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试卷简介

2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编（四），题型为真题，本试卷由网考网免费提供给证券从业资格考试金融市场基础知识考生练习使用，包含答案。

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• 第1题：下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是（　　）。
  A.健全
  B.合理
  C.及时
  D.独立
  
• 第2题：下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（　　）。
  A.以净资本为基准
  B.以扶优限劣为核心
  C.以提高风险管理能力为目的
  D.以市场准入和监管措施为依据
  
• 第3题： 证券公司向客户融资，只能使用（　　）。
  A.融资专用资金账户内的资金
  B.融资专用资金账户内的证券
  C.融券专用证券账户内的证券
  D.融券专用证券账户内的资金
  
• 第4题：按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为（　　）。
  A.可分离型与非分离型
  B.独立型与分离型
  C.独立型与非独立型
  D.可分型与不可分型
  
• 第5题：首次公开发行股票数量在（　　）亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  
• 第6题：按照产品形态，金融衍生工具可以分为（　　）。
  A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具
  B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具
  C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
  D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换
  
• 第7题：深证综合指数以（　　）为样本股。
  A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
  B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
  C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票
  D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票
  
• 第8题：下列关于中国证监会的说法中，正确的是（　　）。
  A.中国证监会成立于1993年
  B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局
  C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局
  D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位
  
• 第9题：按照发行时证券的性质，证券分为（　　）。
  A.可转换债券、可转换优先股票
  B.可转换普通股票、可转换优先股票
  C.可转换债券、可转换普通股票
  D.可转换债券、信用债券
  
• 第10题：基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括（　　）。
  A.净资产不低于2亿元人民币
  B.经营行为规范
  C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
  D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等