经中国证临会批准；(3)选项C：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；(4)选项D：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 document.getElementById("warp").style.display="none"; document.getElementById("content").style.display="block"; 查看试题解析出处>>