试卷预览
2015年9月基金从业资格考试《基金法律法规》真题及答案
所属考试:
基金从业资格考试
试卷分类:
证券投资基金基础知识
试卷类型:
真题
试卷答案:
有
练习费用:
免费
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试卷简介
2015年9月基金从业资格考试《基金法律法规》真题及答案,题型为真题,本试卷由网考网免费提供给基金从业资格考试证券投资基金基础知识考生练习使用,包含答案。
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第
1
题:
根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是( )。
A.投资管理能力
B.内部控制情况
C.股东背景
D.经营管理能力
第
2
题:
基金招募说明书披露的主要事项不包括( )。
A.基金份额的发售方式
B.基金销售机构的法律责任
C.基金资产估值方法
D.基金运作方式
第
3
题:
关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件,以下描述正确的是( )。
A.非主要股东为法人或者其他组织的,最近5年没有违法记录
B.非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元人民币
C.非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于3000万元人民币
D.非主要股东为自然人的,在境内外资产管理行业从业10年以上
第
4
题:
以下属于基金份额持有人权利的是( )。
A.转让其持有的基金份额
B.管理基金资产
C.托管基金财产
D.查阅全部基金投资资料
第
5
题:
基金直销机构是指( )。
A.证券公司
B.基金管理公司
C.独立基金销售机构
D.商业银行
第
6
题:
关于基金从业人员保守秘密职业道德要求,以下理解错误的是( )。
A.保守秘密与守法合规举报他人违法行为并不冲突
B.对于已离职的人员,泄露客户信息并不违反保守秘密职业道德要求
C.保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范
D.保守秘密要求从业人员不泄露在执业活动中所获知的内幕信息
第
7
题:
基金监管活动的要素包括( )等。
A.原则、内容、方式、手段
B.目标、原则、方式、手段
C.目标、体制、内容、方式
D.目标、体制、手段、方式
第
8
题:
根据中国证监会《公司募集证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金合同生效后.可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过( )。
A.1个月
B.9个月
C.6个月
D.3个月
第
9
题:
在宣传推介材料( ),基金销售机构应当向监管部门报备相关材料。
A.发布结束后3个工作日内
B.发布之日起5个工作日内
C.发布之日前3个工作日
D.发布之日前5个工作日
第
10
题:
依据法律形式来界定,目前我国的证券投资基金( )。
A.都是公司型基金
B.大部分为公司型基金
C.都是契约型基金
D.大部分为契约型基金