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试卷简介

2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编（二），题型为真题，本试卷由网考网免费提供给证券从业资格考试金融市场基础知识考生练习使用，包含答案。

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• 第1题：下列符合业务创新的内部控制要求的是（　　）。
  A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
  B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
  C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
  D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
  
• 第2题：下列说法错误的是（　　）。
  A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
  B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
  C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
  D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
  
• 第3题：（　　）是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
  A.零息债券
  B.附息债券
  C.双货币债券
  D.附认股权证债券
  
• 第4题：中证指数有限公司成立于（　　）年。
  A.2000
  B.2003
  C.2004
  D.2005
  
• 第5题：（　　）有时统称为“公债”。
  A.政府债券和公司债券
  B.金融债券和中央政府债券
  C.公司债券和地方政府债券
  D.中央政府债券和地方政府债券
  
• 第6题：证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（　　）的法人、其他组织或个人。
  A.股东权利
  B.管理权利
  C.分配权利
  D.指挥权利
  
• 第7题：国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（　　）个月内进行审查。
  A.6
  B.7
  C.8
  D.9
  
• 第8题：下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（　　）。
  A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
  B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券
  C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商
  D.是一种重要的货币政策日常操作工具
  
• 第9题：股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（　　）万股。
  A.60
  B.100
  C.160
  D.300
  
• 第10题：（　　）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
  A.参与优先股
  B.可赎回优先股
  C.非参与优先股
  D.不可转换优先股