试卷预览
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题演练卷(二)
所属考试:
证券从业资格考试
试卷分类:
证券市场基本法律法规
试卷类型:
真题
试卷答案:
有
练习费用:
免费
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试卷简介
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题演练卷(二),题型为真题,本试卷由网考网免费提供给证券从业资格考试证券市场基本法律法规考生练习使用,包含答案。
试卷预览
第
1
题:
在新股发行的审核过程中,发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异,中国证监会将中止审核,并在( )个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。
A.6
B.3
C.12
D.9
第
2
题:
国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.10
B.15
C.20
D.30
第
3
题:
对于有限责任公司召开股东临时会议,代表( )以上表决权的股东,( )以上的董事,监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议。
A.1/10;1/3
B.1/3;1/10
C.2/3;1/10
D.1/10;2/3
第
4
题:
下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是( )。
A.公司名称
B.公司成立日期
C.公司注册资本
D.公司所有成员
第
5
题:
期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.20日内
B.15日内
C.10日内
D.5日内
第
6
题:
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当( )。
A.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
B.继续执行,不通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
C.继续执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告
D.拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院银行业监督管理机构报告
第
7
题:
发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
A.擅自改变用途资金额度的5%
B.5~50万元
C.30~60万元
D.3~30万元
第
8
题:
下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是( )。
A.《期货交易管理条例》
B.《证券公司融资融券业务管理办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
第
9
题:
公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的,由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额,可以对公司处以( )万元以下的罚款。
A.5
B.20
C.30
D.50
第
10
题:
证券公司对证券经纪人的绩效考核和激励,不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。
A.客户收益性、服务的适当性、客户投诉的情况
B.合规性、荐股的准确性、客户投诉的情况
C.合规性、服务的适当性、客户投诉的情况
D.合规性、客户的收益水平、客户投诉的情况